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美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

8-K 表格

 

当前报告

 

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年的《证券交易法》

 

报告日期(最早报告事件的日期): 2024 年 5 月 17 日

 

 

 

TFF 制药有限公司

(其章程中规定的注册人的确切姓名)

 

 

 

特拉华   001-39102   82-4344737
(公司所在州或其他司法管辖区 )   (委员会档案编号)   (美国国税局雇主
识别码)

  

1751 river Run, 400 套房

沃思堡 德州 76107

(主要行政办公室地址)

 

(817) 438-6168

(注册人的电话号码,包括区号)

 

 

(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)

 

如果 8-K 表格申报旨在同时履行注册人 在以下任何条款下的申报义务,请勾选下方相应的复选框。

 

根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信

 

根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14a-12 条征集 材料

 

根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b) 条进行启动前 通信

 

根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c) 条进行启动前 通信

 

用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司 ☒

 

如果是新兴成长型公司,请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐

 

根据该法第12(b)条注册的证券:

 

每个班级的标题   交易品种   注册的每个交易所的名称
普通股:面值0.001美元   TFFP   纳斯达资本市场

 

 

 

 

 

 

第 1.01 项《重要最终协议》的签署。

 

2024年5月17日,TFF Pharmicals, Inc.( “公司”)与H.C. Wainwright & Co.签订了市场发行协议(“协议”)。, LLC(“代理人”),根据该协议,公司可以通过代理商作为其销售代理不时自行决定发行和出售其面值为0.001美元的 普通股(“普通股”)。

 

根据该协议,普通股 (如果有)的销售将根据公司在S-3表格(文件编号333--275692)、 先前于2023年11月21日向美国证券交易委员会提交的有效注册声明以及2024年5月17日提交的与本次发行相关的招股说明书补充文件 以任何被视为 “市场发行” 的方式进行定义见经修订的1933年 证券法第415 (a) (4) 条,包括私下谈判和大宗交易。代理人将根据公司的指示(包括任何价格、时间或规模限制 或公司可能施加的其他惯常参数或条件),不时采取商业上合理的 努力出售普通股。公司将向代理人支付佣金,金额为根据协议通过代理人出售的任何普通股总销售收益的百分之三(3%) ,还向代理人提供了惯常的 赔偿权。公司还将向代理人偿还与签订 协议相关的某些特定费用,最高金额为50,000美元。

 

上述协议描述不完整 ,仅参照协议全文进行全面限定,协议副本作为本表8-K最新报告附录 1.1 提交,并以引用方式纳入此处。

 

格林伯格 Traurig, LLP 关于这些股票的法律意见和同意书的副本作为附录5.1附于此。

 

本表8-K的最新报告不构成 本表中讨论的证券的卖出要约或购买要约的邀请,也不得在根据任何此类州的证券法进行注册或资格认定之前非法的任何州有任何证券要约、招标或 出售。

 

1

 

 

项目 9.01 财务报表和附录

 

(d) 展品

 

本报告附有以下证物:

 

展览
数字
  展品描述   申报方法
1.1   在公司与H.C. Wainwright & Co., LLC于2024年5月17日签订的市场发行协议中   随函以电子方式提交
5.1   Greenberg Traurig, LLP 的观点   随函以电子方式提交
23.1   格林伯格·特劳里格律师事务所的同意(包含在附录5.1中)   随函以电子方式提交
104   封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)    

 

2

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求 ,注册人已正式促成由经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

 

  TFF 制药有限公司
   
日期:2024 年 5 月 17 日 /s/ 柯克·科尔曼
  柯克·科尔曼,
  首席财务官

 

 

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