美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
（第 13d-101 条）
应包含在 依据 提交的声明中的信息
根据以下规定提交的 § 240.13d-1 (a) 及其修正案
§ 240.13d-2 (a)
（第3号修正案）1
NOVAVAX, INC.
（发行人名称）
普通股，面值每股0.01美元
（证券类别的标题）
670002401
（CUSIP 号码）
沙阿资本管理有限公司
Sugar Bush Road 2301 号，510 号套房
北卡罗来纳州罗利 27612
(919) 719-6360
安德鲁·弗里德曼，等等
OLSHAN FROME WOLOSKY LLP
1325 美洲大道
纽约，纽约 10019
(212) 451-2300
（姓名、地址和电话号码）
有权接收通知和通信）
2024年5月20日
（需要提交本声明的事件日期）
如果申报人此前曾在附表13G中提交过声明 以报告本附表13D所涉的收购，并且由于§§ 240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表，请勾选以下方框 ☐。
注意：以纸质形式提交的附表应 包括一份签名的原件和附表的五份副本，包括所有证物。 参见§ 240.13d-7 适用于要向其发送副本的其他各方 。
就1934年《证券交易法》（“法案”）第18条而言，本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “已提交”，也不得以其他方式受该法该部分的责任约束，但应受该法所有 其他条款的约束（但是， 看到这 注意事项).
1 本封面的其余部分 应填写，供申报人首次在本表格中提交有关标的 类证券时填写，以及随后任何包含可能改变先前封面 页面中披露信息的修正案。
CUSIP 编号 670002401
| 1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
Shah 资本管理有限公司 |
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| 2 | 如果是群组的成员，请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
| (b) ☐ | |||||||||||||||||||
| 3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
| 4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
OO （其他） |
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| 5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序，请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
| 6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
美利坚合众国北卡罗来纳州 |
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| 的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
| 股份 | |||||||||||||||||||
| 受益地 | 不适用 |
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| 由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
| 每个 | |||||||||||||||||||
| 报告 | 10,965,794 股 |
||||||||||||||||||
| 有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
| 不适用 | |||||||||||||||||||
| 10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
| 10,965,794 股 | |||||||||||||||||||
| 11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
| 10,965,794 股 | |||||||||||||||||||
| 12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票，则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
| 13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
7.8% |
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| 14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
IA （投资顾问） |
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| 2 |
CUSIP 编号 670002401
| 1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
Shah 资本机会基金有限责任公司 |
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| 2 | 如果是群组的成员，请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
| (b) ☐ | |||||||||||||||||||
| 3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
| 4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
OO （其他） |
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| 5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序，请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
| 6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
| 特拉华 | |||||||||||||||||||
| 的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
| 股份 | |||||||||||||||||||
| 受益地 | 不适用 | ||||||||||||||||||
| 由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
| 每个 | |||||||||||||||||||
| 报告 | 10,300,000 股 |
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| 有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
| 不适用 | |||||||||||||||||||
| 10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
| 10,300,000 股 | |||||||||||||||||||
| 11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
| 10,300,000 股 | |||||||||||||||||||
| 12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票，则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
| 13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
7.3% |
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| 14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
PN （伙伴关系） |
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| 3 |
CUSIP 编号 670002401
| 1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
Himanshu H. Shah |
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| 2 | 如果是群组的成员，请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
| (b) ☐ | |||||||||||||||||||
| 3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
| 4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
PF （个人资金） |
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| 5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序，请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
| 6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
| 特拉华 | |||||||||||||||||||
| 的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
| 股份 | |||||||||||||||||||
| 受益地 | 65,382 股 |
||||||||||||||||||
| 由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
| 每个 | |||||||||||||||||||
| 报告 | 10,965,794 股 |
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| 有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
| 65,382 股 | |||||||||||||||||||
| 10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
| 10,965,794 股 | |||||||||||||||||||
| 11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
11,031,176 股 |
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| 12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票，则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
| 13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
7.9% |
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| 14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
IN （个人） |
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| 4 |
CUSIP 编号 03879J100
以下内容构成下列签署人提交的附表 13D 第 3 号修正案（“第 3 号修正案”）。本第3号修正案将附表13D修订为此处特别规定的 。
| 第 3 项。 | 资金或其他对价的来源和金额。 |
特此将第 3 项修改为 如下：
Shah Opportunity购买的 普通股是在公开市场交易中使用营运资金购买的。申报人实益拥有的10,300,000股普通股 股的总收购价格约为68,727,958美元，其中不包括经纪佣金。
Shah Managed Accounts购买的 普通股是在公开市场交易中使用营运资金购买的。通过Shah管理账户持有并由Shah Capital Management实益拥有的665,794股普通股的总收购价约为4,965,921美元， 不包括经纪佣金（如果有）。
沙阿先生购买的 并在沙阿先生管理账户中持有的普通股是用他的个人资金购买的。沙阿先生直接实益持有的65,382股普通股的总收购价格约为466,650美元，不包括经纪佣金（如果有）。
| 第 4 项。 | 交易目的。 |
特此将第 4 项修改为 添加以下内容：
2024年5月20日，申报人 人宣布，鉴于发行人最近的事态发展，他们决定撤回其初步委托书 ，并在发行人即将举行的年会上竞选第二类董事的连任。申报人 长期以来一直主张发行人探索潜在的战略合作机会，并认为发行人最近宣布 与赛诺菲签订共同独家许可协议是朝着正确方向迈出的期待已久的一步。
申报人打算 继续密切关注发行人，包括其运营、资本配置决策和战略方向，因为他们认为 发行人仍有大量额外价值有待释放。申报人仍然认为，在董事会中增加一名股东代表以确保股东利益得到充分代表将使发行人受益 。因此， 申报人保留将来在认为有必要保护和提高股东 价值时寻求此类代理的权利。申报人还可以与发行人的管理层和董事会进行讨论，以表达他们对发行人治理、战略和整体业绩的看法和建议 。
| 第 5 项。 | 发行人证券的利息。 |
特此修订第 5 (a)-(c) 项 并重述如下：
此处点名的每个人报告的拥有的 普通股的总百分比基于截至2024年4月30日的140,403,554股已发行股票， 是发行人于2024年5月10日向证券 和交易委员会提交的10-Q表季度报告中报告的已发行股票总数。
| 5 |
CUSIP 编号 03879J100
| 沙阿资本 管理 |
沙阿 机会 |
Himanshu H. Shah | ||||
| (a) | 实益拥有的金额： | 10,965,794 | 10,300,000 | 11,031,176 | ||
| 班级百分比： | 7.8% | 7.3% | 7.9% | |||
| (b) | 申报人持有的股票数量： | |||||
| (i) | 唯一投票权： | 不适用 | 不适用 | 65,382 | ||
| (ii) | 共享投票权： | 10,965,794 | 10,300,000 | 10,965,794 | ||
| (iii) | 唯一的处置力： | 不适用 | 不适用 | 65,382 | ||
| (iv) | 共享处置权： | 10,965,794 | 10,300,000 | 10,965,794 | ||
截至本文发布之日，Shah Opportunity直接实益拥有10,300,000股普通股。作为Shah Opportunity和Shah Managed 账户的投资经理，Shah Capital Management可能被视为实益拥有Shah Opportunity实益持有并在Shah管理账户中持有的10,965,794股普通股。截至本文发布之日，沙阿先生直接实益拥有 65,382股普通股，这些普通股存放在沙阿先生的管理账户中。作为Shah Capital Management的总裁兼首席投资官，沙阿先生可能被视为实益拥有Shah Opportunity共有10,965,794股普通股，除了他直接实益拥有的65,382股普通股外， 还构成沙阿先生可能被视为的11,031,176股普通股以受益方式拥有。
| (c) | 本文所附附表A列出了自提交附表13D第2号修正案以来申报人 发行人的所有证券交易。除非其中另有说明 ，否则所有此类交易均在公开市场上进行。 |
| 6 |
CUSIP 编号 03879J100
签名
经过合理的询问和 尽其所知和所信，下列每位签署人均证明本声明中 所提供的信息真实、完整和正确。
| 日期： | 2024年5月20日 | ||
| 沙阿资本管理有限公司 | |||
| 来自： | /s/ Himanshu H. Shah
| ||
| 姓名： | Himanshu H. Shah | ||
| 标题： | 总裁兼首席投资官 | ||
| 日期： | 2024年5月20日 | ||
| SHAH 资本机会基金有限责任公司 | |||
| 来自： |
/s/ Himanshu H. Shah | ||
| 姓名： | Himanshu H. Shah | ||
| 标题： | 管理会员 | ||
| 日期： | 2024年5月20日 | |
|
/s/ Himanshu H. Shah | ||
| Himanshu H. Shah | ||
| 7 |
CUSIP 编号 03879J100
附表 A
自提交附表13D第2号修正案以来发行人 股份的交易
| 交易性质 | 购买的股份金额/（已售出） | 每股价格 ($) | 购买/销售日期 |
SHAH 资本机会基金有限责任公司
| 购买普通股 | 265,000 | 4.5714 | 05/07/2024 |
| 8 |