美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
2024年5月16日
报告日期(最早报告事件的日期)
PoGen, Inc.
(注册人的确切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管辖区 |
(委员会 文件号) |
(美国国税局雇主 |
基韦斯特大道 9717 号
罗克维尔,
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
(240)
(注册人的电话号码,包括区号)
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框(参见下文的一般指示 A.2):
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
这个 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
第 1.01 项《重要最终协议》的签署。
2024年5月16日,公司与欧洲投资银行(“EIB”)签订了 修正协议(“修正协议”),内容涉及 先前披露的2024年3月25日公司与欧洲投资银行之间的和解协议(“和解 协议”)。正如先前披露的那样,在向David E. Lazar出售和发行公司优先股(“私募配售”)方面,公司与欧洲投资银行签订了和解协议,除其他外,该协议规定了欧洲投资银行、公司和公司子公司Curetis GmbH (“Curetis”)之间的未清负债的结算,并终止公司对库雷蒂斯欠欧洲投资银行的债务的担保。根据和解 协议,公司同意在私募最终收盘时向欧洲投资银行 支付私募股权的部分收益(“和解金额”)。由于公司延迟提交截至2023年12月31日的财政年度的10-K表年度报告导致私募股权的最终完成延迟,公司和欧洲投资银行签订了 修正协议,将结算金额的支付时间延长至2024年6月3日。
上述对 修正协议的描述并不完整,并参照修正协议的全文进行了全面限定, 该协议作为本表8-K的当前报告附录10.1提交,并以引用方式纳入此处。
第 3.03 项对证券持有人权利的重大修改。
在8-K表格第3.03项要求的范围内,本最新报告 8-K表格第5.03项中包含的有关反向股票拆分(定义见下文)的信息以引用方式纳入此处。
第 5.03 项《公司章程》或《章程》修正案;在财政年度更改 。
2024 年 5 月 16 日,公司宣布打算对其已发行和流通的普通股进行 反向股票拆分(“反向股票拆分”),每股 股(“普通股”)面值为 0.01 美元,反向拆分前每 10 股反向拆分后每股 1 股(“反向 拆分比率”)。普通股将继续在纳斯达克资本市场上交易,股票代码为 “OPGN”, 在2024年5月20日星期一市场开盘时开始按拆分调整后的基础上交易,新的CUSIP编号为 68373L505。
正如先前报道的那样,在 2024 年 5 月 9 日 举行的股东特别会议上,公司股东批准了反向股票拆分,并授权公司董事会( “董事会”)通过对经修订的公司经修订的 和重述的公司注册证书进行反向股票拆分,比例介于 1 比 2 和 1 比 10 之间,该比率将由 董事会自行决定。该公司于2024年5月17日向特拉华州国务卿提交了该修正案, 反向股票拆分根据该修正案的条款于2024年5月20日(“生效时间”)生效。
根据该修正案,在生效时,每十(10)股 股普通股自动转换为一(1)股已发行和流通的普通股,但 每股面值没有任何变化。对行使 公司已发行股票期权、限制性股票单位和认股权证时可发行的普通股数量以及适用的行使价进行了比例调整。同样, 在生效时,对公司已发行优先股 的转换率进行了比例调整。
1
公司的过户代理机构太平洋股票转让公司 (“PST”)将向截至生效之日起代表公司普通股 股票反向拆分前的记录持有证书的股东提供一份送文函,提供股份交换指示。以电子方式以账面记账形式持有 预拆公司普通股的注册股东无需采取任何行动即可获得拆分后的 股份。通过经纪商、银行、信托或其他被提名人持有股票的股东将自动调整头寸以反向股票拆分,但须遵守该经纪商的特定流程,并且无需采取与 反向股票拆分相关的任何行动。反向股票拆分按比例影响OpGen普通股的所有持有人,不会影响 任何股东对普通股的所有权百分比(除非反向股票拆分导致任何股东 拥有部分股份)。不会发行与反向股票拆分相关的零碎股票。 本来有权获得部分股份的登记股东将获得全部股份以代替部分股份。
上述对修正案的描述并不完整 ,并参照该修正案的全文进行了全面限定,该修正案作为本最新报告 的附录3.1在表格8-K中提交,并以引用方式纳入此处。
项目 8.01 其他活动。
2024 年 5 月 16 日,公司发布了一份新闻稿,宣布 反向股票拆分。该新闻稿的副本作为附录99.1附于本表8-K的最新报告中,并以引用方式纳入此处 。
项目 9.01 财务报表和附录。
(d) 展品
3.1 | 2024 年 5 月 17 日向特拉华州国务卿提交的 OPGen, Inc. 经修订和重述的公司注册证书修正证书 | |
10.1 | OpGen, Inc. 与欧洲投资银行于 2024 年 5 月 16 日签订的修正协议 | |
99.1 | 2024 年 5 月 16 日的新闻稿 | |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
2
签名
根据1934年《证券交易法》的要求 ,注册人已正式促使下列签署人代表其签署本报告,并获得 的正式授权。
日期:2024 年 5 月 22 日 | PoGen, Inc. | ||
来自: |
//David E. Lazar | ||
姓名: | 大卫·拉扎尔 | ||
标题: | 首席执行官 |
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