附录 1.01
NetApp, Inc. 的冲突矿产报告
截至2023年12月31日的日历年度
本冲突矿产报告包含前瞻性陈述。这些声明包括有关NetApp的冲突矿产政策目标以及NetApp为提高透明度和报告而打算采取的行动的声明。所有前瞻性陈述都涉及风险和不确定性。在考虑这些陈述时，您还应考虑NetApp不时向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的报告和文件中描述的重要因素，包括NetApp最近分别提交的10-K和10-Q表年度和季度报告中 “风险因素” 部分中描述的因素。除非法律要求，否则，NetApp 不承担更新这些前瞻性陈述中包含的信息的任何义务，无论这些信息是由于新信息、未来事件还是其他原因造成的。
除非此处另有说明，否则任何文档、第三方材料或对网站的引用（包括 NetApp）均不以引用方式纳入本冲突矿产报告，也未被视为其的一部分，除非此处以引用方式明确纳入。
这是根据1934年《证券交易法》（“规则13p-1”）第13p-1条编制的2023年日历年度的NetApp公司（“NetApp”）冲突矿产报告。
导言
NetApp 是混合云环境数据洞察、访问和控制领域的领导者。NetApp 为全球组织提供了跨本地、私有和公有云管理和共享其数据的能力。
《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502条及其颁布的规则（统称为 “第1502条”）要求NetApp执行某些尽职调查程序，并披露有关某些矿物使用和来源的信息，前提是这些矿物被认为是NetApp制造或签约制造的产品的功能或生产所必需的。含有矿物或金属的 NetApp 产品是其硬件产品（存储系统和子系统），由 NetApp 签订合同，直接或通过经销商进行制造和销售。这些规则所涵盖的特定矿物包括锡、钽、钨和金，被称为 “冲突矿产” 或 “3TG”。
冲突矿产是 NetApp 与第三方签约制造的硬件存储系统和子系统的功能或生产所必需的。部分使用冲突矿物制造的部件和组件来自全球供应基地，其中包括分销商、增值经销商、原始设备制造商、原创设计制造商和合同制造商。
根据第 1502 条，NetApp 对于 2023 日历年完成的 NetApp 产品中所含的冲突矿物进行了 “合理的原产国调查”（“RCOI”），以确定这些矿物是否来自刚果民主共和国或邻近国家（统称为 “覆盖国家”），并已采取了如下所述的尽职调查措施。
尽职调查程序
根据规则 13p-1，NetApp 开展了尽职调查程序，以确定其产品中使用的冲突矿物的来源和监管链。NetApp 为每种冲突矿物设计了尽职调查措施，使其在所有重大方面都符合经济合作与发展组织（“经合组织”）《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》第三版（OECD 2016）（“经合组织框架”）及相关补充文件中的尽职调查框架。NetApp 有关冲突矿产的尽职调查措施包括：
4.
支持对冶炼厂和炼油厂尽职调查做法进行独立第三方审计的行业协会；以及
5.
每年报告 NetApp 的供应链尽职调查活动。
第 1 步：建立强大的公司管理体系
a)
为NetApp的供应链透明度目标确定了执行发起人，以提供内部领导和指导，以实现NetApp的目标，即确定其产品生产或功能所必需的冲突矿产原产国，并消除使所涉国家武装团体受益的冲突矿产来源。
b)
通过并在其网站上发布了冲突矿产政策（详见下文）。NetApp 要求所有可能包含冲突矿物材料的供应商和供应商（“范围内的供应商”）遵守第 1502 节的要求（如果适用），并支持 NetApp 的合规计划。NetApp 继续教育供应商了解其冲突矿产政策，并鼓励供应商制定自己的政策。
c)
在其主供应协议中纳入了第1502节的合同要求，要求供应商提供必要的信息。
d)
采用了捕获、维护、检索和报告供应商采购冲突矿物的流程、程序和系统，以进一步提高透明度，提高未来几年内根据第 1502 条报告 NetApp 冲突矿产采购的能力。
e)
通过第三方服务提供商SupplierSoft，使用负责任矿产倡议或 “RMI” 冲突矿产报告模板（“CMRT”）6.31 版或更高版本（“RCOI 调查”）对 NetApp 范围内供应商进行了一项调查，以收集有关 NetApp 产品中包含的必要冲突矿产的来源和监管链的信息。
f)
作为 NetApp 产品开发流程的一部分，制定了冲突矿产风险评估。
g)
在 NetApp 内部确定了负责 NetApp 可持续发展计划的人员，包括负责日常考虑和审查与 1502 条相关的合规要求。
h)
聘请第三方服务提供商SupplierSoft协助收集和评估与冲突矿产有关的供应链信息，对供应商进行冲突矿产培训和教育，并就冲突矿产计划向范围内的供应商提供反馈。
i)
建立了一个专门的电子邮件地址，该地址发布在 https://www.netapp.com/company/about-us/conflict-minerals/ 以及与供应商的其他通信中，员工和供应商可以（i）就冲突矿产相关问题与 NetApp 进行沟通，（ii）索取冲突矿产合规信息，以及（iii）举报冲突矿产申诉。
第 2 步：识别和评估供应链中的风险
a)
作为其 RCOI 的一部分，NetApp 对其产品线中代表的所有部分进行了评估，然后进行了供应商风险评估。首先通过确定供应商是否提供硬件、软件或服务来评估供应商。如果供应商决定提供硬件，NetApp 会评估供应商提供的材料是否可能包含冲突矿物质，以确定范围内的供应商。最后，对范围内的供应商进行了调查，以确定他们是否从所涉国家采购冲突矿产。
b)
致函范围内的供应商，解释了 NetApp 的原产国调查和尽职调查工作，并要求供应商合作。向供应商提供了有关第 1502 条要求的培训材料、NetApp 遵守此类要求的计划以及 NetApp 实现负责任地向供应商采购的目标。
c)
与SupplierSoft合作，对NetApp的范围内供应商进行了RCOI调查，以收集有关原产国的信息并确定冶炼厂或炼油厂。RCOI 调查使用了 CMRT。范围内的供应商被要求确定哪些冶炼厂和炼油厂为他们提供给 NetApp 的零部件中所含的冲突矿物材料做出了贡献。
d)
对NetApp的RCOI调查做出回应的范围内供应商占2023年日历年范围内组件支出的100％。保持这一百分比归因于NetApp和SupplierSoft努力对没有反应的供应商采取后续行动。
e)
比较了马绍尔群岛共和国的钽、锡、钨和金清单中列出的冶炼厂和炼油厂，包括符合适用的马绍尔群岛责任矿产保障程序的冶炼厂和炼油厂
(“RMAP”) 标准或交叉认可的方案。根据 RCOI，NetApp 有理由相信一些冲突矿产可能来自受保国家，因此，根据第 1502 条，对相关冲突矿产的来源和监管链进行了尽职调查。
f)
进行了增强的数据分析，以确保识别 NetApp 整个供应链中所有范围内的供应商。
g)
分析了CMRT的回应，并就其冲突矿产计划的强度向供应商提供了反馈。
第 3 步：设计和实施应对已确定的风险的策略
a)
NetApp 已经制定了供应商冲突矿产政策，该政策概述了 NetApp 对其供应商的要求：
b.
要求下游供应商从具有社会责任感的供应商那里采购矿物；
c.
向 NetApp 提供有关每个供应来源以及与第 1502 条要求相关的采购材料性质的及时、真实和准确的信息；以及
d.
配合由 NetApp 进行或为 NetApp 进行的定期业务审查、调查和审计，使其能够遵守第 1502 节的要求。
b)
在 2023 日历年中，NetApp 继续将其冲突矿产政策下放到其范围内的供应基地。这有助于定义提供给 NetApp 的产品的采购需求。
c)
NetApp 的供应商资格认证和评估计划包括对供应商陈述的状态进行审计，以验证其先前和当前的报告。
d)
NetApp（或代表NetApp的SupplierSoft）通过向供应商提供反馈和教育材料来应对步骤2中确定的风险。这包括联系没有作出回应的供应商，就提交的无效材料采取后续行动，针对已确定的冶炼厂风险提供反馈和建议的后续步骤，以及鼓励供应商改善其内部合规做法。
e)
2023 年，NetApp 参加了冲突矿产论坛，并与业内同行合作，定义和改进最佳实践，鼓励负责任的采购。
a.
继续与其顶级材料支出供应商合作，以提高透明度和报告水平。同时，通过其供应商绩效管理流程，NetApp 继续评估未按照第 1502 条的要求提高透明度水平的供应商的风险。NetApp 将与流程欠发达的供应商合作，提供信息和指导以提高透明度。
b.
将RCOI调查的答复与通过独立的无冲突熔炼厂验证计划（例如RMI的负责任矿产保障流程）收集的信息进行比较，以识别未知或无法识别的冶炼厂或炼油厂。
c.
联系未知或无法识别的冶炼厂或精炼厂的范围内供应商，要求他们参与提高数据准确性并促进RMI的工作。
d.
参与冲突矿产论坛并与行业同行合作，定义最佳实践，鼓励负责任的采购。
第 4 步：支持对冶炼厂和炼油厂尽职调查做法进行独立第三方审计的行业协会
作为责任商业联盟（“RBA”）的成员，NetApp 将继续参与 RMI，以协助直接或间接增加其供应基础中符合适用的 RMI RMAP 标准或交叉认可计划的冶炼厂和炼油厂的数量。NetApp 并未自愿选择将其任何产品描述为 “刚果民主共和国无冲突”，因此，根据美国证券交易委员会于 2014 年 4 月 29 日发布的指导方针和 2014 年 5 月 2 日发布的美国证券交易委员会命令，尚未对此处提供的报告进行独立的私营部门审计。
第 5 步：每年报告供应链尽职调查
NetApp 的冲突矿产政策、Form SD 和本《冲突矿产报告》可在 NetApp 的公共网站上查阅：https://www.netapp.com/company/about-us/conflict-minerals/.
尽职调查结果
作为购买者，NetApp 与冲突矿物的开采相去甚远，不购买原矿石或未精炼的冲突矿物，也不以铸锭或金条的形式购买批量冲突矿产用于其产品。一旦将原矿石熔炼、提炼并转化为锭、金条或其他衍生物，就无法确定NetApp的冲突矿产的来源。冶炼厂和炼油厂正在巩固原矿石的产地，在整个供应链中处于了解矿石来源的最佳位置。此外，从范围内的供应商那里收到的大多数 CMRT 都是在公司或部门层面生产的，而不是在产品层面生产的，因此 NetApp 无法确定哪些冶炼厂或炼油厂实际加工了 NetApp 产品中所含的冲突矿物。
根据NetApp的RCOI，NetApp的供应商确定了349家冶炼厂和炼油厂，他们从中采购了出现在RMI标准冶炼厂清单上的冲突矿物，在这些冶炼厂和炼油厂中，有224家冶炼厂和炼油厂（约占64％）已根据适用的RMI RMAP标准或交叉认可的计划成功完成了评估。其余报告的冶炼厂和炼油厂目前尚未根据适用的RMAP标准或交叉认可的计划成功完成评估。NetApp 无法确定其产品中冲突矿物的原产国，也无法确定其部分产品是否含有回收或废料来源。
上一段中包含的信息基于截至2024年4月18日收到的供应商回复。截至2024年4月18日，熔炼厂和炼油厂的状态已公布。