特拉华
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81-4816270
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(公司或组织的州或其他司法管辖区)
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(美国国税局雇主识别号)
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迈克尔·洪先生,Esq。
Skadden、Arps、Slate、Meagher & Flom LLP
曼哈顿西一号
纽约,纽约 10001
(212) 735-3000
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雅各布·沃尔夫,Esq。
总法律顾问兼秘书
FTC Solar, Inc.
9020 北德克萨斯州首都高速公路,I-260套房,
德克萨斯州奥斯汀 78759
(737) 787-7906
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大型加速过滤器
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☐
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加速过滤器
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非加速过滤器
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☐
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规模较小的申报公司
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☐
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新兴成长型公司
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第 1 项。 |
计划信息。*
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第 2 项。 |
注册人信息和员工计划年度信息。*
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第 3 项。 |
以引用方式合并文件。
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截至2023年12月31日的财政年度的10-K表年度报告,于2024年3月15日提交;
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截至2024年3月31日的季度10-Q表季度报告,于2024年5月10日提交;
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最新的 8-K 表报告,于 2024 年 5 月 15 日提交;
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2024年4月26日提交的附表14A的最终委托书中以引用方式纳入截至2023年12月31日财年的
10-K表年度报告的部分;以及
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注册人证券描述中列出的普通股描述,该描述作为截至2021年12月31日财年的
10-K表年度报告附录4.2提交。
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第 4 项。 |
证券的描述。
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第 5 项。 |
指定专家和法律顾问的利益。
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第 6 项。 |
对董事和高级职员的赔偿。
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第 7 项。 |
申请豁免注册。
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第 8 项。 |
展品。
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展品编号
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描述
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4.1
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经修订和重述的联邦贸易委员会太阳能公司注册证书(作为公司于2021年5月3日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录3.1提交,并以引用方式纳入此处)。
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4.2
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联邦贸易委员会太阳能公司章程的修订和重述(作为公司于2021年5月3日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录3.2提交,并以引用方式纳入此处)。
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4.3
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经修订和重述的公司注册证书更正证书(作为公司于2021年6月8日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告的附录3.3提交,并以引用方式纳入此处)。
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4.4
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联邦贸易委员会太阳能公司2021年股票激励计划和协议形式(作为公司于2021年8月11日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告的附录10.6提交,并以引用方式纳入此处)。
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5.1*
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对 Skadden、Arps、Slate、Meagher & Flom LLP 的看法。
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23.1*
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BDO USA, P.C. 同意
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23.2*
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普华永道会计师事务所的同意。
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23.3*
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Skadden、Arps、Slate、Meagher & Flom LLP 的同意(包含在附录 5.1 中)。
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24.1*
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委托书(包含在本注册声明的签名页中)。
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107*
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申请费表。
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第 9 项。 |
承诺。
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(1) |
在提出要约或销售的任何期限内,对本注册声明提交生效后的修正案:
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(i) |
包括《证券法》第10 (a) (3) 条所要求的任何招股说明书;
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(ii) |
在招股说明书中反映在本注册声明(或其最新生效后的修正案)生效之日之后出现的任何事实或事件,这些事实或事件,无论是单独还是总体而言,都代表了本注册声明中列出的信息的根本变化
。尽管如此,如果总体而言,交易量和价格的变化不超过 20%,则所发行证券交易量的任何增加或减少(如果所发行证券的总美元价值不超过注册价格)
以及任何偏离预计最大发行区间的低端或最高限值的偏离都可能反映在根据第424(b)条向美国证券交易委员会提交的招股说明书的形式中有效的 “申报费计算” 表中规定的最高总发行价格注册声明;以及
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(iii) |
包括先前未在本注册声明中披露的与分配计划有关的任何重要信息,或在本注册声明中对此类信息的任何重大变更;
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(2) |
为了确定《证券法》规定的任何责任,每项此类生效后的修正案均应被视为与其中所发行证券有关的新注册声明,届时此类
证券的发行应被视为首次真诚发行;以及
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(3) |
通过生效后的修正案将任何在注册的证券在发行终止时仍未售出的证券从注册中删除。
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FTC SOLAR, INC.
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来自:
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/s/ Cathy Behnen
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姓名:
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凯茜·贝嫩
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标题:
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首席财务官
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签名
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标题
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日期
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/s/ Shaker Sadasivam
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董事会主席兼董事
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2024年5月17日
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Shaker Sadasivam
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(首席执行官)
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/s/ Cathy Behnen
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首席财务官
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2024年5月17日
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凯茜·贝嫩
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(首席财务官兼会计主任)
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/s/ 大卫·斯普林格
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董事
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2024年5月17日
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大卫斯普林格
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/s/ 艾哈迈德·查蒂拉
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董事
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2024年5月17日
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艾哈迈德·查蒂拉
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/s/ William Aldeen(“Dean”)Priddy, Jr.
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董事
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2024年5月17日
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小威廉·阿尔丁(“院长”)Priddy, Jr.
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/s/ Isidoro Quiroga Cortés
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董事
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2024年5月17日
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伊西多罗·基罗加·科尔特斯
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/s/ Lisan Hung
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董事
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2024年5月17日
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洪丽珊
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