附录 99.1
萨科斯科技与机器人公司公布2023年第三季度财务业绩
转向人工智能、机器学习软件业务
盐湖城——2023年11月14日——萨科斯科技与机器人公司（“Sarcos”）（纳斯达克股票代码：STRC）和旨在通过应用自主性提高先进机器人系统的智能、效率、能力和生产力的先进机器人技术的领导者STRCW今天公布了截至2023年9月30日的季度财务业绩。
亮点
首席执行官评论
Sarcos总裁兼首席执行官劳拉·彼得森表示：“自从我5月份担任首席执行官以来，我们的领导团队一直在对我们的业务、市场机会、产品和开发计划进行严格、数据驱动的分析和审查。”
“考虑到我们的现金状况、第三方依赖关系、客户决策时机以及从硬件产品中获得可观而稳定的收入来源的成本和时间，很明显，我们应该迅速调整方向，调整公司规模，将现金使用量降至我们认为将利用可用资源提供最佳成功机会的水平。我们决定暂停硬件商业化工作，大幅削减武力，并将资源集中在我们的AI/ML平台上。
“通过将我们的先进的人工智能/机器学习软件与自己的机器人系统分开，我们相信通过瞄准现有部署的机器人系统和第三方系统的新销售，我们有机会更快地进入更广泛的市场。我们可以通过Sarcos带来的智力资本为客户提供他们所需的解决方案，但无需在硬件开发和生产上进行大量投资。
“此外，正如先前宣布的那样，我们已经与美国各政府机构签订了与人工智能软件相关的合同，其中包括与美国空军签订的为期四年的1,380万美元开发合同，旨在推进人工智能和机器学习软件的发展。该合同支持开发、集成和验证我们的人工智能和机器学习软件框架，以实现基于成功的学习，这将使机器人能够感知其环境，在不可预见的情况下确定合理的行为，并快速改变其行为。
“关于我们计划专注于机器人人工智能/机器学习软件，我们正在调整资源，包括采取措施减少员工人数和运营费用，我们预计重组完成后，这将导致我们每月的现金使用量大幅减少。”
第三季度财务业绩
2023年第三季度的总收入为180万美元，而2022年第三季度为470万美元。由于本年度正在执行的产品开发合同减少，收入同比下降，但产品收入的增加略有抵消。
2023年第三季度的总运营支出为3,260万美元，而2022年第三季度的运营支出为3190万美元。在2023年7月12日宣布的重组中，公司在2023年第三季度产生了550万澳元的费用，其中包括110万澳元的遣散费和福利金，以及440万美元，原因是公司提前终止了对公司前首席运营官因终止其雇用而持有的某些股份的赎回权。此外，根据今天宣布的重组行动，该公司在2023年第三季度承担了570万美元的重组成本，其中包括减记520万美元的存货和与某些资产减记相关的50万美元。收入成本在2023年第三季度降至120万美元，而2022年第三季度为360万美元，这主要是由于从产品开发合同中扣除的人力和材料费用减少。2023年第三季度的毛利率为33％，而2022年第三季度的毛利率为23％。
研发费用从2022年第三季度的1,050万美元降至2023年第三季度的1,000万美元，这主要是由于与我们的工作优先顺序相关的第三方专业服务费用减少。一般和管理费用在2023年第三季度降至760万美元，而2022年第三季度为1,460万美元，这主要是由于股票薪酬支出减少。
2023年第三季度的净亏损为2900万美元，合每股亏损1.13美元，而去年第三季度的净亏损为2,250万美元，合每股亏损0.89美元。
2023年第三季度非公认会计准则净亏损为1,700万美元，摊薄后每股亏损0.66美元。本新闻稿末尾包含净亏损与非公认会计准则净亏损的对账。
萨科斯在本季度末拥有5,510万美元的非限制性现金、现金等价物和有价证券。
财务指导
由于与今天宣布的组织和业务变更相关的许多变量，我们不会提供第四季度的收入指导。我们预计年底将有大约3,900万美元的现金、现金等价物和有价证券。此外，我们预计，到2024年，每月净现金使用量将达到约160万美元，客户购买该服务所获得的收入可能会进一步减少。
我们预计，在2023年第四季度和2024年第一季度，与2023年采取的重组行动相关的额外重组费用在2200万美元至2400万美元之间。这些费用包括约400万美元的人事开支，例如与裁员相关的工资、工资、福利和遣散费。其余的将是非现金支出，由于第四季度启动的战略转移，无形资产和其他资产的预期加速摊销。
电话会议和网络直播
今天美国东部时间下午 4:30 /太平洋时间下午 1:30 将与分析师和投资者举行电话会议和网络音频直播，讨论结果并回答问题。
关于萨科斯科技与机器人公司
Sarcos Technology and Robotics Corporation（纳斯达克股票代码：STRC 和 STRCW）是先进机器人技术的领导者，旨在提高先进机器人系统的智能、效率、能力和生产力。Sarcos 机器人人工智能和机器学习软件可实现可普遍的自主性，以应对需要高度适应性和效率的行业的具有挑战性、动态的环境。欲了解更多信息，请访问 www.sarcos.com 并通过 Linkedin 通过 www.linkedin.com/company/sarcos 与我们联系。
前瞻性陈述
本新闻稿包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述，包括有关收入和收入增长的时间和金额、待商业化的产品、长期价值的创造、产品能力和功能，包括Sarcos软件平台实现的机器人训练时间的缩短、未来的现金使用和余额以及未来的重组成本的声明。前瞻性陈述本质上受风险、不确定性和假设的影响。通常，非历史事实的陈述，包括有关可能的、预期的或假设的未来行动、业务战略、事件、业务状况或经营业绩的陈述，均为前瞻性陈述。这些陈述的开头、后面可能是 “相信”、“估计”、“期望”、“项目”、“预测”、“可能”、“将”、“目标”、“应该”、“寻求”、“计划”、“计划”、“预期”、“打算” 或 “继续” 或类似的表述。此类前瞻性陈述涉及风险和不确定性，可能导致实际事件、结果或业绩与此类陈述所示的事件、结果或业绩存在重大差异。这些前瞻性陈述基于Sarcos管理层当前的预期和信念，以及有关未来事件的许多假设。但是，无法保证这些前瞻性陈述中确定的事件、结果或趋势会发生或实现。前瞻性陈述仅代表其发表之日，除非法律要求，否则Sarcos没有任何义务也明确表示没有义务更新、修改或以其他方式修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。
读者应仔细阅读萨科斯不时向美国证券交易委员会（“SEC”）提交或将要提交的报告中列出的陈述，尤其是这些报告中标题为 “风险因素” 和 “前瞻性陈述警示说明” 的章节中列出的风险和不确定性，以描述萨科斯面临的风险，这些陈述可能导致实际事件、结果或业绩与本文所含前瞻性陈述中显示的有所不同。萨科斯向美国证券交易委员会提交的文件可以在美国证券交易委员会的网站www.sec.gov上免费获得。
SARCOS 技术和机器人公司
简明的合并资产负债表
（未经审计）
（以千计，共享数据除外）
|
|
截至截至 |
|
|||||
|
|
2023年9月30日 |
|
|
2022年12月31日 |
|
||
资产 |
|
|
|
|
|
|
||
流动资产： |
|
|
|
|
|
|
||
现金和现金等价物 |
|
$ |
35,310 |
|
|
$ |
35,159 |
|
有价证券 |
|
|
19,811 |
|
|
|
79,337 |
|
应收账款 |
|
|
1,402 |
|
|
|
1,866 |
|
未开单应收账款 |
|
|
1,613 |
|
|
|
4,160 |
|
库存，净额 |
|
|
1,108 |
|
|
|
3,562 |
|
预付费用和其他流动资产 |
|
|
2,146 |
|
|
|
5,015 |
|
流动资产总额 |
|
|
61,390 |
|
|
|
129,099 |
|
财产和设备，净额 |
|
|
6,693 |
|
|
|
7,640 |
|
无形资产，净额 |
|
|
16,660 |
|
|
|
19,116 |
|
经营租赁资产 |
|
|
10,394 |
|
|
|
11,283 |
|
其他非流动资产 |
|
|
446 |
|
|
|
487 |
|
总资产 |
|
$ |
95,583 |
|
|
$ |
167,625 |
|
负债和股东权益 |
|
|
|
|
|
|
||
流动负债： |
|
|
|
|
|
|
||
应付账款 |
|
$ |
2,056 |
|
|
$ |
3,620 |
|
应计负债 |
|
|
4,580 |
|
|
|
6,025 |
|
当期经营租赁负债 |
|
|
1,311 |
|
|
|
887 |
|
流动负债总额 |
|
|
7,947 |
|
|
|
10,532 |
|
经营租赁负债 |
|
|
11,389 |
|
|
|
12,387 |
|
其他非流动负债 |
|
|
92 |
|
|
|
256 |
|
负债总额 |
|
|
19,428 |
|
|
|
23,175 |
|
承付款和意外开支 |
|
|
|
|
|
|
||
股东权益： |
|
|
|
|
|
|
||
普通股，面值0.0001美元，截至2023年9月30日和2022年12月31日已授权1.65亿股；截至2023年9月30日和2022年12月31日分别已发行和流通的25,850,832股和25,708,519股股票 |
|
|
3 |
|
|
|
3 |
|
额外的实收资本 |
|
|
457,888 |
|
|
|
447,085 |
|
累计其他综合收益（亏损） |
|
|
2 |
|
|
|
(17 |
) |
累计赤字 |
|
|
(381,738 |
) |
|
|
(302,621 |
) |
股东权益总额 |
|
|
76,155 |
|
|
|
144,450 |
|
负债和股东权益总额 |
|
$ |
95,583 |
|
|
$ |
167,625 |
|
有关合并财务报表附注，请参阅Sarco于2023年11月14日提交的10季度申报。
SARCOS 技术和机器人公司
简明合并运营报表
（未经审计）
（以千计，股票和每股数据除外）
|
|
截至9月30日的三个月 |
|
|
在截至9月30日的九个月中， |
|
||||||||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||||
收入，净额 |
|
$ |
1,827 |
|
|
$ |
4,667 |
|
|
$ |
5,400 |
|
|
$ |
8,448 |
|
运营费用： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
收入成本（不包括下文单独显示的项目） |
|
|
1,222 |
|
|
|
3,578 |
|
|
|
3,951 |
|
|
|
7,212 |
|
研究和开发 |
|
|
10,011 |
|
|
|
10,497 |
|
|
|
31,120 |
|
|
|
23,947 |
|
一般和行政 |
|
|
7,557 |
|
|
|
14,646 |
|
|
|
25,544 |
|
|
|
50,584 |
|
销售和营销 |
|
|
1,750 |
|
|
|
2,405 |
|
|
|
9,901 |
|
|
|
7,202 |
|
无形摊销费用 |
|
|
819 |
|
|
|
791 |
|
|
|
2,457 |
|
|
|
1,365 |
|
资产减记和重组 |
|
|
11,222 |
|
|
|
— |
|
|
|
16,328 |
|
|
|
— |
|
运营费用总额 |
|
|
32,581 |
|
|
|
31,917 |
|
|
|
89,301 |
|
|
|
90,310 |
|
运营损失 |
|
|
(30,754 |
) |
|
|
(27,250 |
) |
|
|
(83,901 |
) |
|
|
(81,862 |
) |
净利息收入 |
|
|
806 |
|
|
|
806 |
|
|
|
2,779 |
|
|
|
965 |
|
认股权证责任收益 |
|
|
96 |
|
|
|
1,484 |
|
|
|
99 |
|
|
|
12,011 |
|
其他收入（亏损），净额 |
|
|
871 |
|
|
|
(4 |
) |
|
|
1,909 |
|
|
|
(4 |
) |
所得税优惠前的亏损（费用） |
|
|
(28,981 |
) |
|
|
(24,964 |
) |
|
|
(79,114 |
) |
|
|
(68,890 |
) |
所得税优惠（费用） |
|
|
— |
|
|
|
2,465 |
|
|
|
(3 |
) |
|
|
4,071 |
|
净亏损 |
|
$ |
(28,981 |
) |
|
$ |
(22,499 |
) |
|
$ |
(79,117 |
) |
|
$ |
(64,819 |
) |
每股净亏损 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
基本款和稀释版 |
|
$ |
(1.13 |
) |
|
$ |
(0.89 |
) |
|
$ |
(3.09 |
) |
|
$ |
(2.68 |
) |
用于计算每股净亏损的加权平均股数 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
基本款和稀释版 |
|
|
25,706,023 |
|
|
|
25,156,756 |
|
|
|
25,563,895 |
|
|
|
24,180,445 |
|
有关合并财务报表附注，请参阅Sarco于2023年11月14日提交的10季度申报。
SARCOS 技术和机器人公司
简明的合并现金流量表
（未经审计）
（以千计）
|
|
截至9月30日的九个月 |
|
|||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||
来自经营活动的现金流： |
|
|
|
|
|
|
||
净亏损 |
|
$ |
(79,117 |
) |
|
$ |
(64,819 |
) |
为使净亏损与经营活动中使用的净现金相一致而进行的调整： |
|
|
|
|
|
|
||
基于股票的薪酬 |
|
|
10,808 |
|
|
|
29,586 |
|
财产和设备的折旧 |
|
|
1,261 |
|
|
|
954 |
|
无形资产的摊销 |
|
|
2,457 |
|
|
|
1,365 |
|
认股权证负债公允价值的变化 |
|
|
(99 |
) |
|
|
(12,011 |
) |
投资折扣的摊销 |
|
|
(1,833 |
) |
|
|
(690 |
) |
资产减记 |
|
|
10,827 |
|
|
|
— |
|
经营资产和负债的变化 |
|
|
|
|
|
|
||
应收账款 |
|
|
465 |
|
|
|
(991 |
) |
未开票的应收账款 |
|
|
2,547 |
|
|
|
367 |
|
库存 |
|
|
(7,169 |
) |
|
|
(1,747 |
) |
预付费用和其他流动资产 |
|
|
2,343 |
|
|
|
6,407 |
|
其他非流动资产 |
|
|
930 |
|
|
|
634 |
|
应付账款 |
|
|
(1,525 |
) |
|
|
549 |
|
应计负债 |
|
|
(1,021 |
) |
|
|
363 |
|
其他非流动负债 |
|
|
(997 |
) |
|
|
(4,415 |
) |
用于经营活动的净现金 |
|
|
(60,123 |
) |
|
|
(44,448 |
) |
来自投资活动的现金流： |
|
|
|
|
|
|
||
购买财产和设备 |
|
|
(1,033 |
) |
|
|
(1,046 |
) |
收购业务，扣除获得的现金 |
|
|
— |
|
|
|
(29,687 |
) |
购买有价证券 |
|
|
(58,622 |
) |
|
|
(138,696 |
) |
有价证券的到期日 |
|
|
120,000 |
|
|
|
20,000 |
|
由（用于）投资活动提供的净现金 |
|
|
60,345 |
|
|
|
(149,429 |
) |
来自融资活动的现金流： |
|
|
|
|
|
|
||
行使股票期权的收益 |
|
|
— |
|
|
|
663 |
|
回购股票以支付预扣税 |
|
|
(68 |
) |
|
|
(7,677 |
) |
资本租赁债务的支付 |
|
|
(3 |
) |
|
|
(94 |
) |
用于融资活动的净现金 |
|
|
(71 |
) |
|
|
(7,108 |
) |
现金、现金等价物净增加（减少） |
|
|
151 |
|
|
|
(200,985 |
) |
期初的现金和现金等价物 |
|
|
35,159 |
|
|
|
217,114 |
|
期末的现金和现金等价物 |
|
$ |
35,310 |
|
|
$ |
16,129 |
|
现金流信息的补充披露： |
|
|
|
|
|
|
||
为所得税支付的现金 |
|
$ |
3 |
|
|
$ |
— |
|
非现金活动的补充披露： |
|
|
|
|
|
|
||
与业务收购相关的普通股和假定股权奖励 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
59,410 |
|
期末应付账款中包含的财产和设备的购置 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
13 |
|
有关合并财务报表附注，请参阅Sarco于2023年11月14日提交的10季度申报。
SARCOS 技术和机器人公司
按类型划分的收入
（未经审计）
（以千计）
|
|
截至9月30日的三个月 |
|
|
九个月已结束 |
|
||||||||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||||
产品开发合同收入 |
|
$ |
1,044 |
|
|
$ |
4,488 |
|
|
$ |
4,614 |
|
|
$ |
8,203 |
|
产品收入 |
|
|
783 |
|
|
|
179 |
|
|
|
786 |
|
|
|
245 |
|
收入，净额 |
|
$ |
1,827 |
|
|
$ |
4,667 |
|
|
$ |
5,400 |
|
|
$ |
8,448 |
|
SARCOS 技术和机器人公司
非公认会计准则财务指标
（未经审计）
为了补充我们根据公认会计原则列报的财务报表，并向投资者提供有关我们财务业绩的更多信息，我们在本新闻稿中列出了非公认会计准则净亏损和非公认会计准则每股净亏损，均为非公认会计准则财务指标。非公认会计准则净亏损和非公认会计准则每股净亏损不基于GAAP规定的任何标准化方法，也不一定与其他公司提出的类似标题的指标相似。
我们将非公认会计准则净亏损定义为我们的公认会计准则计量净亏损，其中不包括股票薪酬支出、应付票据豁免收益、衍生工具和认股权证负债公允价值变动的损益、与业务合并相关的费用、资产减记和重组费用、商誉减值和其他非经常性非运营支出的影响。我们将每股非公认会计准则净亏损定义为非公认会计准则净亏损除以加权平均已发行股份。
与非公认会计准则净亏损最直接可比的GAAP指标是净亏损。与非公认会计准则每股净亏损最直接可比的GAAP指标是每股净亏损。我们认为，在计算非公认会计准则净亏损和非公认会计准则每股净亏损时排除先前列出的项目的影响可以为核心经营业绩的同期比较提供有用的衡量标准。我们监控并在本新闻稿中公布了非公认会计准则净亏损和非公认会计准则每股净亏损，因为它们都是我们管理层和董事会用来了解和评估运营业绩以及制定预算的关键衡量标准。我们认为，非公认会计准则净亏损和非公认会计准则每股净亏损有助于确定我们业务的潜在趋势，否则这些趋势可能会被我们在净亏损中但不包括在非公认会计准则净亏损中的支出的影响所掩盖。因此，我们认为，非公认会计准则净亏损和非公认会计准则每股净亏损为投资者、分析师和其他人提供了有用的信息，帮助他们了解和评估我们的经营业绩，增进了对我们过去业绩的总体了解。
非公认会计准则净亏损和非公认会计准则每股净亏损不是根据公认会计原则编制的，因此不应将其与根据公认会计原则编制的指标分开考虑，也不得作为其替代方案来考虑。在使用非公认会计准则净亏损和非公认会计准则每股净亏损而不是净亏损和每股净亏损方面存在许多限制，每股净亏损和净亏损是根据公认会计原则计算和列报的最直接可比的财务指标。此外，我们在计算非公认会计准则净亏损和非公认会计准则每股净亏损时排除的支出和其他项目可能不同于其他公司在报告经营业绩时可能从非公认会计准则净亏损和非公认会计准则每股净亏损中排除的支出和其他项目（如果有），这限制了非公认会计准则净亏损和非公认会计准则每股净亏损的用处。
此外，其他公司可能会使用其他衡量标准来评估其业绩，所有这些都会降低非公认会计准则净亏损和非公认会计准则每股净亏损作为比较工具的用处。
下表将非公认会计准则净亏损与净亏损进行了对账，净亏损是根据公认会计原则计算和列报的最直接可比的财务指标（以千计，股票和每股数据除外）：
|
|
截至9月30日的三个月 |
|
|
在截至9月30日的九个月中， |
|
||||||||||
|
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2023 |
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2022 |
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2023 |
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2022 |
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||||
净亏损 |
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$ |
(28,981 |
) |
|
$ |
(22,499 |
) |
|
$ |
(79,117 |
) |
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$ |
(64,819 |
) |
非公认会计准则调整： |
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||||
股票薪酬支出 |
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1,679 |
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8,466 |
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6,413 |
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29,586 |
|
认股权证责任收益 |
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(96 |
) |
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(1,484 |
) |
|
|
(99 |
) |
|
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(12,011 |
) |
资产减记和重组 (1) |
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11,222 |
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|
— |
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16,328 |
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— |
|
员工留用积分 |
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(876 |
) |
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— |
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(1,895 |
) |
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|
— |
|
与企业合并相关的费用 (2) |
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|
— |
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(591 |
) |
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|
— |
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1,935 |
|
与企业合并相关的所得税优惠 |
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|
— |
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(2,465 |
) |
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|
— |
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|
(4,071 |
) |
非公认会计准则净亏损 |
|
$ |
(17,052 |
) |
|
$ |
(18,573 |
) |
|
$ |
(58,370 |
) |
|
$ |
(49,380 |
) |
每股净亏损 |
|
|
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||||
基本款和稀释版 |
|
$ |
(1.13 |
) |
|
$ |
(0.89 |
) |
|
$ |
(3.09 |
) |
|
$ |
(2.68 |
) |
非公认会计准则每股净亏损 |
|
|
|
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|
|
|
|
||||
基本款和稀释版 |
|
$ |
(0.66 |
) |
|
$ |
(0.74 |
) |
|
$ |
(2.28 |
) |
|
$ |
(2.04 |
) |
用于计算每股净亏损的加权平均股数 |
|
|
|
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|
|
|
|
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|
||||
基本款和稀释版 |
|
|
25,706,023 |
|
|
|
25,156,756 |
|
|
|
25,563,895 |
|
|
|
24,180,445 |
|
投资者联系人：
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