美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 5 月 20 日
TC 生物制药(控股)有限公司
(章程中指定的注册人的确切 姓名)
苏格兰 | 不适用 | |||
(州 或其他司法管辖区 | (委员会 | (国税局 雇主 | ||
(或 注册的) | 文件 编号) | 身份 编号。) |
Maxim 1,帕克兰兹路 2 号,霍利敦,马瑟韦尔, 苏格兰, 英国 |
||
(主要行政办公室的地址 ) | (Zip 代码) |
注册人的 电话号码,包括区号:+44 (0) 141 433 7557
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的 名称或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
二十股普通股,面值每股 0.0001 英镑 | ||||
* 不用于交易,但仅与美国存托股票在纳斯达克股票市场有限责任公司的上市有关。
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☒
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 8.01。其他活动。
2024年5月15日,TC Biopharm(Holdings)PLC(“公司”)提交了截至2024年3月31日的季度10-Q表格(“10-Q表格”)。正如10-Q表中所述,公司没有遵守纳斯达克上市规则5550(b)(1)中关于继续在纳斯达克资本市场上市的最低股东 权益要求,因为截至2024年3月31日,其股东 权益低于要求的最低250万美元(“最低股东权益要求”)。
正如 先前在 2024 年 5 月 8 日向美国证券交易委员会提交的 8-K 表最新报告中报告的那样, 公司与现有E系列认股权证(“现有认股权证”)的某些持有人(“持有人”) 签订了信函协议(“激励信”),以购买由美国存托 股票代表的普通股(“ADS”)”)的公司。根据激励信,持有人同意以现金形式行使其 现有认股权证,以现金购买公司共计175万股美国存托凭证,并支付每份 份新认股权证0.099625英镑(0.125美元),以换取公司同意发行新的F系列认股权证,购买ADS代表的 普通股(“新认股权证”),最多购买70,000份由3,500,000股美国存托凭证(“新认股权证ADS”)代表的公司1,000股普通股。2024年5月8日,在扣除配售代理费和估计的 发行费用之前,公司从持有人行使现有认股权证中获得了约310万英镑(约合390万美元)的总收益。
公司认为,由于现有认股权证的行使,截至提交本8-K表格之日,它现在符合最低股东权益 要求。
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签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
日期: 2024 年 5 月 20 日 | ||
TC BIOPHARM(控股)PLC | ||
来自: | /s/ Martin Thorp | |
Martin Thorp | ||
主管 财务官 |
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