美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据第 13 条或 15 (d) 条
1934 年的《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 5 月 16 日
应用的 UV, INC.
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
(公司所在州 或其他司法管辖区 ) | (委员会文件 编号) | (国税局
雇主 识别码) |
150 N. Macquesten Park 纽约州弗农山 |
||
(注册人主要行政办公室的地址 ) | (Zip 代码) |
(914) 665-6100
(注册人的 电话号码,包括区号)
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的 名称或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框(参见下文一般指示 A.2):
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 个交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
股票市场有限责任公司 | ||||
股票市场有限责任公司 |
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☒
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
Item 3.01 除牌或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。
2024 年 5 月 16 日,Applied UV, Inc.(“公司”)收到了纳斯达克 股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)纳斯达克上市资格工作人员的来信,信中指出,在 2024 年 4 月 3 日至 2024 年 5 月 15 日 的连续 31 个工作日内,公司的普通股没有维持持续 上市所需的每股1.00美元的最低收盘价纳斯达克资本市场根据纳斯达克上市规则5550(a)(2)(“买入价格规则”)。根据纳斯达克 上市规则5810 (c) (3) (A),公司获得的初始期限为180个日历日,或直到2024年11月12日(“合规 期”),以恢复对投标价格规则的遵守。
如果 公司在 2024 年 11 月 12 日之前没有恢复对投标价格规则的遵守,则公司可能有资格再延长 180 天的 期限来恢复合规。要获得资格,公司必须满足对 公开持股市值的持续上市要求以及纳斯达克资本市场的所有其他初始上市标准,但出价规则 除外,并且需要提供书面通知,说明其打算在第二个合规期内通过在必要时进行反向股票拆分来弥补出价缺陷。
如果 公司在合规期内或任何随后批准的合规期内无法恢复合规,则 的普通股将被退市。届时,公司可能会就除名决定向纳斯达克听证小组提出上诉。
纳斯达克的 通知对公司普通股的上市没有立即影响,其普通股将继续在纳斯达克资本市场上市,股票代码为 “AUVI”。该公司目前正在评估其恢复 合规性的选项。无法保证公司会重新遵守投标价格规则,也无法保证遵守纳斯达克其他持续上市要求的任何 。
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签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
APPLIED UV, INC. | ||
日期: 2024 年 5 月 22 日 | 来自: | /s/ 迈克·里乔 |
姓名: | Mike Riccio | |
标题: | 主管 财务官 |
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