2024年5月14日，百老汇金融公司（“公司”）收到了纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”） 上市资格部门的员工退市决定信（“员工裁决”），通知公司，纳斯达克已启动一项程序，该程序可能导致该公司的证券从纳斯达克退市，原因是该公司 不遵守纳斯达克上市规则5250（c）(1)（“上市规则”），要求上市公司及时提交所有必要的定期财务向美国证券交易委员会（“SEC”）报告。

 

员工裁决之所以发布，是因为公司尚未提交截至2023年9月30日的10-Q表季度报告（“2023年第三季度10-Q表格”），也没有提交截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告（“2023年10-K表格”）。鉴于公司于2024年1月11日和2024年5月1日向纳斯达克提交的材料，纳斯达克工作人员批准了 公司在2024年5月13日之前的例外情况，以恢复对《上市规则》的遵守，但该公司不符合该例外条款。公司打算根据员工裁决书中规定的程序，向纳斯达克听证会小组对员工裁决提出上诉，并要求在听证程序之前进一步暂停任何暂停或退市行动。

 

就背景而言，正如先前披露的那样，公司于2023年11月16日收到纳斯达克的通知（“11月通知”），表明 ，由于没有按时向美国证券交易委员会提交2023年第三季度10-Q表格，公司没有遵守上市规则。11月的通知显示，根据纳斯达克上市规则，公司有60个日历日的时间提交 计划，以恢复对《上市规则》的遵守。纳斯达克接受了该公司的计划，并批准了自提交10-Q表格之日起180个日历日的例外情况，以恢复合规。

   

随后，公司于2024年4月18日收到纳斯达克上市资格部门的通知（“4月通知”），告知该公司，由于公司未能及时向美国证券交易委员会提交2023年10-K表格，该公司未遵守上市规则。

作为其他背景信息，公司于2024年5月16日提交了12b-25表格的延迟提交通知，披露公司 无法及时提交截至2024年3月31日的季度的10-Q表季度报告（“2024年第一季度10-Q表格”）。

 

前瞻性声明。

本报告包括1995年《美国私人证券诉讼改革法》安全港条款所指的 “前瞻性陈述”， 包括有关提交2024年第一季度10-Q表格、我们对工作人员裁决提出上诉的意向以及上诉结果的陈述。前瞻性陈述涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，这些因素可能 导致实际结果与本报告所表达或暗示的结果存在重大差异。除其他外，此类风险包括可能出现意想不到的延误以阻止公司向美国证券交易委员会提交文件；完成申报所需的 工作超出预期的风险，或可能涉及解决审查过程中发现的其他问题的风险，包括正在进行的评估可能发现控制缺陷、 错误陈述或公司会计惯例中的其他错误、公司上诉的结果员工决心，公司可能面临的风险没有充分回应纳斯达克提出的与上诉有关的进一步询问， 纳斯达克有可能不接受任何恢复合规的计划并将公司的普通股退市。所有这些因素都难以预测，可能超出公司的控制范围。除非法律或法规要求，否则公司不承担任何义务， 无意更新或修改此处包含的任何前瞻性陈述。提醒您不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至本报告发布之日。

 

2024年5月20日发布的新闻稿披露了公司收到上述员工裁决书，该新闻稿作为附录99.1附于此。

就经修订的1934年《证券交易法》第18条而言，本8-K表最新报告第7.01项（包括此处所附附录99.1）中提供的信息不应被视为 “已提交”，也不得以引用方式纳入公司根据经修订的1933年《证券法》提交的任何文件，除非此类文件中以具体 提及方式明确规定。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下述经正式授权的 代表其签署本报告。

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