附录 1.01
冲突矿产报告
截至2023年12月31日的财年
Intevac, Inc.（以下简称 “公司”）的这份冲突矿产报告（本报告或CMR）涵盖了2023年1月1日至2023年12月31日的报告期，是根据经修订的1934年《证券交易法》（第13p-1条）颁布的第13p-1条提交的。
本报告作为公司SD表格（以下简称 “表格”）的专业披露报告 的附录1.01提交，本报告和表格的副本已在www.intevac.com上公开发布。
导言
2010年，美国颁布了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（以下简称《法案》）。该法案 第1502条特别涉及冲突矿产，要求美国证券交易委员会（SEC）颁布法规，要求该法所涵盖的公司每年在SD表格上提交一份专业披露 报告，披露其产品中使用的某些特定冲突矿产（定义见下文）是否直接或间接地使刚果民主共和国和邻国的武装团体受益 （统称 “受保范围”）国家）。本报告是表格的附件，描述了Intevacs冲突矿产尽职调查措施的设计，并介绍了这些措施是如何在 2023 年实施的，据我们所知，这些措施旨在确定来源矿山、原产地县以及用于处理我们产品中使用的冲突矿产的设施。就本报告而言，冲突矿产被定义为锡石、 哥伦布矿-钽铁矿（coltan）、金、黑钨矿或其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金（3TG）。
下表列出了本报告涵盖的 产品。
| 产品 |
描述 | |
| 薄膜设备 (TFE) 产品： | ||
| 200Lean®、技术升级和 备件。 |
硬盘驱动器制造设备 | |
合理的原产国查询流程
根据规则13p-1和表格 SD，Intevac 确定 3TG 是我们产品的 功能或生产所必需的，并在制造过程中纳入我们的产品。因此，Intevac 必须对冲突 矿物进行合理的原产国调查 (RCOI)，该调查经过合理设计，以确定是否有任何冲突矿物源自受保国家。在设计我们的RCOI时，Intevac采用了多种措施来确定Intevacs产品 中的3TG是否来自覆盖国家，并对含有3TG的原材料和组件的直接和某些次级供应商进行了调查。
2023 年报告年度的 RCOI
在 2023 年，Intevac 对其直接供应商和某些次级供应商进行了供应链调查，这些供应商主要与公司的印刷电路板和电缆组装供应商有关。 调查使用了负责任矿产倡议（RMI）开发的冲突矿产报告模板（CMRT）进行。CMRT要求供应商在向Intevac提供的产品中确定3TG的冶炼厂或炼油厂（SOR）和 原产国。2023年，Intevac与第三方Source Intelligence签订了合同，直接支持项目团队努力遵守该法案的要求。Source Intelligence 是供应链合规解决方案的全球领导者，通过提供供应商数据收集和分析服务为项目团队提供协助。在Source Intelligence的协助下，我们总结了供应链调查确定的SOR的CMRT中提供的原产国 信息。
在Source Intelligence的协助下，我们 还将调查中确定的SOR与负责任矿产保障程序（RMAP）或其他独立第三方审计 计划（例如伦敦金银市场协会（LBMA）责任黄金计划和责任珠宝委员会（RJC） 获得无冲突认证的设施清单进行了比较监管链认证计划。
我们的 RCOI 工作与执行的尽职调查措施之间存在重大重叠之处。本报告进一步讨论了我们采取的尽职调查措施。
以下是我们 RCOI 努力收集的原产国信息摘要。
| 冲突矿物 |
原产国和其他来源可能包括以下 | |
| 钽 | 澳大利亚、巴西、布隆迪、加拿大、中国、刚果民主共和国（金沙萨）、马达加斯加、莫桑比克和卢旺达 | |
| 锡 | 澳大利亚、玻利维亚、巴西、中国、刚果民主共和国（金沙萨）、印度尼西亚、老挝、马来西亚、缅甸、尼日利亚、秘鲁、葡萄牙、俄罗斯联邦、卢旺达、泰国、乌干达和越南 | |
| 钨 | 奥地利、巴西、加拿大、中国、刚果民主共和国（金沙萨）、秘鲁、葡萄牙、俄罗斯联邦、卢旺达、泰国和美国 | |
| 黄金 | 澳大利亚、玻利维亚、巴西、加拿大、智利、中国、刚果（布拉柴维尔）、刚果民主共和国（金沙萨）、芬兰、印度尼西亚、意大利、科特迪瓦、日本、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、墨西哥、莫桑比克、秘鲁、菲律宾、俄罗斯联邦、卢旺达、沙特阿拉伯、塞拉利昂、南非、西班牙、台湾、泰国、土耳其、英国、美国、乌兹别克斯坦、赞比亚和津巴布韦 | |
尽职调查流程
尽职调查的设计
根据 规则13p-1和表格，Intevac对Intevac薄膜设备（TFE）产品中使用的必要3TG的来源和监管链进行了尽职调查。在进行尽职调查时，Intevac实施了经济合作与发展组织（经合组织）《来自受冲突影响和 高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南（经合组织指南），这是一个国际公认的尽职调查框架。
管理系统
内部团队
公司的 冲突矿产计划由公司运营副总裁监督。我们组建了一个由来自TFE业务部门的工程、采购和财务代表组成的冲突矿产项目小组，负责制定和执行我们的冲突矿产项目 。冲突矿产项目小组视需要对尽职调查和合规流程的结果进行了处理。
控制系统
作为 制造商，Intevac 与 3TG 的实际开采相差几个级别。Intevac不购买原矿石或未精炼的3TG，也不会在所涵盖的国家直接购买。我们使用 全行业举措中提供的资源来获取与供应链中上游参与者（包括 RMI）相关的采购信息。
为了建立 3TG供应链的控制和透明度体系，我们在供应商尽职调查程序中纳入了一项要求，要求供应商使用CMRT提供有关其供应链中的SOR的信息。我们在本 CMR 中使用这个 信息得出了 RCOI 结论。
由于我们通常与 3TG SOR 没有直接关系，因此我们依靠接受调查的 供应商为我们提供 最新的以及准确的 SOR 采购信息。我们采用和利用行业标准的 RMI 模板、工具和 审计计划有助于我们在整个供应链中建立一致性和透明度。
控制措施包括但不限于 我们的《商业行为与道德准则》，其中概述了所有Intevac员工的预期行为，以及我们的冲突矿产政策，其中概述了我们对不通过购买或销售含有冲突矿物的产品直接或间接资助或使刚果民主共和国武装团体受益的目标的承诺。
供应商参与
Intevac 在我们的采购订单条款和条件中纳入了与收集 3TG 信息相关的要求，要求供应商鼓励 各公司在我们的供应链中加强合作。
我们会定期向我们的直接供应商传达我们对 性能、透明度、报告要求以及含有 3TG 的材料和组件的采购的期望，并继续与他们合作，以提高提供给我们的信息的完整性和准确性。
申诉机制
Intevac有 多种申诉机制，员工和供应商可以通过该机制举报违反Intevac政策的行为，包括通过以下方式联系公司的合规热线 1-855-289-1577.
记录维护
Intevac保留了其RCOI调查和尽职调查过程中的所有相关文件。供应商信息是使用 Source Intelligence 提供的在线平台收集、存储和评估的。
识别和评估供应链中的风险
Intevacs 工程和采购小组审查了公司零件/组件和活跃供应商的库存记录。Intevac 在我们的聚四氟乙烯业务中确定了84家含3TG组件的供应商。这些供应商约占公司2023年与产品相关的直接采购总支出的19％。我们依靠这些供应商通过CMRT调查向我们提供有关提供给我们的组件中3TG来源的 信息。这些供应商同样依赖其供应商提供的信息。
我们的CMRT调查的回复率为81％。
设计和实施策略并应对风险
冲突矿产项目团队在 2023 年采取了以下尽职调查措施：
| • | 维持了公司申诉机制，该机制可在内部和外部举报问题， 包括与冲突矿产相关的问题； |
| • | 确立了预期，包括通过我们的《冲突矿产政策》，要求供应商从其供应链中获取有关处理必要冲突矿物的实体的 信息，并使用 CMRT 向我们提供该信息； |
| • | 进行了内部业务审查，在2023年确定了84家包含必要3TG的材料、零件、组件或产品的直接和 次级供应商，而2022年接受调查的直接和次级供应商为71家， 与之相比，2021年受访的直接和次级供应商为73家； |
| • | 在 Source Intelligence 的协助下，向未提供 完整的 CMRT 的受访供应商发送了提醒信； |
| • | 在 Source Intelligence 的协助下，审查了提交的 CMRT，并向 CMRT 未达到我们预期的受访的 供应商发送了后续问题； |
| • | 在 Source Intelligence 的协助下，对照 RMI 提供的 信息对供应商在 CMRT 中确认的 SOR 进行了审查，以确定实体； |
| • | 在 Source Intelligence 的协助下，将 SOR 与《无冲突冶炼厂清单》（由 RMI 于 2024 年 4 月提供）上获得钽、锡、钨或金无冲突称号的实体清单进行了比较； |
| • | 在 Source Intelligence 的协助下，将黄金索尔与在 LBMA 的 “责任黄金计划” 和 RJC 中获得 无冲突称号的实体清单进行了比较 监管链认证计划；以及 |
| • | 对于我们供应链中未在 2023 年参与审计流程的 SOR，我们对该设施从受保国家采购的可能性进行了风险评估 ，同时考虑了各种信息来源，包括与刚果民主共和国的距离以及从 CMRT 获得或设施在 其网站上报告的矿山位置信息等各种信息来源。 |
对供应链中特定点的供应链尽职调查进行独立的第三方审计
如上所述，Intevac与3TG的实际开采相差几个级别，与SOR没有直接关系， 不对其供应链中的这些实体进行直接审计。但是，对于我们供应链中未在 2023 年参与审计流程的 SOR，Intevac 对该设施 从所涉国家采购的可能性进行了风险评估，并分析了从 CMRT 获得或这些设施在其网站上报告的包括刚果民主共和国附近的 SOR 和源矿位置在内的数据。
供应链尽职调查报告
2023 年，Intevac 向美国证券交易委员会提交了本表格和本报告，本报告和表格的副本已在以下网址公开发布 https://ir.intevac.com/websites/intevac/English/3100/us-sec-filings.html。
调查结果
下表列出了我们的供应商提供的 SOR 信息：
在2023日历年度，Intevac将224个SOR确定为3TG的潜在来源，据报道，这些来源在该年度的某个时候 出现在其供应链中。在这224份SOR中，根据RMAP、LBMA或RJC的第三方验证，有169份已被验证为无冲突，另有2份已开始审计程序。
| 经验证为无冲突或处于审计过程中的SOR * | ||||
| 钽 |
30 个中的 29 | (97%) | ||
| 锡 |
57 个中的 45 个 | (79%) | ||
| 钨 |
27 个中的 24 个 | (89%) | ||
| 黄金 |
110 个中的 73 个 | (66%) | ||
| 总计 |
224 个中的 171 个 | (76%) | ||
截至 2023 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31 日和 2021 年 12 月 31 日，Intevacs 供应链中已知的 SOR 数量如下。
| 已确定的 SOR 的状态* |
2023 | 2022 | 2021 | |||||||||
| 已验证无冲突 |
169 | 168 | 178 | |||||||||
| 参与审计流程 |
2 | 3 | 6 | |||||||||
| 未参加 |
53 | 54 | 42 | |||||||||
| 总计 |
224 | 225 | 226 | |||||||||
有关已知SOR的名称和设施所在国家的清单，请参见附录A。
此外，共确定了66个未知的SOR。如果 RMI 和/或 Intevac 截至 2024 年 4 月 30 日可用的其他清单上未确定其当前身份者，则将其列为未知。
| 钽 SOR |
锡 Sor |
钨酸盐溶剂 |
黄金 SOR |
未知 SOR 总数 | ||||
| 4 |
37 | 4 | 21 | 66 |
截至 2023 年 12 月 31 日，Intevacs 供应链中 已确定从所涉国家采购 3TG 的已知 SOR 数量如下：
| 矿物 |
SoR 的数量 * |
经认证的 SOR 数量 |
已确定的 SOR 位置 |
已确定的材料来源 | ||||
| 钽 |
19 | 19 | 巴西、中国、德国、日本、哈萨克斯坦、墨西哥、泰国和美国 | 布隆迪、刚果民主共和国-刚果（金沙萨）和卢旺达 | ||||
| 锡 |
11 | 10 | 比利时、玻利维亚、巴西、印度尼西亚、马来西亚、泰国和越南 | DRC-刚果（金沙萨）、卢旺达和乌干达 | ||||
| 钨 |
9 | 8 | 中国、德国、日本、俄罗斯联邦和越南 | DRC-刚果（金沙萨）和卢旺达 | ||||
| 黄金 |
9 | 7 | 加拿大、中国、日本、大韩民国、俄罗斯联邦、南非和乌兹别克斯坦 | 刚果（布拉柴维尔）、刚果民主共和国（金沙萨）、卢旺达和赞比亚 | ||||
| 总计 |
48 | 44 | ||||||
| * | 并非上表中的所有设施或附录A中列出的设施都处理了Intevacs产品中使用的 材料。许多供应商报告了公司层面的信息（这意味着他们报告了在所有产品中处理3TG的所有SOR，而不仅仅是与出售给Intevac的产品有关的SOR）。 |
结论
根据根据上述诚信RCOI和尽职调查程序获得的信息，2023年我们没有足够的有关3TG的信息，无法确定我们用于 制造产品的所有3TG的原产国，因此无法确定3TG中是否有任何源自所涉国家，如果是，也无法确定3TG是否来自回收来源或废料来源，资金来自冲突中覆盖国家或未资助所涵盖国家/地区的 冲突。由于我们的产品和供应链的复杂性，我们的许多供应商需要时间来验证所有矿物的来源，以及根据我们产品中使用的材料和组件 特定的产品层面。通过我们的供应链尽职调查流程，我们希望进一步提高供应链的透明度。
尽管 我们努力跟进供应商，但我们没有收到所有接受调查的供应商的回复。此外，我们在获取和分析收到的答复时遇到了以下挑战：
| • | 我们依靠从直接供应商处收到的信息来进行诚信的 RCOI 流程； |
| • | 许多供应商在公司或部门层面提供了答复，而不是在特定于我们在产品中使用的 材料和组件的产品层面上提供答复； |
| • | 我们的供应商均未确认任何已披露的 SOR 中的 3TG 已集成到提供给 Intevac 的组件/零件 中； |
| • | 某些供应商无法或不愿具体说明向 Intevac 供应的材料和组件所使用的 SOR；以及 |
| • | 向Intevac报告的某些SOR尚不清楚。 |
因此，我们无法确定供应商采购 3TG 的所有 SOR。
努力确定矿山位置
在 2023 年，我们确定原产地雷的努力仅限于从 CMRT 获得的信息或设施在其网站上报告的信息。Source Intelligence 试图联系 SOR 以获取有关其采购 做法的更多信息，包括原产国和转运国，以及是否有任何内部尽职调查程序或 SOR 为跟踪 所采取的其他程序产销监管链关于其矿石的来源。需要审查的相关信息包括：SOR 是否有记录在案、有效和沟通的无冲突 政策、支持所处理物料质量平衡的会计系统以及可追溯性文件。还进行了互联网研究，以确定是否有任何关于SOR采购 做法的外部信息来源。Source Intelligence尝试与SOR进行多达三次联系，以收集有关矿山原产国和采购做法的信息。
冲突矿产政策
我们的冲突矿产政策可在以下网址查阅：www.intevac.com。我们承诺尽量减少使用为武装团体提供资金 或使武装团体受益的冲突矿产。我们积极与供应商合作，促进负责任的采购做法，并鼓励我们的供应商为我们的产品中使用的3TG寻找无冲突来源。
改善尽职调查和降低风险的步骤
我们将继续努力提高供应商的回复率，并鼓励他们完成CMRT。我们的调查回复率在 2023 年为 81%，在 2022 年为 92%，2021 年为 93%。
我们认识到，根据规则13p-1的报告要求和我们的冲突矿产政策，我们有持续的义务，并将寻求在2024年采取更多措施，继续和改善我们的诚信RCOI和尽职调查流程。除其他外，我们预计将采取以下措施，以改善我们的尽职调查措施，并进一步降低我们产品中包含的3TG在所涵盖国家资助冲突的风险：
| • | 为我们的供应链管理职能部门成员以及在我们业务的供应商和客户方面参与 3TG 的其他员工提供继续教育； |
| • | 继续与我们的直接供应商合作，以提高提供给 我们的信息的完整性和准确性； |
| • | 继续向我们的直接供应商明确传达有关性能、透明度以及 含有 3TG 的材料和组件采购的期望； |
| • | 继续教育我们的直接供应商了解我们 Form SD 和 SEC 对 冲突矿物规定的报告义务； |
| • | 继续将通过我们的真诚RCOI和相关尽职调查程序确定的SOR清单 与不断变化的通过独立的无冲突SOR验证计划被指定为无冲突的SOR清单进行比较：以及 |
| • | 继续要求我们的直接供应商鼓励他们在供应链中确定的设施 加入 RMI 并参与审计。 |
独立私营部门审计
2023 日历年不需要进行审计。
附录 A
| 金属 | SOR 名称 | SOR 国家 | SOR 识别 | RMI (a) | ||||||
| 黄金 | 先进化学公司 | 美国 | CID000015 | 合规者 | (a) | |||||
| 黄金 | Agosi AG | 德国 | CID000035 | 合规者 | (a)、(b)、(c) | |||||
| 黄金 | 艾达化学工业株式会社 | 日本 | CID000019 | 合规者 | (a) | |||||
| 黄金 | Almalyk 矿业和冶金综合体 (AMMC) | 乌兹别克斯坦 | CID000041 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineraca | 巴西 | CID000058 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | Argor-Heraeus S.A. | 瑞士 | CID000077 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 朝日普瑞泰克株式会社 | 日本 | CID000082 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 朝日炼油加拿大有限公司 | 加拿大 | CID000924 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 朝日炼油美国有限公司 | 美国 | CID000920 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 浅香理研株式会社 | 日本 | CID000090 | 合规者 | (a) | |||||
| 黄金 | Atasay Kuyumculuk Sanayi Ve Ticaret A.S. | 土耳其 | CID000103 | |||||||
| 黄金 | Aurubis AG | 德国 | CID000113 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 菲律宾中央银行（菲律宾中央银行） | 菲律宾 | CID000128 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | Boliden AB | 瑞典 | CID000157 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | C. Hafner GmbH + Co.千克 | 德国 | CID000176 | 合规者 | (a)、(b)、(c) | |||||
| 黄金 | Caridad | 墨西哥 | CID000180 | |||||||
| 黄金 | CCR 炼油厂-加拿大嘉能可公司 | 加拿大 | CID000185 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | Cendres + Metaux S.A. | 瑞士 | CID000189 | |||||||
| 黄金 | Chimet S.p.A. | 意大利 | CID000233 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 中外矿业 | 日本 | CID000264 | 合规者 | (a) | |||||
| 黄金 | 大冶有色金属矿业有限公司 | 中国 | CID000343 | |||||||
| 黄金 | Dowa | 日本 | CID000401 | 合规者 | (a) | |||||
| 黄金 | 道成株式会社 | 大韩民国 | CID000359 | 合规者 | (a) | |||||
| 黄金 | 生态系统回收有限公司东工厂 | 日本 | CID000425 | 合规者 | (a) | |||||
| 黄金 | 富达印刷和炼油厂有限公司 | 津巴布韦 | CID002515 | |||||||
| 黄金 | 盖布炼油公司 | 美国 | CID002459 | |||||||
| 黄金 | 紫金矿业集团有限公司黄金精炼厂 | 中国 | CID002243 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | CBPM 长城贵金属有限公司 | 中国 | CID001909 | 合规者 | (b) | |||||
| 黄金 | 广东金鼎黄金有限公司 | 中国 | CID002312 | |||||||
| 黄金 | 国大萨菲纳高科环保炼油有限公司 | 中国 | CID000651 | |||||||
| 黄金 | 杭州富春江冶炼有限公司 | 中国 | CID000671 | |||||||
| 黄金 | Heimerle + Meule GmbH | 德国 | CID000694 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 贺利氏德国有限公司千克 | 德国 | CID000711 | 合规者 | (a) | |||||
| 黄金 | 贺利氏金属香港有限公司 | 中国 | CID000707 | 合规者 | (a)、(b)、(c) | |||||
| 黄金 | 湖南郴州矿业有限公司 | 中国 | CID000767 | |||||||
| 黄金 | 华城 CJ 株式会社 | 大韩民国 | CID000778 | |||||||
| 黄金 | 内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司 | 中国 | CID000801 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 石福金属工业株式会社 | 日本 | CID000807 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 伊斯坦布尔黄金炼油厂 | 土耳其 | CID000814 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 日本造币厂 | 日本 | CID000823 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 江西铜业有限公司 | 中国 | CID000855 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | JSC 叶卡捷琳堡有色金属加工厂 | 俄罗斯联邦 | CID000927 | |||||||
| 黄金 | JSC 新西伯利亚炼油厂 | 俄罗斯联邦 | CID000493 | |||||||
| 黄金 | JSC Uralectromed | 俄罗斯联邦 | CID000929 | |||||||
| 黄金 | JX 日本矿业金属有限公司 | 日本 | CID000937 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 哈萨克斯坦冶炼有限责任公司 | 哈萨克斯坦 | CID000956 | |||||||
| 黄金 | Kazzin | 哈萨克斯坦 | CID000957 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 肯尼科特犹他铜业有限责任公司 | 美国 | CID000969 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | KGHM Polska Miedz Spolka Akcyna | 波兰 | CID002511 | 合规者 | (a) | |||||
| 黄金 | 小岛化学株式会社 | 日本 | CID000981 | 合规者 | (a) | |||||
| 黄金 | 吉尔吉斯斯坦股份公司 | 吉尔吉斯斯坦 | CID001029 | |||||||
| 黄金 | Lazurde 珠宝公司 | 沙特阿拉伯 | CID001032 | |||||||
| 黄金 | 灵宝黄金有限公司 | 中国 | CID001056 | |||||||
| 黄金 | 灵宝金源同辉炼油有限公司 | 中国 | CID001058 | |||||||
| 黄金 | LS-NIKKO 铜业有限公司 | 大韩民国 | CID001078 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 洛阳紫金银辉黄金精炼有限公司 | 中国 | CID001093 | |||||||
| 黄金 | Materion | 美国 | CID001113 | 合规者 | (a) | |||||
| 黄金 | 松田产业株式会社 | 日本 | CID001119 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 美泰乐科技（香港）有限公司 | 中国 | CID001149 | 合规者 | (a)、(b)、(c) | |||||
| 黄金 | 美泰乐科技（新加坡）有限公司 | 新加坡 | CID001152 | 合规者 | (a)、(b)、(c) | |||||
| 黄金 | 美泰乐科技（苏州）有限公司 | 中国 | CID001147 | 合规者 | (a)、(c) | |||||
| 黄金 | 美泰乐科技股份有限公司 | 瑞士 | CID001153 | 合规者 | (a)、(b)、(c) | |||||
| 黄金 | 美泰乐美国炼油公司 | 美国 | CID001157 | 合规者 | (a)、(b)、(c) | |||||
| 黄金 | Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. De C.V. | 墨西哥 | CID001161 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 三菱材料株式会社 | 日本 | CID001188 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 三井矿业冶炼有限公司 | 日本 | CID001193 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | MKS PAMP SA | 瑞士 | CID001352 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | MMTC-PAMP 印度私人有限公司 | 印度 | CID002509 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 莫里斯和沃森 | 新西兰 | CID002282 | |||||||
| 黄金 | 莫斯科特种合金加工厂 | 俄罗斯联邦 | CID001204 | |||||||
| 黄金 | Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。A.S。 | 土耳其 | CID001220 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | Navoi 采矿和冶金联合公司 | 乌兹别克斯坦 | CID001236 | 合规者 | (a) | |||||
| 黄金 | 日本材料株式会社 | 日本 | CID001259 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH | 奥地利 | CID002779 | 合规者 | (a)、(c) | |||||
| 黄金 | 大浦贵金属工业株式会社 | 日本 | CID001325 | 合规者 | (a) |
| 金属 | SOR 名称 | SOR 国家 | SOR 识别 | RMI (a) | ||||||
| 黄金 | OJSC 古利多夫克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂 | 俄罗斯联邦 | CID001326 | |||||||
| 黄金 | 蓬莱鹏港金业有限公司 | 中国 | CID001362 | |||||||
| 黄金 | 普里奥克斯基有色金属工厂 | 俄罗斯联邦 | CID001386 | |||||||
| 黄金 | PT Aneka Tambang (Persero) Tbk | 印度尼西亚 | CID001397 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | PX Precinox S.A. | 瑞士 | CID001498 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 兰德炼油厂（私人）有限公司 | 南非 | CID001512 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 西明黄金有限公司的炼油厂 | 中国 | CID000522 | |||||||
| 黄金 | 加拿大皇家铸币厂 | 加拿大 | CID001534 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 萨宾金属公司 | 美国 | CID001546 | |||||||
| 黄金 | Safimet S.pA | 意大利 | CID002973 | |||||||
| 黄金 | Samduck 贵金属 | 大韩民国 | CID001555 | |||||||
| 黄金 | 三元金属株式会社 | 大韩民国 | CID001562 | |||||||
| 黄金 | SEMPSA Joyeria Plateria S.A. | 西班牙 | CID001585 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 山东黄金冶炼有限公司 | 中国 | CID001916 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 山东天成生物黄金实业有限公司 | 中国 | CID001619 | |||||||
| 黄金 | 山东招金金银精炼有限公司 | 中国 | CID001622 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 兴威科技股份有限公司 | 台湾 | CID002516 | |||||||
| 黄金 | 国有企业夏尔科夫斯基次生贵金属工厂 | 俄罗斯联邦 | CID001756 | |||||||
| 黄金 | 太阳能应用材料技术公司 | 台湾 | CID001761 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 住友金属矿业有限公司 | 日本 | CID001798 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 超龙科技股份有限公司 | 台湾 | CID001810 | |||||||
| 黄金 | T.C.A S.p.A | 意大利 | CID002580 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 田中贵金属工业株式会社 | 日本 | CID001875 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 株式会社德力本店 | 日本 | CID001938 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 铜陵有色金属集团有限公司 | 中国 | CID001947 | |||||||
| 黄金 | Torecom | 大韩民国 | CID001955 | 合规者 | (a) | |||||
| 黄金 | 优美科贵金属泰国 | 泰国 | CID002314 | |||||||
| 黄金 | Umicore S.A. 业务部贵金属精炼业务 | 比利时 | CID001980 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 联合贵金属精炼公司 | 美国 | CID001993 | 合规者 | (a) | |||||
| 黄金 | Valcambi S.A. | 瑞士 | CID002003 | 合规者 | (a)、(b)、(c) | |||||
| 黄金 | 西澳大利亚铸币厂（T/a 珀斯铸币厂） | 澳大利亚 | CID002030 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 黄金 | 株式会社山金 | 日本 | CID002100 | 合规者 | (a) | |||||
| 黄金 | 横滨金属有限公司 | 日本 | CID002129 | 合规者 | (a) | |||||
| 黄金 | 云南铜业股份有限公司 | 中国 | CID000197 | |||||||
| 黄金 | 中金黄金公司中原黄金冶炼厂 | 中国 | CID002224 | 合规者 | (a)、(b) | |||||
| 钽 | AMG 巴西 | 巴西 | CID001076 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | 长沙南方钽铌有限公司 | 中国 | CID000211 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | F&X 电子材料有限公司 | 中国 | CID000460 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | FIR 金属与资源有限公司 | 中国 | CID002505 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | 全球先进金属会津 | 日本 | CID002558 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | 全球先进金属博耶敦 | 美国 | CID002557 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | 广东瑞兴稀有金属-EO 材料有限公司 | 中国 | CID000291 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | 衡阳金兴利丰新材料有限公司 | 中国 | CID002492 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | 九江金信有色金属有限公司 | 中国 | CID000914 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | 九江天博有限公司 | 中国 | CID000917 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | 九江中澳钽铌有限公司 | 中国 | CID002506 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | 墨西哥凯米特 | 墨西哥 | CID002539 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | Materion Newton Inc. | 美国 | CID002548 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | 印度冶金产品有限公司 | 印度 | CID001163 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | CID001175 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | 三井矿业冶炼有限公司 | 日本 | CID001192 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | Molycorp Silmet A.S. | 爱沙尼亚 | CID001200 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | 宁夏东方钽业有限公司 | 中国 | CID001277 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | 量子清洁 | 美国 | CID001508 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | 索利卡姆斯克镁厂 OAO | 俄罗斯联邦 | CID001769 | |||||||
| 钽 | 塔基化学有限公司 | 日本 | CID001869 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | TANIOBIS株式会社 | 泰国 | CID002544 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | TANIOBIS GmbH | 德国 | CID002545 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | 日本TANIOBIS株式会社 | 日本 | CID002549 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | TANIOBIS Melting GmbH & Co.千克 | 德国 | CID002550 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | 电报金属 | 美国 | CID001891 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | Ulba 冶金厂股份公司 | 哈萨克斯坦 | CID001969 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | 西美资源（广东）有限公司 | 中国 | CID000616 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | 新兴浩荣电子材料有限公司 | 中国 | CID002508 | 合规者 | (a) | |||||
| 钽 | 炎陵金城钽铌有限公司 | 中国 | CID001522 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | 阿尔法 | 美国 | CID000292 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | 安荣股份矿物加工公司 | 越南 | CID002703 | |||||||
| 锡 | Aurubis Beerse | 比利时 | CID002773 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | 郴州云翔矿冶有限公司 | 中国 | CID000228 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | 中国锡业集团有限公司 | 中国 | CID001070 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | CV Ayi Jaya | 印度尼西亚 | CID002570 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | CV Venus Intiperkasa | 印度尼西亚 | CID002455 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | 高平矿业和冶金公司的机电设施 | 越南 | CID002572 | |||||||
| 锡 | EM Vinto | 玻利维亚 | CID000438 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | Estanho de Rondonia S.A. | 巴西 | CID000448 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | 菲尼克斯金属 | 波兰 | CID000468 | 合规者 | (a) |
| 金属 | SOR 名称 | SOR 国家 | SOR 识别 | RMI (a) | ||||||
| 锡 | 格久凯盟工贸有限责任公司 | 中国 | CID000942 | |||||||
| 锡 | 个久有色金属加工有限公司 | 中国 | CID000538 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | 个酒云信有色电解有限公司 | 中国 | CID001908 | |||||||
| 锡 | 个酒自力矿冶有限公司 | 中国 | CID000555 | |||||||
| 锡 | 江西新南山科技有限公司 | 中国 | CID001231 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | Magnus Minerais Metais e Ltda | 巴西 | CID002468 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | 马来西亚冶炼公司 (MSC) | 马来西亚 | CID001105 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | Melt Metais e Ligas S.A. | 巴西 | CID002500 | |||||||
| 锡 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | CID001173 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | Minsur | 秘鲁 | CID001182 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | 三菱材料株式会社 | 日本 | CID001191 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | 义静有色金属股份公司 | 越南 | CID002573 | |||||||
| 锡 | 新西伯利亚锡矿联合收 | 俄罗斯联邦 | CID001305 | |||||||
| 锡 | O.M. 制造（泰国）有限公司 | 泰国 | CID001314 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | O.M. 菲律宾制造有限公司 | 菲律宾 | CID002517 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | Operaciones Metalurgicas S.A. | 玻利维亚 | CID001337 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | PT Aries Kencana Sejahtera | 印度尼西亚 | CID000309 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | PT Artha Cipta Lang | 印度尼西亚 | CID001399 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | PT ATD Makmur Mandiri Jaya | 印度尼西亚 | CID002503 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | PT Babel Inti Perkasa | 印度尼西亚 | CID001402 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | PT Babel Surya Alam Lestari | 印度尼西亚 | CID001406 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | PT Bangka PrimaTin | 印度尼西亚 | CID002776 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | PT Bangka 锡业 | 印度尼西亚 | CID001419 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | PT 勿里洞工业历程 | 印度尼西亚 | CID001421 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | PT 武吉知马 | 印度尼西亚 | CID001428 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | PT Cipta Persada Muli | 印度尼西亚 | CID002696 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亚 | CID001453 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | PT Panca Mega Pers | 印度尼西亚 | CID001457 | |||||||
| 锡 | PT 印尼优质锡制品 | 印度尼西亚 | CID000313 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | PT Prima Timah Utama | 印度尼西亚 | CID001458 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | PT 精制邦加锡 | 印度尼西亚 | CID001460 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | PT Sariwiguna Binasentosa | 印度尼西亚 | CID001463 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | PT Stanindo Inti Perkasa | 印度尼西亚 | CID001468 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | PT 成功了 Inti Makmur | 印度尼西亚 | CID002816 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | PT Timah Tbk Kundur | 印度尼西亚 | CID001477 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | PT Timah Tbk Mentok | 印度尼西亚 | CID001482 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | PT Tinindo Inter Nusa | 印度尼西亚 | CID001490 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | PT Tirus Putra Mandiri | 印度尼西亚 | CID002478 | |||||||
| 锡 | PT 汤米·乌塔马 | 印度尼西亚 | CID001493 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | 瑞达红 | 台湾 | CID001539 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | Thaisarco | 泰国 | CID001898 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | 云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司 | 中国 | CID002180 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | 宣光有色金属股份公司 | 越南 | CID002574 | |||||||
| 锡 | VQB 矿业和贸易集团股份公司 | 越南 | CID002015 | |||||||
| 锡 | White Solder Metalurgi e Mineracao Ltda | 巴西 | CID002036 | 合规者 | (a) | |||||
| 锡 | 云南成峰有色金属有限公司 | 中国 | CID002158 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | A.L.M.T. TWENGS Corp | 日本 | CID000004 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | 亚洲钨制品越南有限公司 | 越南 | CID002502 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | 崇义章源钨业有限公司 | 中国 | CID000258 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | 赣州江武钨铁有限公司 | 中国 | CID002315 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | 赣州海龙卫浴有限公司 | 中国 | CID002494 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | 环球钨粉有限责任公司 | 美国 | CID000568 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | 广东翔鹿钨业有限公司 | 中国 | CID000218 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | H.C. Starck TungmbH | 德国 | CID002541 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | 湖南郴州矿业有限公司 | 中国 | CID000766 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | 湖南金泰新材料有限公司 | 中国 | CID000769 | |||||||
| 钨 | 湖南世竹源有色金属有限公司郴州钨业 | 中国 | CID002513 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | Hydrometurg股份公司 | 俄罗斯联邦 | CID002649 | |||||||
| 钨 | 日本新金属有限公司 | 日本 | CID000825 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | 江苏 H.C. Starck 钨制品有限公司 | 中国 | CID002551 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | 江西赣北钨业有限公司 | 中国 | CID002321 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | 江西五矿高安有色金属有限公司 | 中国 | CID002313 | |||||||
| 钨 | 江西铜鼓有色冶金化工有限公司 | 中国 | CID002318 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | 江西信盛钨业有限公司 | 中国 | CID002317 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | 江西耀升钨业有限公司 | 中国 | CID002316 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | Kennametal Fallon | 美国 | CID000966 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | 肯纳金属公司亨茨维尔 | 美国 | CID000105 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | 麻栗浦海宇钨业有限公司 | 中国 | CID002319 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | 马山高科技材料 | 越南 | CID002543 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | 尼亚加拉炼油有限责任公司 | 美国 | CID002589 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | Wolfram Bergbau and Hutten AG | 奥地利 | CID002044 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | 厦门钨业（H.C.）有限公司 | 中国 | CID002320 | 合规者 | (a) | |||||
| 钨 | 厦门钨业有限公司 | 中国 | CID002082 | 合规者 | (a) |
注意事项：
| (a) | 截至 2024 年 4 月 30 日，本专栏指出了已知的 SOR 是否以不资助或不惠及所涉国家武装团体的方式 以不向所涉国家武装团体提供资金或使其受益的方式参与了 RMAP。就本专栏而言，Conformant表示SOR参与了RMAP并已获得无冲突认证， 已接受RMI的审计，Active表示该冶炼厂已同意参与RMAP，但审计过程尚未完成。 |
| (b) | 自2024年4月30日起，该冶炼厂或炼油厂参与了LBMA的负责任黄金计划 ，并已获得无冲突认证。 |
| (c) | 自 2024 年 4 月 30 日起，该冶炼厂或炼油厂加入 RJC 监管链认证计划，并已通过无冲突认证。 |