美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549

 

 

 

20-F/A 表格

 

 

 

（Mark One）

 

☐ 根据第 12 (b) 或 (g) 条提交的注册声明
1934 年的《证券交易法》

 

或者

 

根据第 13 或 15 (d) 节提交的年度报告
1934 年的《证券交易法》

 

截至2023年12月31日的财政年度

 

或者

 

☐ 根据第 13 或 15 (d) 条提交的过渡报告
1934 年的《证券交易法》

 

或者

 

☐ 根据第 13 或 15 (d) 条提交的空壳公司报告
1934 年的《证券交易法》

 

需要空壳公司报告的事件日期 ________

 

在从 ________ 到 ________ 的过渡时期

 

委员会文件编号 001-40519

 

 

 

MicroCloud Hologram

（注册人的确切姓名如其章程所示）

 

 

 

不适用（将注册人姓名翻译成英文）

 

开曼群岛（公司或组织的司法管辖权）

 

北京市朝阳区中科纳能大厦A座302室

深圳市南山区悦兴六路

中华人民共和国 518000

（主要行政办公室地址）

 

 

 

康国辉，首席执行官kang@mcvrar.com

电话：+86 (0755) 2291 2036

北京市朝阳区中科纳能大厦A座302室

深圳市南山区悦兴六路

中华人民共和国 518000

（公司联系人的姓名、电话、电子邮件和/或传真号码和地址）

 

 

 

根据该法第12（b）条注册或待注册的证券：

 

每个班级的标题   交易品种   注册的每个交易所的名称
普通股 股，面值0.0001美元，（追溯调整后为0.001美元，以反映2024年2月2日生效的10比1的股票合并）(1)   HOLO   纳斯达克股票市场有限责任公司
购买普通股的认股权证 (2)   空洞   纳斯达克股票市场有限责任公司

 

 
(1) 2024年2月2日，微云全息图的普通股反向拆分生效（“反向股票拆分”），面值为0.0001美元。根据反向股票拆分，在反向股票拆分生效之日发行的每十（10）股普通股合并为一（1）股普通股，面值为0.001美元，公司的法定股本从50,000美元减为每股名义或面值为0.0001美元的5亿股股票减至50,000,000股股份，每股名义或面值为0.001美元。从开曼群岛的法律角度来看，反向股票拆分对2024年2月2日生效日期之前的公司股票没有任何追溯效力。但是，仅出于会计目的，本说明中提及的公司普通股被描述为已进行追溯调整和重报，以使反向股票拆分生效，就好像反向股票拆分是在相关的较早日期之前发生一样。
(2) 关于反向股票拆分，行使价（该术语在公司2021年6月21日的认股权证协议中定义）从11.50美元调整为115美元，并按比例向下调整了认股权证所依据的股份，详见认股权证协议第4.2节。行使价调整是根据认股权证协议第4.3.1节进行的。

 

根据该法第12（g）条注册或待注册的证券：

没有

 

根据该法第15（d）条有申报义务的证券。

没有

 

 

 

 

 

 

注明截至年度报告所涉期结束时发行人每类资本或普通股的已发行股数：截至2023年12月31日，共发行和流通普通股5,941,204股，面值每股0.001美元（追溯调整以反映2024年2月2日生效的10比1股票合并）。

 

按照《证券法》第 405 条的定义，用复选标记表明注册人是否是经验丰富的知名发行人。☐ 是否

 

如果本报告是年度报告或过渡报告，请使用复选标记指明注册人是否无需根据 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条提交报告。☐ 是否

 

用复选标记表明注册人 (1) 在过去的12个月内（或注册人需要提交此类报告的较短期限）是否提交了1934年《证券交易法》第13或15（d）条要求提交的所有报告，以及（2）在过去的90天中是否受此类申报要求的约束。是的 ☐ 没有

 

用复选标记表明注册人在过去 12 个月内（或注册人必须提交此类文件的较短期限）是否以电子方式提交了根据 S-T 法规第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的 ☐ 没有

 

用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人还是非加速申报人。参见《交易法》第12b-2条中 “加速申报人和大型加速申报人” 的定义。

 

  大型加速过滤器 ☐ 加速过滤器 ☐
  非加速过滤器 新兴成长型公司

 

如果一家新兴成长型公司根据美国公认会计原则编制财务报表，请用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则†。☐

 

 
† “新的或修订的财务会计准则” 一词是指财务会计准则委员会在2012年4月5日之后发布的对其会计准则编纂的任何更新。

 

用复选标记表明注册人是否已根据萨班斯-奥克斯利法案（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）条）提交了管理层对其财务报告内部控制有效性的评估的报告和证明。☐

 

如果证券是根据该法第12（b）条注册的，则用复选标记注明申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。☐

 

用勾号指明这些错误更正中是否有任何是需要对注册人的任何执行官在相关回收期内根据§240.10D-1 (b) 获得的激励性薪酬进行回收分析的重述。☐

 

用复选标记指明注册人使用了哪种会计基础来编制本申报文件中包含的财务报表：

 

美国公认会计准则 国际会计准则委员会发布的《国际财务报告准则》☐ 其他 ☐

 

如果在回答前一个问题时勾选了 “其他”，请用复选标记注明注册人选择关注哪个财务报表项目。☐ 第 17 项 ☐ 第 18 项

 

如果这是年度报告，请用复选标记注明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第 12b-2 条）。☐ 是否

 

（仅适用于在破产期间参与破产程序的发行人

在过去的五年里）

 

用复选标记表明注册人在根据法院确认的计划分发证券后，是否提交了1934年《证券交易法》第12、13或15（d）条要求提交的所有文件和报告。☐ 是 ☐ 否

 

 

 

 

 

 

解释性说明

本20-F表格（“20-F/A表格”）的第1号修正案修订了我们截至2023年12月31日止年度的20-F表年度报告（“年度报告”），该报告最初于2024年4月2日向美国证券交易委员会提交。

公司提交本修正案的唯一目的是将公司的回扣政策作为附录97.1，以遵守纳斯达克规则5608的要求。

本 20-F/A 表格 不反映提交年度报告后发生的事件，除上述 外，未以任何方式修改或更新年度报告中的披露内容。未对年度报告进行其他更改。不应将本20-F/A表格的提交理解为 表示经本20-F/A表修订的年度报告中包含的任何陈述在年度报告最初提交日期 之后的任何日期 都是真实或完整的。因此，本20-F/A表格应与 年度报告一起阅读。

项目 19。 展品

 

展品索引

 

        通过引用合并  
附录 否。   描述   表单   展览   提交 日期  
2.1   MC Hologram, Inc.、Golden Path Acquisition Corporation 和 Golden Path Merger Sub Corporation 于 2021 年 9 月 10 日签订的业务 合并和合并协议   8-K   2.1   2021 年 9 月 13 日  
2.2   截至 2022 年 8 月 5 日的第一份 企业合并与合并协议修正案   8-K   2.2   2022年9月22日  
2.3   截至 2022 年 8 月 10 日的《企业合并与合并协议》第二份 修正案   8-K   2.3   2022年9月22日  
2.4   普通股的描述    20-F   2.4   2024年4月2日  
2.5   认股权证的描述    20-F   2.5   2024年4月2日  
3.1   MicroCloud Hologram Inc. 经修订和重述的公司章程   8-K   3.1   2022年9月22日  
4.1   普通股证书样本   8-K   4.1   2022年9月22日  
4.2   认股权证样本   8-K   4.2   2022年9月22日  
4.3   vStock Transfer LLC 与 Golden Path 收购公司之间的权证 协议   8-K   4.3   2022年9月22日  
4.4   2024年2月9日向美国证券交易委员会提交的 6-K表格，报告了公司反向股票拆分的结果。   6-K   4.4   2024年2月9日  
10.1   封锁协议表格   8-K   10.1   2022年9月22日  
10.2   赔偿协议表格   8-K   10.2   2022年9月22日  
10.3   注册权协议表格   8-K   10.3   2022年9月22日  
10.4   禁止竞争和非招揽协议的表格   8-K   10.4   2022年9月22日  
10.5   注册人与其每位执行董事和高级管理人员之间的雇佣协议表格   10-K   10.5   2023年3月14日  
10.6   注册人与其每位独立董事之间的董事要约信函 表格   10-K   10.6   2023年3月14日  
8.1   子公司名单   20-F   8.1   2024年4月2日  
12.1   首席执行官根据 2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 302 条进行认证   20-F   12.1   2024 年 4 月 2 日  
12.2   首席财务官根据 2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 302 条进行认证 20-F 12.2 2024 年 4 月 2 日  
13.1   首席执行官根据 2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 906 条进行认证 20-F 13.1 2024 年 4 月 2 日  
13.2   首席财务官根据 2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 906 条进行认证 20-F 13.2 2024 年 4 月 2 日  
15.1   Assentsure PAC 的同意   20-F 15.1 2024 年 4 月 2 日
97.1 回扣政策
101.INS   XBRL 实例文档。  
101.SCH   XBRL 分类扩展架构文档。  
101.CAL   XBRL 分类扩展计算链接库文档。  
101.DEF   XBRL 分类扩展定义链接库文档。  
101.LAB   XBRL 分类扩展标签 Linkbase 文档。  
101.PRE   XBRL 分类扩展演示文稿链接库文档。  
104   封面 页面交互式数据文件（格式为行内 XBRL，包含在附录 101 中）。  

 

1

签名

注册人特此证明其符合提交20-F 年度报告第 1 号修正案的所有要求，并且已正式促使并授权下列签署人代表其签署本《第 1 号修正案》。

MicroCloud Hologram Inc.
来自： /s/ 康国辉
姓名： Guohui Kang
标题： 首席执行官 官员
日期： 2024 年 5 月 20 日

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