美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
(第 13d-101 条)
应包含在根据要求提交的报表中的信息
对第13d-1 (a) 条及其根据以下规定提出的修正案
规则 13d-2 (a)
(第15号修正案)*
Runway Growth 金融公司
(发行人名称)
普通股,面值0.01美元
(证券类别的标题)
(CUSIP 号码)
理查德 Ting
总法律顾问兼董事总经理
橡树资本管理有限责任公司
南格兰德大道 333 号,28 楼
加利福尼亚州洛杉矶 90071
(213) 830-6300
(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
2024 年 5 月 14 日
(需要提交本声明的事件发生日期 )
如果申报人 此前曾在附表13G中提交过一份声明,以报告本附表13D所涉的收购,并且由于§§ 240.13d-1 (e)、 240.13d-l (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框。☐
注意:以纸质形式提交的附表应包括一份 签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 § 240.13d-7 (b)。
* | 应填写本封面页的其余部分,供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别的申报人填写,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券 交易法》(法案)第18条的目的而提交的,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
1 |
举报人姓名 S.S. 或 I.R.S. 身份证号上述人物
OCM 增长控股有限责任公司 | |||||
2 | 如果群组中有 个成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 资金来源(见 说明)
OO(见第 3 项) | |||||
5 | 如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露 法律诉讼,请选中复选框
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
| ||||
8 | 共享投票权
11,179,668 | |||||
9 | 唯一的处置能力
| |||||
10 | 共享的处置能力
11,179,668 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
11,179,668 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 总金额不包括某些股票,请勾选复选框(参见说明)
☐ | |||||
13 | 行中 金额表示的班级百分比 (11)
28.35%* | |||||
14 | 举报人的类型(参见 说明)
OO |
* | 该百分比是根据发行人在2024年5月7日向美国证券交易委员会(SEC)提交的10-Q表中披露的 截至2024年5月7日已发行的39,438,460股普通股计算得出的。 |
1 |
举报人姓名 S.S. 或 I.R.S. 身份证号上述人物
布鲁克菲尔德橡树控股有限公司, LLC | |||||
2 | 如果群组中有 个成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 资金来源*
不适用 | |||||
5 | 如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露 法律诉讼,请选中复选框
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
| ||||
8 | 共享投票权
11,179,668 | |||||
9 | 唯一的处置能力
| |||||
10 | 共享的处置能力
11,179,668 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
11,179,668 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 总金额不包括某些股票,请勾选复选框(参见说明)
☐ | |||||
13 | 行中 金额表示的班级百分比 (11)
28.35%* | |||||
14 | 举报人的类型(参见 说明)
OO |
* | 该百分比是根据发行人在2024年5月7日向美国证券交易委员会提交的10-Q表中披露的 截至2024年5月7日已发行的39,438,460股普通股计算得出的。 |
1 |
举报人姓名 S.S. 或 I.R.S. 身份证号上述人物
橡树资本集团控股集团GP, LLC | |||||
2 | 如果群组中有 个成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 资金来源*
不适用 | |||||
5 | 如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露 法律诉讼,请选中复选框
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
| ||||
8 | 共享投票权
11,179,668 | |||||
9 | 唯一的处置能力
| |||||
10 | 共享的处置能力
11,179,668 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
11,179,668 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 总金额不包括某些股票,请勾选复选框(参见说明)
☐ | |||||
13 | 行中 金额表示的班级百分比 (11)
28.35%* | |||||
14 | 举报人的类型(参见 说明)
OO |
* | 该百分比是根据发行人在2024年5月7日向美国证券交易委员会提交的10-Q表中披露的 截至2024年5月7日已发行的39,438,460股普通股计算得出的。 |
1 |
举报人姓名 S.S. 或 I.R.S. 身份证号上述人物
布鲁克菲尔德公司 | |||||
2 | 如果群组中有 个成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 资金来源*
不适用 | |||||
5 | 如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露 法律诉讼,请选中复选框
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地
安大略省, 加拿大 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
| ||||
8 | 共享投票权
11,179,668 | |||||
9 | 唯一的处置能力
| |||||
10 | 共享的处置能力
11,179,668 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
11,179,668 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 总金额不包括某些股票,请勾选复选框(参见说明)
☐ | |||||
13 | 行中 金额表示的班级百分比 (11)
28.35%* | |||||
14 | 举报人的类型(参见 说明)
OO |
* | 该百分比是根据发行人在2024年5月7日向美国证券交易委员会提交的10-Q表中披露的 截至2024年5月7日已发行的39,438,460股普通股计算得出的。 |
1 |
举报人姓名 S.S. 或 I.R.S. 身份证号上述人物
BAM 合作伙伴信托基金 | |||||
2 | 如果群组中有 个成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 资金来源*
不适用 | |||||
5 | 如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露 法律诉讼,请选中复选框
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地
安大略省, 加拿大 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
| ||||
8 | 共享投票权
11,179,668 | |||||
9 | 唯一的处置能力
| |||||
10 | 共享的处置能力
11,179,668 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
11,179,668 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 总金额不包括某些股票,请勾选复选框(参见说明)
☐ | |||||
13 | 行中 金额表示的班级百分比 (11)
28.35%* | |||||
14 | 举报人的类型(参见 说明)
OO |
* | 该百分比是根据发行人在2024年5月7日向美国证券交易委员会提交的10-Q表中披露的 截至2024年5月7日已发行的39,438,460股普通股计算得出的。 |
本附表13D第15号修正案(本附表13D/A)修订并补充了最初于2016年12月28日向美国证券交易委员会提交的附表13D中的 声明(附表13D)、2017年4月21日向美国证券交易委员会提交的附表13D第1号修正案(第1号修正案)、向美国证券交易委员会提交的附表13D第2号修正案(第2号修正案)2017年6月15日,向美国证券交易委员会提交了附表13D第3号修正案( 第3号修正案)2017年9月7日,于2017年12月12日向美国证券交易委员会提交的附表13D第4号修正案(第4号修正案),2019年10月3日向美国证券交易委员会提交的附表13D第5号修正案(第5号修正案),2019年12月20日向美国证券交易委员会 委员会提交的附表13D第6号修正案(第6号修正案),附表13D的第7号修正案(2020年8月24日向美国证券交易委员会提交的第7号修正案,附表13D的第8号修正案(第8号修正案)) 于2020年10月19日向美国证券交易委员会提交,2022年2月23日向美国证券交易委员会提交的附表13D第9号修正案(第9号修正案),2023年7月6日向美国证券交易委员会提交的附表13D第9号修正案(第11号修正案), 16日向美国证券交易委员会提交的附表13D第11号修正案(第11号修正案),2023 年,12 月向美国证券交易委员会提交的附表 13D(第 12 号修正案)第 12 号修正案2023 年 14 日,2024 年 3 月 20 日向美国证券交易委员会提交的附表 13D(第 13 号修正案)第 13 号修正案,以及 2024 年 5 月 9 日向美国证券交易委员会提交的附表 13D(第 14 号修正案)第 14 号修正案,涉及马里兰州公司 Runway Growth Finance Corp.(以下简称 “”)面值每股0.01美元(普通股)的 普通股。发行人主要执行办公室的地址是Runway Growth Finance Corp.,位于密歇根大道北 205 号,Stuie 4200,伊利诺伊州芝加哥 60601。除非另有说明,否则此处使用但未另行定义的每个大写术语应具有附表13D中赋予该术语的含义。自本文发布之日起, 附表 13D 中提及附表 13D 或类似进口条款的所有内容均应视为指经第 1 号修正案、第 2 号修正案、第 3 号修正案、第 4 号修正案、第 5 号修正案、 第 6 号修正案、第 7 号修正案、第 9 号修正案、第 10 号修正案、第 11 号修正案、第 12 号修正案、修正案修订和补充的附表 13D 第13号,第14号修正案和本附表13D/A。
除非本修正案另有明确规定,否则本修正案不修改声明中先前报告的任何信息。
第 4 项。交易的目的。
2024年5月14日,申报人参与了一次注册大宗交易,他们出售了发行人的4,312,500股普通股,总收益为49,593,750美元(大宗出售)。报告的已售普通股包括 根据承销商行使总配股权出售的562,500股普通股。
第 5 项。 发行人的证券利息
特此对附表13D第5 (a)-(c) 项进行修订和重述如下:
(a) 和 (b)。
本附表 13D 封面上包含的信息以引用方式纳入。
大宗出售后,申报人共持有11,179,668股普通股, 约占截至本文发布之日已发行普通股的28.35%。本文报告的证券的所有此类所有权百分比均基于截至2024年5月7日发行的39,438,460股普通股, 在2024年5月7日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中报告。本第15号修正案的提交旨在反映先前仅作为 报告的百分比的变化,该百分比是发行人在10-Q表中报告的普通股变动所致。
OCM Growth直接持有发行人的普通股,并拥有投票和处置发行人普通股的共同权力。
作为OCM Growth的间接管理者 的BOH可能被视为拥有OCM Growth持有的普通股的间接实益所有权。
OCGH GP以 的身份,作为BOHBB的B类单位的间接所有者,有权任命和罢免BOH的某些董事,因此可以间接控制BOH关于投票和处置OCM Growth持有的证券的决定。
作为日本央行A类单位的间接所有者,国阵可能被视为对OCM Growth持有的股票拥有间接实益所有权。
作为国阵B类有限有表决权股份的唯一所有者,BAM Partners Trust有权任命和罢免BN的某些 董事,因此可以间接控制国阵关于OCM Growth持有的证券的投票和处置的决定;因此,BAM Partners Trust可能被视为对OCM Growth持有的股票拥有间接实益所有权。
对于此处报告的普通股,每位申报人可能被视为拥有唯一的投票权和处置权 ,或者是指导该申报人可能被视为受益拥有的普通股数量的投票和处置的唯一权力。
除OCM Growth以外的任何申报人均不得将本附表13D及其任何内容的提交视为承认 就该法第13(d)条的目的或任何其他目的而言,其是此处提及的任何普通股的受益所有人,而且,除非其 金钱权益,否则明确拒绝提供此类实益所有权除了 OCM Growth 以外的每位申报人。
据申报人 人所知,任何受保人均不直接拥有任何普通股;但是,由于每个受保人都是投资经理、经理、普通合伙人、董事、执行官或 申报人成员,因此受保人可能被视为该申报人实益拥有的普通股的受益所有人。除金钱利益外,每位受保人均放弃本声明所报告的发行人普通股的受益所有权 ,本附表13D的提交不得解释为承认任何此类受保人是本声明所涵盖的任何证券的受益所有人。
(c)
作为大宗出售的一部分,申报人以每股11.50美元的价格出售了4,312,500股普通股 股。
除本文所述外,自 提交第14号修正案以来,申报人未进行任何交易。
第 7 项。作为展品提交的材料
以下内容作为本附表13D的附录随函提交:
展品 99.7 | 根据1934年《证券交易法》第13d1(k)(1)条,联合申报所需的协议, 是参照第14号修正案纳入的。 |
签名
经过合理的询问,下列签署人尽其所知和所信,证明本声明中提供的信息是真实的, 完整和正确。
截至 2024 年 5 月 16 日
OCM 增长控股有限责任公司 | ||
来自: | 橡树基金GP, LLC | |
它是: | 经理 | |
来自: | Oaktree Fund GP I, L.P. | |
它是: | 管理会员 | |
来自: | /s/ 亨利·奥伦 | |
姓名: | 亨利·奥伦 | |
标题: | 高级副总裁 | |
布鲁克菲尔德橡树控股有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 亨利·奥伦 | |
姓名: | 亨利·奥伦 | |
标题: | 高级副总裁 | |
橡树资本集团控股集团GP, LLC | ||
来自: | /s/ 亨利·奥伦 | |
姓名: | 亨利·奥伦 | |
标题: | 高级副总裁 | |
布鲁克菲尔德公司 | ||
来自: | /s/ Swati Mandava | |
姓名: | 斯瓦蒂·曼达瓦 | |
标题: | 法律与监管董事总经理 | |
BAM 合作伙伴信任 | ||
来自: | //凯西·萨帕什 | |
姓名: | 凯西·萨帕什 | |
标题: | 秘书 |