附件4.1
注册人的证券说明
根据交易所法案第12条注册
一般信息
BioXcel治疗公司有一类证券是根据修订后的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第12节注册的。这里提到的“我们”、“我们”、“我们”和“公司”指的是BioXcel治疗公司，而不是它的任何子公司。
以下对我们普通股的描述以及我们经修订和/或重述的公司注册证书(经不时修订和/或重述，称为“美国证券交易委员会”)以及经修订和重述的章程(经不时修订和/或重述，称为“美国证券交易委员会”)的某些条款是摘要，并参考经修订和重述的公司注册证书以及经修订和重述的章程全文，该等条文均已向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)公开提交。我们鼓励您阅读我们修订和重述的公司证书、我们修订和重述的章程以及特拉华州公司法(“DGCL”)的适用条款，以获取更多信息。
普通股
我们被授权发行最多100,000,000股普通股，每股面值0.001美元。我们普通股的持有者有权就提交给我们股东投票的所有事项对持有的每股股票投一票。我们普通股的持有者没有累积投票权。此外，我们普通股的持有者没有优先购买权或转换权或其他认购权。
于本公司清盘、解散或清盘时，本公司普通股持有人有权分享在支付所有债务及本公司任何已发行优先股优先股的清盘优先权后剩余的所有资产。根据可能适用于任何已发行优先股的优惠，我们普通股的持有者有权从我们合法可用的资产中获得董事会可能不时宣布的股息(如果有的话)。此类股息(如果有的话)可以现金、财产或股本的形式支付。
持有本公司已发行及已发行股本三分之一投票权的人士，不论是亲身或由受委代表出席，均须构成任何会议处理事务的法定人数。如果有法定人数，有权就某一事项投票的股东的诉讼，如果赞成该诉讼的票数超过了反对该诉讼的票数，则批准该诉讼，除非法律、章程、章程或就某类或一系列优先股而言，董事会通过的任何一项或多项决议的条款要求进行不同的表决。根据我们的章程，董事选举需要亲自出席会议或由代表出席会议并有权就此投票的股东的多数票。
优先股
我们的董事会有权在不需要股东采取进一步行动的情况下，发行一个或多个系列的最多10,000,000股优先股，并确定优先股的指定、权力、优先权、特权和相对参与权、选择权或特殊权利，以及优先股的资格、限制或限制，包括股息权、转换权、投票权、赎回条款和清算优先权，其中任何或全部可能大于普通股的权利。我们的董事会可以在没有股东批准的情况下发行带有投票权、转换权或其他权利的可转换优先股，这可能会对普通股持有人的投票权和其他权利产生不利影响。优先股可能会迅速发行，其条款旨在推迟或阻止控制权的变更，或者使管理层的撤职变得更加困难。此外，优先股的发行可能会降低我们普通股的市场价格，并可能对普通股持有人的投票权和其他权利产生不利影响。
我们的宪章和附例以及DGCL的某些条款的反收购效果
特拉华州法律
我们受特拉华州公司法第203节的规定管辖。一般来说，第203条禁止特拉华州上市公司在交易之日起三年内与感兴趣的股东进行企业合并，除非该企业合并以规定的方式获得批准。企业合并包括合并、资产出售或其他为股东带来经济利益的交易。感兴趣的股东是指除某些例外情况外，与关联公司和联营公司一起拥有(或在三年内确实拥有)公司15%或更多有投票权的股票的人。该法规可能具有推迟、推迟或阻止我们公司控制权变更的效果。
分类董事会
我们的章程规定，我们的董事会分为三个级别，每个级别的数量尽可能相等，每个级别的任期为三年交错。只有在有理由且持有本公司所有当时已发行股本的大多数投票权的持有人投赞成票的情况下，才能将董事从我们的董事会中除名，该股东有权在董事选举中普遍投票，作为一个类别一起投票。这些条款可能会推迟、推迟或阻止敌意收购，或改变对我们或我们管理层的控制。
董事会空缺
我们的章程和章程只授权我们的董事会填补董事空缺。此外，组成我们董事会的董事人数只能由在任董事的多数通过决议来确定。
股东行动；股东特别会议
我们的章程和章程规定，我们的股东不得在书面同意下采取行动。我们的章程和章程进一步规定，我们的股东特别会议可以由董事会的多数成员、首席执行官或董事会主席召集。
股东提案和董事提名的提前通知要求
我们的章程规定，寻求在我们的年度股东大会上开展业务的股东，或在我们的年度股东大会上提名董事候选人的股东，必须及时以书面形式通知他们的意图。为了及时，股东通知必须不迟于前一年年会一周年前第90天的营业结束，也不早于前一年年会一周年前120天的营业结束，提交给我们主要执行办公室的秘书；然而，如股东周年大会日期早于周年大会日期前30天或于周年大会日期后60天以上，或如股东于上一年并无举行年会，则股东须于股东周年大会前第120天营业时间结束前，及不迟于股东周年大会前第90天营业时间结束前，或吾等首次公布股东周年大会日期的翌日第10天，向股东发出适时通知。这些规定可能会阻止我们的股东在我们的年度股东大会上提出问题，或者在我们的年度股东会议上提名董事。
授权但未发行的股份
我们授权但未发行的普通股和优先股可供未来发行，无需股东批准，并可用于各种公司目的，包括未来公开发行以筹集额外资本、公司收购和员工福利计划。授权的存在
但未发行和未保留的普通股和优先股可能会使通过代理竞争、要约收购、合并或其他方式获得对我们的控制权的尝试变得更加困难或不受欢迎。
法律责任的限制、高级人员及董事的弥偿及保险
DGCL授权公司限制或免除董事因违反董事作为董事的受信责任而对公司及其股东造成的金钱损害的个人责任，我们的章程包括这样的免责条款。本公司的章程及附例包括的条款，旨在最大限度地保障董事或高级职员因作为我们的董事或高级职员所采取的行动，或因应吾等的要求而担任董事或高级职员或其他公司或企业的其他职位(视乎情况而定)而蒙受金钱损害的个人责任。我们的章程和附例还规定，我们必须向我们的董事和高级管理人员提供赔偿和垫付合理的费用，前提是我们收到了DGCL可能要求的受保障方的承诺。我们的章程明确授权我们购买董事和高级管理人员保险，以保护我们、我们的董事、高级管理人员和某些员工承担一些责任。我们章程和章程中的责任限制和赔偿条款可能会阻止股东对董事违反受托责任提起诉讼。这些规定还可能降低针对我们的董事和高级管理人员提起衍生品诉讼的可能性，即使此类诉讼如果成功，可能会使我们和我们的股东受益。然而，这些规定并不限制或消除我们或任何股东在董事违反注意义务的情况下寻求非金钱救济(如禁令或撤销)的权利。这些规定不会改变联邦证券法规定的董事责任。