美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
Apollomics Inc.
(发行人名称)
A 类普通股,面值每股 0.0001 美元
(证券类别的标题)
G0411D107
(CUSIP 号码)
2024年5月8日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交此 附表所依据的规则:
规则 13d-1 (b) |
☐ | 规则 13d-1 (c) |
☐ | 细则13d-1 (d) |
* | 本封面 的其余部分应填写申报人首次在本表格上提交的证券标的类别,以及 随后包含将改变先前封面中披露信息的任何修正案。 |
为了1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条的目的,此 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注释)。
CUSIP 编号G0411D107 | 附表 13G | 第 2 页,总共 6 页 |
(1) |
举报人姓名
Maxpro 投资有限公司 |
(2) | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框: |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
(3) | 仅限秒钟使用 |
(4) |
国籍或组织地点
开曼群岛 |
的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人有: |
(5) | 唯一的投票权 |
10,507,040 (1) | ||
(6) | 共享投票权 | |
0 | ||
(7) | 唯一的处置力 | |
10,507,040 (1) | ||
(8) | 共享的处置权 | |
0 |
(9) | 每个申报人实际拥有的总金额 |
10,507,040 (1) | |
(10) | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 ☐ |
(11) | 第 9 行中用金额表示的类别百分比 |
9.64% (2) | |
(12) | 举报人类型 |
如果 |
(1) | Maxpro Investment Co., Ltd可被视为实益拥有Apollomics Inc.(“发行人”)的10,507,040股A类普通股,每股面值0.0001美元(“A类普通股”),包括(i)10,124,645股A类普通股和(ii)382,395股在行使认股权证后60天内可行使的认股权证后发行的382,395股A类普通股这份文件的。 |
(2) | 根据发行人于2024年4月24日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的第424(b)(3)条招股说明书中报告,该发行人于2024年4月24日发行和流通了89,495,790股A类普通股。2024年5月8日,发行人向某些合格投资者私募发行了19,1666股A类普通股。计算基于截至本申报之日已发行和流通的总共108,662,456股A类股票。 |
CUSIP 编号G0411D107 | 附表 13G | 第 3 页,总共 6 页 |
项目 1 (a)。发行人姓名:
Apollomics Inc.(“发行人”)
项目1 (b)。发行人主要行政办公室地址:
东希尔斯代尔大道989号,220号套房,
加利福尼亚州福斯特城 94404
项目 2 (a)。申报人姓名:
万宝投资有限公司(“申报人”)
项目2 (b)。主要营业办公室地址 或住所(如果没有):
台湾台北 市信义区松仁路89号5楼之4
项目 2 (c)。公民身份:
开曼群岛
项目2 (d)。证券类别的标题:
A 类普通股,每股 股面值0.0001美元(“A类普通股”)
项目2 (e)。CUSIP 号码:
G0411D107
第 3 项。如果本声明是根据 依据 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
(a) | ☐ | 根据《交易法》第15条注册的经纪人或交易商; |
(b) | ☐ | 《交易法》第3 (a) (6) 条所定义的银行; |
(c) | ☐ | 《交易法》第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; |
(d) | ☐ | 根据《投资公司法》第8条注册的投资公司; |
(e) | ☐ | 根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; |
(f) | ☐ | 根据细则13d-1 (b) (ii) (F) 提出的员工福利计划或捐赠基金; |
(g) | ☐ | 第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条规定的母控股公司或控股人; |
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》第3(b)条所定义的储蓄协会; |
(i) | ☐ | 根据《投资公司法》第3(c)(14)条,不属于投资公司定义的教会计划; |
(j) | 符合规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | |
(k) | ☐ | 根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (K),分组。如果根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条以非美国机构身份申请,请注明机构类型:______ |
CUSIP 编号G0411D107 | 附表 13G | 第 4 页,总共 6 页 |
第 4 项所有权:
有关申报人证券实益所有权 的信息是参照申报人封面第 (5)-(9) 和 (11) 项纳入的。
如本报告封面所述, 与举报人有关的所有权信息如下:
(a) | 实益拥有的金额: 参见第 2 页的 第 9 行。 |
(b) | 班级百分比: 参见第 2 页第 11 行。 |
(c) | 这些 人拥有的股票数量: |
(i) | 投票或指导 投票的唯一权力: 参见第 2 页第 5 行。 |
(ii) | 共同的投票权或 指导投票的权力: 参见第 2 页第 6 行。 |
(iii) | 处置或 指示处置以下物品的唯一权力: 参见第 2 页第 7 行。 |
(iv) | 共享处置权或 指示处置以下物品: 参见第 2 页第 8 行。 |
截至本申报之日,申报人 可能被视为实益拥有10,507,040股A类普通股,包括 (i) 10,124,645股A类普通股 和 (ii) 382,395股可在本申报之日起60天内行使的认股权证行使后60天内发行的A类普通股,约占已发行股份的9.64% 发行人已发行的A类普通股(“股份”)。
提交本附表13G不应被解释为承认申报人或其任何子公司或关联公司是或是出于经修订的该法第13(d)和13(g)条以外的任何其他目的的股份受益所有人。
第 5 项。持有不超过百分之五的班级所有权:
如果提交本声明是为了报告 事实,即截至本报告发布之日,申报人已不再是该类别超过5%的证券的受益所有人, 请查看以下内容 ☐。
第 6 项。代表另一个 个人拥有超过百分之五的所有权:
不适用。
第 7 项。收购由母控股公司或控制人报告的证券的子公司的 的识别和分类:
不适用。
第 8 项小组成员的识别和分类:
不适用。
第 9 项集团解散通知:
不适用。
CUSIP 编号G0411D107 | 附表 13G | 第 5 页,总共 6 页 |
第 10 项。认证。
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信, 上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,不是被收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有 ,也没有被收购,而且 不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有,其他而不是仅与 § 240.14a-11 提名有关的 活动。
通过在下方签名,我证明,据我所知和所信, 适用于投资公司的外国监管计划与适用于 功能等效的美国机构的监管计划基本相似。我还承诺应要求向委员会工作人员提供原本将在附表13D中披露的信息。
CUSIP 编号G0411D107 | 附表 13G | 第 6 页,总共 6 页 |
签名
经过合理的询问,尽我所知和所信,下列签署人保证本声明中提供的信息真实、完整和正确。
日期:2024 年 5 月 20 日
/s/ 陈怡贵 | ||
姓名: | 陈怡贵 | |
标题: | 导演 |