Alpine 4 Holdings, Inc.-美国证券交易委员会提交的8-K表格

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。新兴成长型公司 ☒

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☒

项目 3.01。除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。

2024年5月14日，特拉华州的一家公司（“公司”）Alpine 4 Holdings, Inc. 收到了纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）上市资格部门的员工退市决定函（“员工裁决”），通知该公司，纳斯达克已启动一项程序，该程序可能导致公司证券从纳斯达克退市，原因是该公司不遵守纳斯达克上市规则 5250 (c)) (1)（“上市规则”），要求上市公司及时提交所有必要的定期申报美国证券交易委员会（“SEC”）的财务报告。员工裁决不会立即生效，也不会立即导致公司证券暂停交易或退市。

员工裁决之所以发布，是因为公司尚未提交截至2023年9月30日的10-Q表季度报告（“季度报告”），也没有提交截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告（“10-K表格”）。根据公司于2024年1月16日和2024年5月2日向纳斯达克提交的材料，纳斯达克工作人员批准该公司在2024年5月13日之前的例外情况，以恢复对上市规则的遵守。

公司打算根据员工裁决书中规定的程序，向纳斯达克听证小组对员工裁决提出上诉，并寻求在听证程序之前进一步暂停任何暂停或退市行动。该公司正在努力与审计师合作，以完成季度报告和10-K表格，并将其提交给美国证券交易委员会。

就背景而言，正如先前披露的那样，公司于2023年11月16日收到纳斯达克的通知（“11月通知”），表明由于没有按时向美国证券交易委员会提交季度报告，该公司没有遵守上市规则。11月的通知显示，根据纳斯达克上市规则，公司有60个日历日的时间来提交恢复遵守《上市规则》的计划。纳斯达克接受了该公司的计划，并批准了自提交10-Q表格之日起180个日历日的例外情况，以恢复合规。

此外，正如公司先前在2024年1月3日向委员会提交的表格8-K的最新报告中披露的那样，公司收到了纳斯达克上市资格部门的一封通知信（“12月通知”），通知公司，在过去的连续30个工作日中，公司A类普通股（“普通股”）的收盘价低于持续纳入的最低每股1.00美元的要求根据纳斯达克上市规则5550 (a) (2) 在纳斯达克资本市场上市）（“投标价格要求”）。

随后，公司于2024年4月17日收到纳斯达克上市资格部门的通知（“4月通知”），通知公司，由于公司未能及时向美国证券交易委员会提交10-K表格，公司未遵守上市规则。

作为其他背景信息，公司于2024年5月16日提交了12b-25表格的延迟提交通知，以披露公司未能及时提交截至2024年3月31日的季度报告。

公司要求在纳斯达克听证小组举行听证会，对员工裁决提出上诉，必须不迟于美国东部时间2024年5月21日下午 4:00 提出。听证会请求将自动将公司证券的暂停期从申请之日起的15天内暂停。关于听证会的请求，公司还打算要求在听证程序结束之前进一步暂缓执行员工裁决。根据工作人员裁决，听证会通常安排在工作人员裁决后大约 30-45 天内举行

公司听证请求的日期。听证会结束后，听证小组将发布一项决定，公司可能会进一步向纳斯达克上市委员会提出上诉，要求其审查。该公司正在努力尽快提交拖欠的定期报告，以恢复对《上市规则》的遵守。但是，无法保证此类定期报告会在任何听证会举行之前提交，也无法保证纳斯达克听证会小组会批准公司的暂停听证会请求。

前瞻性声明。

本报告包含涉及风险和不确定性的前瞻性陈述。例如，前瞻性陈述包括有关公司提交申报的时间的陈述、公司对员工裁决提出上诉的计划以及公司上诉结果的陈述。实际业绩可能与本报告中前瞻性陈述中预测或暗示的结果存在重大差异。可能导致这些差异的因素包括但不限于：可能出现意想不到的延误以阻止公司提交申报文件、完成申报所需工作超出预期或可能涉及解决审查过程中发现的其他问题的风险、公司对员工裁决的上诉结果、公司可能无法充分回应纳斯达克与上诉有关的进一步询问的风险以及风险纳斯达克不会接受任何计划恢复合规，并将公司的A类普通股退市。公司于2023年5月5日向美国证券交易委员会提交的2022年10-K表年度报告中详细讨论了可能影响这些前瞻性陈述的其他风险因素。公司2022年年度报告和其他定期报告的副本可通过公司的投资者关系部门和网站alpine4.com获得。公司明确表示不承担任何更新这些前瞻性陈述以反映新信息和发展的义务或意图。

第 7.01 项 FD 监管披露

2024年5月17日发布的新闻稿披露了公司收到上述员工裁决书，该新闻稿作为附录99.1附于此。

就经修订的1934年《证券交易法》第18条而言，本8-K表最新报告第7.01项（包括本附录99.1）中提供的信息不应被视为 “已存档”，也不得以提及方式纳入公司根据经修订的1933年《证券法》提交的任何文件，除非此类申报中以具体提及方式明确规定。

项目 9.01 财务报表和附录

(d) 展品

展品编号描述

99.12024 年 5 月 17 日的新闻稿

104封面交互式数据文件（格式为 Inline XBRL）

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

Alpine 4 控股有限公司

来自： /s/ 肯特·B·威尔逊

肯特·B·威尔逊

首席执行官、总裁

（首席执行官）

日期：2024 年 5 月 17 日

☐	根据《证券法》第425条提交的书面通信
☐	根据《交易法》第14a-12条征集材料
☐	根据《交易法》第14d-2 (b) 条进行的启动前通信
☐	根据《交易法》第13e-4 (c) 条进行的启动前通信

每个班级的标题	交易品种	注册的每个交易所的名称
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