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附件10.22.4

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执行版本

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关于信贷协议和担保的第四修正案

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本“信贷协议与担保第四修正案”(“本修正案”)于2024年3月20日由美国特拉华州的BioXcel治疗公司(以下简称“借款人”)、本协议的贷款方(统称为“贷款方”)和代表贷款方的橡树基金管理有限责任公司(以此类身份与其继承人和受让人共同担任“行政代理”)共同制定。

鉴于借款人、行政代理和贷款人先前签订了日期为2022年4月19日的特定信贷协议和担保(包括其展品和其他附件，经日期为2023年11月13日的信贷协议和担保的某些豁免和第一修正案修订，日期为2023年12月5日的信贷协议和担保的某些第二修正案和终止收入利息融资，以及日期为2024年2月12日的信贷协议的某些第三修正案“现有信贷协议”，并经本修正案进一步修订的“信贷协议”)；

鉴于，借款人、行政代理和贷款人已同意根据本文所述条款和条件修改现有信贷协议。

因此，现在，出于对上述前提和其他良好和有价值的对价的考虑，借款人、行政代理和出借人双方在此确认已收到并充分支付了这些对价，并在此订立契约，并同意如下：

“(B)在每个财政年度结束后九十(90)天内尽快公布(1)借款人及其附属公司截至该财政年度结束时的综合资产负债表，以及(2)借款人及其附属公司在该财政年度的有关综合损益表、股东权益表和现金流量表，在每一种情况下，均须按照一贯适用的公认会计原则在各重要方面编制，所有资料均合理详细，并以比较形式列出上一财政年度的数字，连同安永美国有限责任公司或行政代理人合理接受的另一家具有公认国家地位的独立注册会计师事务所的报告和意见，该报告和意见应按照公认的审计标准编制，该报告和意见不应受(X)的限制，但报告和意见和

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对截至2023年12月31日的财政年度所提交的意见，任何“持续经营”或类似的保留意见或持续经营事项的例外或重点脚注，或(Y)有关该项审计范围的任何限制或例外，以及就该等合并财务报表而言，须经借款人的一名负责人员核证；但根据第8.01(B)节规定须提交的文件，应视为在该等文件在“EDGAR”上公开提供之日起提供；“。

“公司认股权证”是指(I)截至截止日期并根据第6.01(H)节交付的某些认股权证，该等认股权证的形式基本上与本合同附件J-1的形式相同，并在第二修正案生效日期修订，并根据其条款进一步修订、替换或以其他方式修改；(Ii)该等自第二修正案生效日期起生效的某些认股权证，由一份实质上与本修正案附件J-1格式的文书证明，并根据其条款进行修订、替换或以其他方式修改；以及(Iii)该等特定认股权证，日期为2024年3月20日。由借款人、贷款人和行政代理人签署并在借款人、贷款人和行政代理人之间签署的实质上符合日期为2024年3月20日的《信贷协议和担保第四修正案》附件A的文书。

“登记权协议”是指借款人和购买者之间于2024年3月20日签订的第二次修订和重新签署的登记权协议。

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在此情况下，该陈述和保证在该较早日期和在该较早日期在各方面都是真实和正确的；和

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信贷协议项下的违约事件，仅限于上一句第(I)款的违约，直至2024年5月15日(但为免生疑问，未能履行上一句第(Ii)款应构成信贷协议项下的即时违约事件，没有任何补救措施或宽限期)。

此外，如果借款人在本协议日期之后和2024年9月30日或之前，没有从发行借款人普通股、认股权证和/或预融资权证中收到至少40,000,000美元的毛收入，和/或从本协议日期后进行的合作交易中收到现金和/或非现金对价(由行政代理全权酌情决定，按公允市场价值衡量)，则应全部删除现有信贷协议第1.01节中“最低流动资金金额”的定义，并将其替换为自2024年9月30日起生效：

“最低流动资金数额”是指(1)从结算日起至B期定期贷款获得资金之日(“增资日”)，25,000,000美元；提供，如果借款人从发行借款人的普通股、认股权证和/或预先出资的认股权证中获得至少5,000万美元的毛收入，和/或从2024年3月20日之后和2024年11月30日或之前进行的合伙交易中获得现金和/或非现金对价(按公允市场价值衡量，由行政代理全权酌情决定)，则最低流动资金金额应为15,000,000美元；提供, 进一步，在允许的BXCL 701释放事件发生时和之后，最低流动资金金额应为27,500,000美元；提供, 进一步，在准许BXCL 701管制事件发生时及之后，最低流动资金数额为32,500,000元；。(Ii)自升级日期起及之后，最低流动资金数额为20,000,000元；。提供，在允许的BXCL 701释放事件发生时和之后，最低流动资金金额应为32,500,000美元；提供, 进一步，在许可BXCL 701控制事件发生时及之后，最低流动资金数额应为37,500,000元；及(Iii)自符合适用的C档定期贷款融资条件起及之后(借款人向行政代理提交的高级人员证明书证明)，25,000,000元；提供，如果借款人从发行借款人的普通股、认股权证和/或预先出资的认股权证中获得至少5,000万美元的毛收入，和/或从2024年3月20日之后和2024年11月30日或之前进行的合伙交易中获得现金和/或非现金对价(按公允市场价值衡量，由行政代理全权酌情决定)，则最低流动资金金额应为15,000,000美元；提供, 进一步，在允许的BXCL 701释放事件发生时和之后，最低流动资金金额应为27,500,000美元；提供, 进一步，在允许的BXCL 701控制事件发生时和之后，最低流动资金金额应为32,500,000美元。为避免

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如有疑问，最低流动资金金额应随时以最高适用金额为准。尽管有上述规定或本协议有任何相反规定，在任何情况下，最低流动资金金额不得超过任何时候未偿还贷款总额的50%。

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借款人或其任何继承人在法律和衡平法上的所有要求、诉讼、契诺、合同、争议、协议、承诺、金额、帐目、票据、计算、损害和任何其他索赔、反索赔、抗辩权、抵销权、各种名称和性质的、已知或未知的、怀疑的或不怀疑的、法律和衡平法上的所有要求、诉讼、诉因、诉讼、契诺、合同、争议、协议、损害赔偿和任何其他索赔、反索赔、抗辩权、抵销权、任何名称和性质、已知或未知、怀疑或不怀疑的要求和责任，受让人或其他法律代表现在或以后可拥有、持有、拥有或声称拥有、持有、拥有或声称对受让人或任何受让人拥有、持有、拥有或声称拥有于本协议日期或之前的任何时间出现的任何情况、行动、因由或事情，或与信贷协议或其下的任何其他贷款文件或交易有关或以任何方式相关的情况、行动、因由或事情(任何前述为“申索”及统称为“申索”)。免责方明确承认并同意，就索赔而言，在适用法律允许的最大范围内，它放弃任何适用的美国联邦或州法律或美国普通法的任何原则所赋予的任何和所有条款、权利和利益，否则将限制根据本第7条免除或解除任何未知索赔。此外，免责方在此绝对、无条件和不可撤销地与每个被免责方订立契约，并同意其不会(在法律上、在衡平法上、在任何监管程序或其他方面)任何受让方根据本第7条免除和/或解除的任何债权。本第7条的上述免除、契诺和豁免应继续有效，无论本条款中预期的交易是否完成，任何贷款的偿还或预付，或信贷协议、本修正案、任何其他贷款文件或本条款或其任何规定的终止。

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行政代理和橡树贷款人，以及Searman&Sterling LLP，作为Q Boost Holding LLC的外部法律顾问。

[签名页面如下]

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兹证明，本修正案已于上述日期正式签立并交付，特此声明。

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[信贷协议和担保第四修正案签署页]

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[信贷协议和担保第四修正案签署页]

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[信贷协议和担保第四修正案签署页]

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[信贷协议和担保第四修正案签署页]

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[信贷协议和担保第四修正案签署页]

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[信贷协议和担保第四修正案签署页]

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[信贷协议和担保第四修正案签署页]

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[信贷协议和担保第四修正案签署页]

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[信贷协议和担保第四修正案签署页]

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[信贷协议和担保第四修正案签署页]

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[信贷协议和担保第四修正案签署页]

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[信贷协议和担保第四修正案签署页]

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[信贷协议和担保第四修正案签署页]

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[信贷协议和担保第四修正案签署页]

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[信贷协议和担保第四修正案签署页]

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[信贷协议和担保第四修正案签署页]

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附件A

[表格]BioXcel治疗公司普通股认股权证

本认股权证或在其行使或转换时可发行的证券均未根据1933年《证券法》(经修订的《证券法》)或任何适用的州证券法注册，不得转让，除非(I)根据证券法或该等适用的州证券法，根据其注册或豁免，或(Ii)律师认为，与该建议的转让不需要根据证券法或该等适用的州证券法注册。

[股份数量]公司普通股编号：[搜查令#]搜查令

本认股权证(“本认股权证”)于2024年3月20日(“初始发行日期”)由特拉华州的BioXcel治疗公司(以下简称“本公司”)发行，以[购买者姓名], a [组织的司法管辖权][实体类型](“买方”，连同任何受让人(S)或受让人(S)，“持有人”或“持有人”)。

鉴于，本公司、作为担保人的本公司若干附属公司、作为贷款人的买方和其他贷款人是该特定信贷协议和担保的当事人，该信贷协议和担保的日期为2022年4月19日，并于2023年11月13日、2023年12月5日、2024年2月12日和2024年3月20日修订(经不时修订、重述、补充或以其他方式修改，称为“信贷协议”)，根据该协议，公司可以向买方和其他贷款人(统称为“贷款人”)借款，贷款人可以向本公司贷款。从信贷协议之日起至到期日止，最高金额为202,319,447美元；和

鉴于，本公司向买方发出本认股权证，作为本公司、买方和其他各方之间生效日期为2024年3月20日的《信贷协议和担保第四修正案》生效的先决条件。

因此，现在，出于良好和有价值的对价，公司和买方同意如下：

第一节定义。除非本协议另有规定，否则大写术语具有《信贷协议》(自本协议生效之日起生效)中规定的含义，然而，以下术语在本协议中使用时具有以下含义：

“行使总价”指就根据第(4)节行使本认股权证(不论全部或部分)而言，相等于(I)根据第(4)节行使本认股权证的相关股份数目乘以(Ii)行使行使价的数额。

“公平市价”是指就任何担保或其他财产而言，由独立成员确定的该担保或其他财产的公平市价。

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附件A-1

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公司董事会成员，诚信行事。如果持有人在收到书面通知后十(10)日内书面反对董事会计算公平市价，并且持有人和公司在提交异议后五(5)日内未能就公平市价达成一致，应援引本条例第20条规定的估值争议解决程序来确定公平市价。

“市场价”是指特定证券在任何一天的最后一次报告的销售价格，如果当天没有报告的销售，则是收盘报价和要价的平均值，在适用证券在其上市或获准交易的主要国家证券交易所的任何一种情况下，或如果未在任何国家证券交易所上市或获准交易，则指由Pink Sheets LLC或类似组织报告的场外交易市场的最后报价。“市场价”的确定不参考盘后或延长交易时间。如果该证券的上市和交易方式不符合上述报价，则公司普通股的每股市场价格应被视为该证券的每股市场价格，该价格由独立董事会成员依据本公司为此目的保留并合理接受的具有国家认可地位的会计师事务所的意见而真诚地确定的该证券的每股公平市值。为了确定公司普通股在事件发生前一个交易日、事件发生之日或事件发生后的交易日的市场价格，(I)该交易日应被视为紧接在公司普通股上市的交易市场的正常预定收盘时间之后开始，或者，如果在较早时间收盘，则视为在该较早时间结束；(Ii)该交易日应在下一个正常预定收盘时间结束，或如果在较早时间收盘，则视为在该较早时间结束(为免生疑问，例如，如市场价格将于指定活动前最后一个交易日厘定，而特定交易日的收市时间为下午4：00。指定的活动发生在下午5：00。当天，市场价将参考该下午4点确定。收盘价)。

“交易日”是指公司普通股在交易市场交易的日子，如果公司普通股没有在交易市场交易，则在当时公司普通股交易的主要证券交易所或证券市场交易。

“交易市场”是指纳斯达克证券市场有限责任公司或纽约证券交易所的任何市场或交易所。

“VWAP”指在任何日期，由下列适用条款中的第一项确定的价格：(I)如果公司普通股当时在交易市场上市或报价，则指该公司普通股在该日期(或之前最近的日期)在交易市场上市或报价的每日成交量加权平均价(根据Bloomberg L.P.报道的公司普通股上市或报价的交易日)(根据交易日上午9：30开始)。(纽约市时间)至下午4点(纽约市时间))，(Ii)如果公司普通股当时没有在交易市场上市或在场外交易公告牌上报价交易，如果公司普通股的价格随后在由

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附件A-2

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OTC Markets Group Inc.(或接替其报告价格职能的类似组织或机构)，所报告的公司普通股的最新每股出价，或(Iii)在所有其他情况下，由公司真诚地选择并为持有人合理接受的独立的国家认可的投资银行、会计或估值公司确定的公司普通股的公平市场价值，其费用和支出应由公司支付。

第二节签发认股权证；期限。以良好和有价值的对价，公司特此授予持有人从公司购买的权利，并在此确认对价的收到和充分性[股份数量]每股面值0.001美元的公司有投票权的普通股(“公司普通股”)的全额缴足股款和不可评估的股份。行使本认股权证后可发行的公司普通股，以下简称标的股份。本认股权证自本认股权证生效之日起至2029年4月19日(“到期日”)止期间内，可随时或不时全部或部分行使。

第三节行使价格。根据本认股权证可购买的每股公司普通股的行权价为3.0723美元，可根据第7条(“行权价”)进行调整。

第四节.锻炼。

(a)本认股权证持有人可在向本公司递交书面通知，连同本原始认股权证及(X)向本公司支付行使总价或(Y)指示本公司扣留若干在行使本认股权证时可发行的标的股份的合计价值(根据紧接适用行权日期前五个交易日该等股份的每股平均市价厘定，定义如下)后，就全部或部分标的股份行使该认股权证，连同(X)向本公司支付的行权总价或(Y)指示，演习日期为“演习日”)。行使价(如根据上文第(X)款支付)应由持有人交付一张按本公司指示付款的经核证或官方银行支票，或将即时可用资金电汇至本公司指定的帐户。本认股权证于适用行使日期视为已行使，而持有人有权收取于行使该行使时可发行的相关股份，并就所有目的而言被视为于该日期的相关股份的记录持有人。行使本认股权证后，本公司应于行使认股权证日期(“标的股份交付日”)起计两(2)个营业日内，签立并向本认股权证持有人交付(A)确认行使本认股权证的标的股份总数的声明，及(B)(I)如标的股份是以证书形式发行的，则为行使时可发行的标的股份数目的证书，或(Ii)如标的股份是以未经证明的形式发行的，则须书面确认该等标的股份已登记在持有人的名下；倘若本公司未能于相关股份交割日前向持有人交付该等证书(如属以证书形式发行的相关股份)或书面确认(如属以无证书形式发行的相关股份)，则持有人将有权撤销该项行使。持有人根据本条第4(A)款所作的任何撤销不应影响任何其他

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附件A-3

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由于本公司未能及时交付相关股份，持有人可根据适用法律或衡平法或根据本协议第14节获得补救。如本认股权证针对少于全部相关股份行使，则本公司须交付一份新认股权证，涵盖本认股权证未获行使的相关股份数目，而新认股权证在所有其他方面均与本认股权证相同。本公司承诺并同意，到期时将支付因发行本认股权证或在行使时发行任何标的股票而可能应付的任何及所有州和联邦发行税项。

(b)如根据上文第(4)(A)(Y)节扣留标的股份，且在行使本认股权证时可发行的标的股份数目合计等于行使总行权价，而该数目不是整数，则本公司扣留的标的股份数目应向上舍入至最接近的整体股份。本公司应根据本公司如此扣留的标的股份的递增部分向持有人支付现金(以交付经核证或正式的银行支票或电汇即时可用资金的方式)，金额等于(X)如此扣留或交出的该递增部分的标的股份乘以(Y)每股标的股份价值(根据截至紧接适用行使日期前的最后五个交易日的公司普通股每股平均市价厘定)的乘积。

(c)本公司不得故意行使本认股权证，而持有人无权行使本认股权证，条件是在行使该等认股权证后，持有人(连同该人士的联属公司)实益拥有超过9.99%(“最高百分比”)的已发行普通股。就前述句子而言，由该人士及其联属公司实益拥有的公司普通股股份总数应包括在行使本认股权证时可发行的公司普通股股份的数目，但不包括因(I)行使该人士及其联营公司实益拥有的剩余未行使本认股权证部分及(Ii)行使或转换该人士及其联属公司实益拥有的本公司任何其他证券的未行使或未转换部分(包括但不限于，任何可转换票据、可转换股份或认股权证)，但须受本文所载的转换限制或行使限制所规限。除上一句所述外，就本款而言，实益所有权应根据《交易法》第(13)(D)节计算。就本认股权证而言，在厘定公司普通股流通股数目时，本认股权证持有人可依据下列各项中反映的公司普通股流通股数目：(1)本公司向证券交易委员会提交的10-K表格、10-Q表格或其他公开文件(视属何情况而定)；(2)本公司较新公布的公告；或(3)本公司或其转让代理发出的列明已发行普通股股份数目的任何其他通知。应持有人的书面或口头要求，公司应在五(5)个工作日内向该持有人确认当时已发行的公司普通股的数量。此外，应本公司的书面要求，持有人应向本公司确认其当时对本公司普通股的实益所有权。

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附件A-4

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第五节。不得持有零碎股份。任何零碎股份不得在行使本认股权证或根据第7节作出任何调整后发行，任何零碎股份均须向上舍入至最接近的整数股。如在行使或调整本认股权证时，结果为零碎股份，本公司将向持有人支付任何该等零碎股份的现金价值，按行使价格计算。

第六节证券法。

(a)持有者承认，标的股票是由公司根据证券法下的法规D提供和出售的，标的股票将构成证券法下第144条所界定的“受限证券”。本认股权证或相关股份均未根据证券法或任何州证券法(“蓝天法律”)注册。本认股权证是为持有人自己的账户出于投资目的而购买的，并不着眼于当前的分销或转售，不得出售或以其他方式转让：(I)如果没有根据证券法和适用的蓝天法律对该认股权证的有效登记声明，或(Ii)除非持有人向本公司提交了律师的意见，大意是该认股权证或将出售或转让的该部分认股权证可在豁免登记的情况下出售或转让；但上述条件不适用于将本认股权证从买方转移至(I)橡树资本管理有限公司的任何关联公司、管理基金或账户或(Ii)卡塔尔投资局的关联公司。

(b)本公司承诺并同意，所有相关股份于发行及支付后，将合法及有效地发行及发行，不受任何税项、留置权、收费及优先购买权或类似权利(如有)或其发行的影响。本公司将采取一切合理必要或适当的行动，以确保标的股份可按本章程规定发行，而不违反任何适用的法律或法规，或本公司普通股可能上市的交易市场的任何要求。

(c)除非本公司根据适用法律另有决定，否则代表标的股票的股票将带有以下或类似的图示：

特此陈述的证券尚未根据1933年修订的《证券法》(下称《证券法》)或任何州的证券法进行注册。*这些证券受可转让和转售的限制，不得转让或转售，除非ACT和适用的州证券法允许，根据其登记或豁免。*投资者应该意识到，他们可能被要求在一段时间内无限期地承担这项投资的财务风险。这些证券的发行人可能需要律师的意见，在形式和实质上令发行人满意，大意是任何拟议的转让或转售都符合ACT和任何适用的州证券法。

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附件A-5

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第七节反稀释调整。

(a)如果公司在本认股权证到期前的任何时间(I)支付股票股息或以其他方式对公司普通股或任何其他股权或股权证券的股份进行分配，(Ii)将公司普通股(通过股票拆分、资本重组或任何其他类似事件)细分为更多数量的股票，(Iii)合并公司普通股(通过股票拆分或反向股票拆分、资本重组、股份组合、或(Iv)以公司普通股重新分类的方式发行本公司的任何股本(以下定义的任何重新分类除外)，则在上述每种情况下，行权价格应乘以紧接(X)有权收取该股息或分派的股东的记录日期之前生效的行使价，或(Y)在拆分、合并或重新分类的情况下的生效日期乘以分数，其分子为紧接该事项发生前已发行的公司普通股股份数目，分母为紧接该事项发生后已发行的公司普通股股份数目，行使本认股权证时可发行的股份数目须按比例调整，以使总行权价格保持不变。在采取任何行动以调整可行使本认股权证的相关股份数目或调整行使价前，本公司应取得任何公共监管机构或拥有司法管辖权的公共监管机构的所有授权或豁免或同意。

(b)如果本公司在本认股权证期满前的任何时间(在任何情况下，均发生在本认股权证日期之后)参与任何合并、合并、公司普通股股份交换、出售公司普通股的大部分、出售公司全部或几乎所有资产、公司的分离、重组、资本重组、清盘或清算，或其他类似事件或交易(每个“根本变化”)，从而将公司普通股的股份变更为公司或其他实体的相同或不同数量的一个或多个证券类别。或公司普通股股份持有人有权收取现金或其他财产，则在持有人行使本认股权证时，该持有人应按紧接该基本变动前有效的行使总价(须受本认股权证项下的所有其他调整规限)，收取该持有人假若在紧接该根本变动前行使本认股权证本应收到的股份或该等其他证券、现金或其他财产的总数(统称为“应收基本变动”)，该等股份或其他证券、现金或其他财产在持有人选择时可扣除行使总价后收取(为免生疑问，持有者不支付与当时行使价相等的任何现金)。如有任何重大改变，该等合并、合并、交换公司普通股股份、出售本公司全部或几乎所有资产或重组(如本公司除外)的继承人或购买方应正式签署并向持有人交付本认股权证的补充文件，以确认本公司及该方根据本条第7(B)条承担的义务。本认股权证的条款应适用于持有人在完成任何此类根本变更后应收的根本变更。

(c)如果公司在本认股权证未完成期间的任何时间，以其他方式向所有公司普通股持有人(而不是向一名或多名持有人)分配

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附件A-6

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其负债或资产(包括现金及现金股利)的证据，或认购或购买任何证券的权利或认股权证(为免生疑问，在每种情况下，不包括任何应收基本变动)，则在上述每种情况下，行权价格的调整方法是将紧接有权收取该项分派的股东的记录日期前生效的行权价格乘以分数，而该分数的分子应为该记录日期的上述VWAP，减去该等资产的部分或如此分配的债务证据在该记录日期的当时公平市价，而该等资产或债务证据适用于一股已发行的公司普通股。其分母为截至上述记录日期确定的VWAP。这种调整应在每次进行任何此类分配时进行，并在上述记录日期后立即生效。

(d)对于根据第7(A)节或第7(C)节需要或可能需要调整或重新调整的任何事件，公司应在记录日期或生效日期(视情况而定)前不少于五(5)天，并在记录日期或生效日期(视情况而定)不少于十(10)天之前，向持有人或持有人发出关于该调整事件或根本改变(视情况而定)的书面通知，合理详细地描述该调整事件或根本改变，并指明记录日期或生效日期。视情况而定。该通知还应包括公司对下列计算(如适用)的证明，这些计算均应由公司真诚地进行：(I)如果调整事件是可确定的，则所需的调整及其计算方法，或如所需的调整在通知发出时不能确定，则公司应在调整可确定后立即通知一名或多名持有人该项调整和计算；及(Ii)如属根本变化，则应支付给持有人的股份或该等其他证券、现金或其他财产的数量，其计算，以及当时适用的行权价格的计算。除非适用法律另有禁止，在根据第7(D)条提供的任何通知包含有关公司的重大非公开信息的范围内，公司应在当前的8-K表格报告中披露有关公司的信息，并在不迟于通知送达持有人之日后的第二个交易日内以8-K表格向美国证券交易委员会提交该当前报告。

(e)尽管本协议另有任何规定，如本认股权证的全部或任何部分的行使与重大变更或公开发售有关，则该行使可于持有人选择时以该交易完成为条件，在此情况下，该行使应在紧接该交易完成前视为有效。

(f)在到期日及到期日之前的任何时间，本公司应随时从其授权但未发行的公司普通股(或当时构成标的股份的其他股权)中预留并保持在行使本认股权证时可发行的标的股份的最高数量。本公司进一步承诺，本公司发出本认股权证，将构成其负责签立股票或完成无证书股份簿记责任的高级人员的完全权力，以签立及发行或记入必要的股票或账簿记项(视乎适用而定)，以于行使

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附件A-7

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本认股权证项下的购买权。本公司在行使本认股权证时，不得将任何应收相关股份的面值提高至高于当时有效的行使价，并应在其权力范围内采取一切必要或适当的行动，以使本公司可在行使本认股权证时有效及合法地发行缴足股款及不可评估的相关股份。

第8节授权证的转让。在遵守适用的联邦及州证券法的情况下，持有人可不时将本认股权证或相关股份全部或部分转让，方法是向本公司发出转让认股权证部分或相关股份的书面通知，列明受让人的姓名、地址及纳税人识别号码、预计转让日期，并将本认股权证或代表相关股份的证书或账簿记录(视何者适用而定)交回本公司，以便再发行予受让人(S)。于持有人将本认股权证交回本公司全部或部分转让后，本公司须按持有人要求的面额向该持有人发行新认股权证，涵盖本认股权证未转让的相关股份数目(如有)。该新认股权证应在所有其他方面与本认股权证相同。本认股权证可与其他认股权证分开或合并，于本认股权证提交本公司办事处后，连同由持有人或其代理人或受权人签署的指明发行新认股权证的名称及面额的书面通知一并提交。在遵守第(8)款有关该等分拆或合并可能涉及的任何转让的情况下，本公司须签署及交付一份或多份新的认股权证，以换取根据该通知将一份或多份认股权证分拆或合并。所有于转让或交易所发行的认股权证的日期应为初始发行日期，并应与本认股权证相同，但根据该认股权证可发行的标的股份数目除外。

第9节.不得减值。本公司不得(包括但不限于)通过修订其公司注册证书或公司章程，或通过重大变更或任何其他自愿行动，避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款，本公司应始终真诚协助执行所有必要或适当的条款和采取一切必要或适当的行动，以保护一个或多个持有人的权利免受损害。在不限制前述规定的一般性的原则下，本公司应(A)采取一切必要或适当的行动，以使本公司可在行使本认股权证时适时及有效地发行缴足及免税的相关股份，而不受任何税项、留置权、收费及优先认购权的影响，及(B)尽其最大努力取得任何具有司法管辖权的公共监管机构的所有授权、豁免或同意，以使本公司能够履行其在本认股权证项下的责任。

第10节。作为股东没有权利或责任。在行使认股权证前，本认股权证持有人并不享有本公司股东对相关股份的任何投票权或其他权利。本认股权证的任何条款，在没有由一个或多个持有人采取肯定行动购买相关股份的情况下，也不应仅列举一个或多个持有人的权利或特权，不会导致该持有人或该等持有人对行使价或作为

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附件A-8

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公司的股东，无论该责任是由公司或公司的债权人主张的。

第11节公司的陈述和保证。本公司特此声明并保证：

(a)截至初始发行日期，本公司(A)是一家根据特拉华州法律正式成立、有效存在和信誉良好的公司，(B)本公司拥有和运营其财产、按照目前进行的和目前建议进行的业务、发行和订立认股权证以及进行由此预期的交易的所有必要权力和授权，以及(C)除非未能个别或整体地这样做，对业务、资产没有也不能合理预期会产生重大不利影响，在本公司的财务状况或经营状况下，有资格开展业务，且(如适用)在每个需要此类资格的司法管辖区内信誉良好。

(b)本认股权证是，为替代或替换本认股权证而签发的任何认股权证(包括根据第15条)应在发行时正式授权并有效发行。*本认股权证构成，任何为取代或取代本认股权证而发行的认股权证，于发行时即为本公司的法律、有效及具约束力的义务，并可根据其条款对本公司强制执行，但强制执行可能受适用的破产、无力偿债或其他类似法律所限制，而该等法律或会影响一般债权人权利的强制执行及一般衡平原则。

(c)截至初始发行日期，公司签署、交付和履行认股权证不会也不会(A)违反适用法律或公司组织文件的任何重大规定，(B)与公司任何重大协议项下的违约发生冲突、导致违约或构成违约(发出任何通知、时间流逝或两者兼而有之)，或(C)导致或要求对公司任何资产设立任何留置权或施加任何留置权。

第12节继承人。本认股权证的所有契诺及条款，或为本公司或持有人或持有人的利益而订立或作出的，均对其各自的继承人及受让人具有约束力，并符合其利益。

第13节.生存。持有人在本认股权证项下的权利，以及本认股权证所载本公司为一名或多名持有人的利益而订立的契诺及协议，在行使本认股权证的全部或部分权利后仍继续有效，并适用于任何相关股份的持有人。

第14节.补救措施。如本公司违反、违反或违反本认股权证，持有人可透过任何法律诉讼、衡平法诉讼或其他适当程序，以保护及执行其权利，不论是为具体履行本认股权证所载任何协议，或就违反本认股权证任何条款或行使据此或法律授予的任何权力发出禁制令，在每种情况下，持有人均无须就该等诉讼、诉讼或其他程序提供任何保证书或其他担保。如本认股权证项下有任何违反、违约或违约行为，本公司应按要求向持有人支付

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附件A-9

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执行本认股权证项下持有人权利的所有合理费用和支出，包括但不限于合理的律师费和法律费用。

第15节.认股权证的遗失、被盗、毁坏或毁损本公司承诺，于收到令其合理满意的证据，证明本认股权证或与相关股份有关的任何股票遗失、被盗、销毁或损毁(如属损毁，则退回及注销本认股权证或该股票)，本公司将向持有人发出及交付与本认股权证或该股票(视何者适用而定)相同的新认股权证或股票。

第16节.条款和第3节标题。编号和标题的文章和章节标题仅为方便起见，不得解释为扩大或限制本保证的任何规定。

第17条。公告。根据本认股权证允许或要求作出的任何及所有通知、选择或要求应以书面形式发出，并由发出该通知、选择或要求的一方签署，并应按照信贷协议中的通知条款交付。

第18节.可分割性如果本认股权证的任何条款(S)或其对任何人或任何情况的适用在任何程度上无效或不可执行，则本认股权证的其余部分以及该等条款对其他人或其他情况的适用不受此影响，应在法律允许的最大程度上予以执行。

第19节.整个协议本认股权证及本公司与持有人之间的协议代表双方就本认股权证标的事项达成的完整协议，所有口头讨论及先前的协议均合并于此。

第20节估价争议解决。对于本协议项下任何金额或估值的确定，或与将发行、扣留或以其他方式确定的任何公司普通股或标的股票的金额或价值有关的任何争议，在持有人和本公司无法在五(5)个工作日内解决此类争议的情况下，计算总行权价或根据本协议或与本协议相关的任何其他计算或估值。然后，任何一方可以选择将争议事项(S)提交由持有者和本公司共同商定的具有国家认可地位的会计师事务所解决。该商号(S)对该争议事项的裁决应对没有可证明错误的各方具有约束力，本公司和持有人应各自支付该商号一半的费用和成本。

第21款.管辖法律。本令状和双方在本令状下的权利和义务，以及基于、产生或与本令状和此处预期的交易有关的任何索赔、争议、争议或诉讼原因（无论是合同、侵权行为还是其他）应受纽约州法律管辖并根据纽约州法律解释。

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附件A - 10

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第22款.管辖权;地点放弃;送达诉讼程序。

(a)本协议的每一方都不可撤销且无条件地同意，它不会在纽约州法院以外的任何法院、纽约南区的美国地区法院和任何上诉法院对本授权证或与本授权证相关的交易提起任何诉讼、诉讼或诉讼，无论是在法律上还是在衡平法上，无论是在合同上还是在侵权或其他方面；本协议的每一方都不可撤销和无条件地服从这些法院的管辖权，并同意关于任何此类诉讼、诉讼或程序的所有索赔均可在纽约州法院审理和裁决，或在适用法律允许的最大范围内在联邦法院进行审理和裁决。*本协议各方同意，任何此类诉讼、诉讼或程序的最终判决应为终局判决，并可通过对判决的诉讼或法律规定的任何其他方式在其他司法管辖区强制执行。

(b)本协议的每一方在适用法律允许的最大限度内，在适用法律允许的最大范围内，不可撤销和无条件地放弃其现在或今后可能对在本第22条第(A)款所指的任何法院提起因本协议引起或与本协议有关的任何诉讼或诉讼的任何反对意见。本合同的每一方在适用法律允许的最大限度内，在适用法律允许的最大限度内，不可撤销地放弃在任何此类法院维持此类诉讼或诉讼的不便法庭辩护。

(c)本合同的每一方都不可撤销地同意按照第17条规定的方式送达法律程序文件。

第223条。修正案。除非以本公司和持有人签署的书面形式签署，否则本协议的任何修改或修改均无效。

第224条。对应者。本认股权证可签署任何数量的副本，每个副本在如此签署时应被视为正本，所有副本加在一起将构成一个相同的认股权证。

第225条。放弃陪审团审判。在适用法律允许的最大范围内，本协议各方不可撤销地放弃因本授权证或本协议拟进行的交易(无论是基于合同、侵权行为或任何其他理论)而引起或与之相关的任何诉讼、诉讼或诉讼中由陪审团审判的任何和所有权利。本协议的每一方(A)证明，没有任何其他人的代表、代理人或代理人明确或以其他方式表示，在发生诉讼的情况下，该其他人不会寻求强制执行前述豁免，(B)承认IT和本协议的其他各方是受本授权书的引诱而订立本授权书的，其中包括本条第25条中的相互放弃和证明。

[签名页如下]

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附件A - 11

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兹证明，本合同双方已于上述第一个日期签字。

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附件A-1