美国

证券交易所 委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据第 13 条或 15 (d) 条的

1934 年的 证券交易法

报告日期（ 最早报告事件的日期）：2023 年 12 月 4 日（2023 年 12 月 1 日）

ASCENT SOLAR TECHOLOGIES

（注册人 的确切姓名如其章程所示）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的名称、以前的地址、 和以前的财政年度。）

如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐ 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面 通信

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 条征集 材料

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行启动前 通信

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 条进行启动前 通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）还是1934年《证券交易法》（本章第240.12b-2条）中定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司， 用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务 会计准则。☐

第 1.01 项 实质性最终协议的订立。

背景

正如 Ascent Solar Technologies, Inc.（“公司”）先前在2022年12月19日披露的那样，公司与两名机构投资者（各为 “投资者”，统称 “投资者”）签订了证券购买合同 （“证券购买合同”），向投资者发行本金总额为12,500,000美元的优先担保原始发行 10% 折扣可转换预付票据根据直接注册发行（“注册预付票据”）和优先股本金总额为250万澳元担保原始发行的10％折扣可转换预付款票据 （“私募预付票据”，以及注册的预付票据，“预付票据”）。

根据预付票据， 投资者在向公司交付转换通知后，可以选择按可变转换价格收取公司普通股预付票据本金 全部或任何部分的还款，前提是转换价格在任何情况下都不得低于40.00美元（“底价”），前提是转换价格在任何情况下都不得低于40.00美元（“底价”）。

公司和每位 投资者此前曾同意，如果公司收到转换通知，当时的转换价格 低于当时有效的底价，则公司将发行一定数量的股票，等于转换金额除以此 底价，并且公司可以在选择时以现金支付适用的转换价格与该底价 之间的经济差额 或有现货。

截至2023年12月1日， 公司有（i）未偿还的预付票据本金总额为40.7万美元，以及（ii）与先前转换预付款相关的126万美元未偿转换 应付负债。

12 月底价、转换价格和股票支付条款修正案

2023 年 12 月 1 日， 公司和每位投资者同意：

第 2.03 项 设定注册人的直接财务债务 或资产负债表外安排下的债务

第 1.01 项中包含的信息以引用方式纳入此处。

项目 9.01 财务报表和附录。

签名

根据1934年《证券 交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。