美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

表格 8-K

当前 报告

根据第 13 条或 15 (d) 条的

1934 年《证券 交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）：2024 年 5 月 17 日（2024 年 5 月 16 日）

Vivos Therapeutics, Inc

（注册人的确切 姓名如其章程所示）

7921 南方公园广场，210 套房

利特尔顿， 科罗拉多州 80120

（主要行政办公室地址 ）（邮政编码）

(844) 672-4357

（注册人的 电话号码，包括区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的 名称或以前的地址）

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下方的相应方框：

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：

用复选标记指明 注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司 ☒

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

Item 3.01 除牌或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。

正如 先前报道的那样，自2023年8月以来，Vivos Therapeutics, Inc.（“公司”）一直在努力恢复 并保持对纳斯达克上市规则5550（b）（1）的遵守，该规则要求股东 股权至少为250万美元（“最低股东权益要求”） 才能继续在纳斯达克资本市场（“纳斯达克”）上市。

由于先前报告的筹资活动已于2023年11月和2024年2月完成，该公司于2024年5月3日通过最新的8-K表格 报告称，自2024年3月19日（纳斯达克听证小组（“听证会 小组”）为公司规定的遵守最低股东权益要求的日期（“合规日期”））， 已重申符合最低股东权益要求。

2024 年 5 月 6 日，公司收到纳斯达克工作人员的书面通知，表明 截至合规日，公司已恢复遵守最低股东权益要求。公司 获悉，纳斯达克将继续监督公司对最低股东权益要求的持续遵守情况。

2024 年 5 月 16 日，公司收到了纳斯达克工作人员的新书面通知（“通知”），工作人员认为 截至通知发布之日公司未能达到最低股东权益要求，因为 公司的股东权益（如截至2024年3月31日的10-Q表季度报告所述） 低于250万美元。该通知还指出，纳斯达克将对该公司启动退市程序。

根据《纳斯达克上市规则》5800系列中规定的程序， 公司有权对纳斯达克工作人员的决定提起上诉，并已提出上诉，要求听证小组就此事举行额外的听证会。在听证会小组发布决定之前，该公司 的上诉中止了纳斯达克员工的任何除名或停职行动。 该公司的普通股将继续在纳斯达克上市，等待听证会的结果。

公司目前正在努力恢复和证明持续遵守最低股东权益要求， ，此类努力（或任何此类努力的完成）将报告给听证小组。公司 有可能无法证明这种合规性。此外，即使公司认为自己已恢复合规， 也无法保证听证小组会同意并批准公司的继续上市请求。如果公司 未能实现持续合规且其普通股被纳斯达克退市，则此类退市将对 公司的股价、股东买入或卖出普通股的能力、公司筹集 资本的能力以及公司的声誉产生重大不利影响，所有这些都可能使公司的运营变得更加困难。

关于前瞻性陈述的警告 注意事项

本 表8-K最新报告包含1933年《证券法》第27A条和1934年《证券交易法》第 21E条所指的前瞻性陈述。此类前瞻性陈述以未来或条件动词为特征，例如 “可能”、“将”、“期望”、“打算”、“预期”、“相信”、“估计”、 “继续” 和类似词语。此类陈述只是预测，实际事件或结果可能与这些前瞻性陈述中预期的 存在重大差异。您不应过分依赖任何前瞻性陈述。在这份 报告中，此类前瞻性陈述与公司为保持对最低股东 股权要求的遵守所做的努力有关。无法保证公司能够保持这种合规性，公司 无法保持这种合规性将导致该公司从纳斯达克退市。除非证券法要求，否则公司不承担在情况变化时更新 前瞻性陈述的任何义务。

签名

根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。