冲突矿产报告
简介：
本报告根据经修订的1934年《证券交易法》第13p-1条编写，报告期为2023年1月1日至12月31日。截至2024年5月15日，本报告中包含的信息是准确的。
Illumina, Inc.（“Illumina”）开发、制造和销售用于分析遗传变异和功能的生命科学工具和集成系统。
Illumina 制造的某些产品含有一种或多种金、钽、锡和钨 (3TG)，这些是此类产品的功能或生产所必需的。Illumina致力于采取负责任的采购做法，旨在降低我们的采购行为支持刚果民主共和国（DRC）或邻国冲突或侵犯人权行为的风险。Illumina通过了一项冲突矿产政策，该政策可在www.illumina.com上公开发布。
Illumina对其直接供应商进行合理的原产国调查（“RCOI”），并根据此类RCOI的结果，以符合经济合作与发展组织（“经合组织”）《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南及相关补充文件》（统称为 “经合组织指南”）的方式对其供应链进行尽职调查，详情见下文。
Illumina 的冲突矿产计划
Illumina希望其供应商承诺遵守电子行业公民联盟（EICC）行为准则，该准则由EICC制定，旨在确保员工的安全和公平、环境责任和业务效率。EICC行为准则包括一项与负责任的矿产采购相关的条款，要求供应商制定政策，合理地确保他们生产的产品中的钽、锡、钨和金不会直接或间接资助或惠及在刚果民主共和国或邻国犯下严重侵犯人权行为的武装团体。Illumina希望其供应商建立自己的尽职调查计划，以确保供应链中没有冲突矿产，并应要求向Illumina提供尽职调查措施。Illumina定期评估其供应商，以确保他们遵守Illumina的期望和价值观。
尽职调查
Illumina已经实施了一项尽职调查计划，该计划旨在符合经合组织指南中对Illumina等下游公司的适用部分。尽职调查计划的关键要素如下：
•成立了一个内部工作组，与一家公认的第三方专业机构合作，以确保尽职调查流程按照经合组织的指导方针进行。
•供应商参与-向供应商介绍来源情报冲突矿产供应商资源中心，对他们进行监管和合规要求的教育，并促进对该计划的更深入理解。
•确立了Illumina对所有供应商的期望，迫使他们进一步对自己的供应链进行同样的尽职调查。
•RCOI-从直接供应商那里收集有关供应给Illumina的产品和组件中使用的3TG材料的存在和来源的信息，以及用于在其产品中处理3TG的冶炼厂或其他设施的信息。
•对收集的供应商信息进行第三方分析，将这些信息与多年来从各个行业收集的国家数据库进行比较。
•利用数据库和其他数据点，我们的工作组合作建立了一个排名系统，该系统确定了供应商/冶炼厂数据中可能的风险模式，从而使我们能够进一步审查供应链和原产国。
•我们每年向美国管理机构和公众报告我们供应链中与冲突矿产有关的研究和分析过程。
对于那些已知或被认为从刚果民主共和国采购的冶炼厂的供应链，需要进行进一步调查，以确定受管制金属的来源和监管链。Illumina 依赖以下国际认可的审计
确定哪些冶炼厂被视为 “刚果民主共和国无冲突” 的标准：CFSI无冲突冶炼厂计划、伦敦金银市场协会良好交付计划和责任珠宝委员会监管链认证。作为下游公司，我们依靠通过这些不同的审计计划进行的调查来收集和审查上游信息，例如矿山或冲突矿产的原产地。
如果该冶炼厂未获得这些国际认可计划的认证，Illumina会尝试与该冶炼厂联系，以获取有关其采购做法的更多信息，包括原产国和转让国，以及该冶炼厂是否制定了任何内部尽职调查程序或其他流程来跟踪其矿石来源的监管链。需要审查的相关信息包括：该冶炼厂是否有记录在案、有效和沟通的无冲突政策、支持所加工材料质量平衡的会计制度以及可追溯性文件。还进行了互联网研究，以确定是否有任何关于冶炼厂采购做法的外部信息来源。Illumina尝试与冶炼厂进行多达三次联系，以收集有关矿山原产国和采购做法的信息。
Illumina还向有证据表明从经合组织二级国家采购或有证据表明从特定金属储量未知的国家采购的冶炼厂发出危险信号。
持续改进
为了帮助降低Illumina产品中的冲突矿产使刚果民主共和国或邻近国家的武装团体受益的风险，Illumina努力不断改善其供应链尽职调查工作，包括通过以下措施：
•继续评估3TG在其供应链中的存在
•明确传达对供应商绩效、透明度和采购的期望
•提高 RCOI 流程的响应率
•继续将RCOI结果与通过独立的无冲突熔炼厂验证程序（例如EICC/GESI无冲突熔炼厂计划）收集的信息进行比较
