美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格 10-Q/A
(第1号修正案)
(Mark One)
☑ 根据 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条提交的季度 报告
在截至2024年3月31日的季度期间,
☐ 根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条提交的过渡 报告
在从 ___________ 到 _______________ 的过渡期内
委员会文件编号 001-11476
顶点能量有限公司
(注册人的确切姓名在其 章程中指定)
内华达州 | 94-3439569 |
(公司或组织的州或其他司法管辖区) | (美国国税局雇主识别号) |
1331 Gemini Street,250 套房,德克萨斯州休斯顿 77058
(主要行政办公室地址) (Zip 代码)
注册人的电话号码,包括区号:866-660-8156
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||||||
普通股, 每股面值 0.001 美元 |
VTNR | 纳斯达克股票市场有限责任公司 | ||||||
(纳斯达克资本市场) |
用复选标记表明注册人 (1) 在过去 12 个月 (或注册人需要提交此类报告的较短时间内)是否提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告,以及 (2) 在过去 90 天内是否受此类申报要求 的约束。☑ 是 ☐ 否
用复选标记表明注册人 在过去 12 个月内(或注册人必须提交此类文件的较短期限)是否以电子方式提交了根据 S-T 法规(本章第 232.405 条)第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。 ☑ 是的 ☐ 否
用复选标记指明注册人 是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见 《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人” 和 “小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器 | ☐ | 加速过滤器 | ☑ |
非加速过滤器 | ☐ | 规模较小的申报公司 | ☐ |
新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守《交易法》第 13 (a) 条 规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司(如《交易法》第 12b-2 条所定义的 )。
☐ 是的 ☑ 没有
截至2024年5月9日 ,共有93,514,346股 股普通股已发行和流通。
解释性说明
Vertex Energy, Inc.(“公司”) 正在提交截至2024年3月31日的10-Q表季度报告的第1号修正案(“第1号修正案”),该修正案于2024年5月9日向美国证券交易委员会提交,仅针对 的原始表格10.3和10.4无意中被遗漏了 Q。
除非此处另有明确说明 ,否则本第 1 号修正案不会以任何方式修改或更新原始表格 10-Q 中包含或包含的财务状况、经营业绩、现金流或 其他信息,包括其证物,也不反映提交原始10-Q表格后发生的事件。因此,本第1号修正案应与原始10-Q表格一起阅读。
根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”) 的第12b-15条,本第1号修正案还包含根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁布的新证书 ,附于此。由于本第1号修正案中未包含财务报表 ,并且本第1号修正案不包含或修改与《交易法》 S-K条例第307和308项有关的任何披露,因此省略了认证的第3、4和5段。
第二部分 — 其他信息
第 6 项。展品
以下证物在此提交或以引用方式纳入 :
以引用方式纳入 | ||||||||||||
展品编号 | 展品描述 | 随函提交或提供 | 表单 | 展览 | 申请日期/期限结束日期 | 文件编号 | ||||||
3.1 | Vertex Energy, Inc. 第二版修订和重述的章程 | 8-K | 3.1 | 2/9/2024 | 001-11476 | |||||||
4.1 | 作为认股权证代理人的Vertex Energy Inc.和大陆股票转让与信托公司于2023年12月28日签订的认股权证协议 | 8-K | 4.1 | 1/2/2024 | 001-11476 | |||||||
4.2 | 作为认股权证代理人的Vertex Energy Inc.和大陆股票转让与信托公司于2023年12月28日对2022年4月1日认股权证协议的修订 | 8-K | 4.2 | 1/2/2024 | 001-11476 | |||||||
4.3 | 作为认股权证代理人的Vertex Energy Inc.和大陆股票转让与信托公司于2023年12月28日签订的2022年5月26日认股权证协议修正案 | 8-K | 4.3 | 1/2/2024 | 001-11476 | |||||||
10.1% | 2022年5月26日由作为借款人的阿拉巴马州Vertex Refining LLC、作为母公司和担保人的Vertex Energy Inc.、作为担保人的Vertex Energy Inc.的某些直接和间接子公司作为担保人、贷款方当事人和Cantor Fitzgerald Securities签订的2022年5月26日贷款和担保协议第五修正案 | 8-K | 10.1 | 1/2/2024 | 001-11476 | |||||||
10.2 | 2023 年 12 月 28 日,Vertex Energy Inc. 与其各持有人签订的注册权协议 | 8-K | 10.2 | 1/2/2024 | 001-11476 | |||||||
10.3 % | 作为借款人的阿拉巴马州Vertex Refining LLC、Vertex Energy Inc.、贷款方Vertex Energy Inc.的某些直接和间接子公司以及作为贷款人行政代理人和抵押代理人的坎托·菲茨杰拉德证券于2024年3月22日签订的有限同意 | X |
10.4 % | 作为借款人的阿拉巴马州Vertex Refining LLC、Vertex Energy Inc.、贷款方Vertex Energy Inc.的某些直接和间接子公司以及作为贷款人行政代理人和抵押代理人的坎托·菲茨杰拉德证券于2024年3月28日签订的有限同意 | X | ||||||||||
31.1 | 根据萨班斯-奥克斯利法案第 302 条对首席执行官进行认证* | 10-K | 31.1 | 05/09/2024 | 001-11476 | |||||||
31.2 | 根据萨班斯-奥克斯利法案第 302 条对首席会计官进行认证* | 10-K | 31.2 | 05/09/2024 | 001-11476 | |||||||
31.3 | 根据萨班斯-奥克斯利法案第 302 条对首席执行官进行认证* | X | ||||||||||
31.4 | 根据萨班斯-奥克斯利法案第 302 条对首席会计官进行认证* | X | ||||||||||
32.1 | 根据萨班斯-奥克斯利法案第 906 条对首席执行官进行认证** | 10-K | 32.1 | 05/09/2024 | 001-11476 | |||||||
32.2 | 根据萨班斯-奥克斯利法案第 906 条对首席会计官进行认证** | 10-K | 32.2 | 05/09/2024 | 001-11476 | |||||||
101.INS | 行内 XBRL 实例文档-实例文档未出现在交互式数据文件中,因为其 XBRL 标签嵌入在内联 XBRL 文档中* | 10-K | 101.INS | 05/09/2024 | 001-11476 | |||||||
101.SCH | 内联 XBRL 分类扩展架构文档* | 10-K | 101.SCH | 05/09/2024 | 001-11476 | |||||||
101.CAL | 内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档* | 10-K | 101.CAL | 05/09/2024 | 001-11476 | |||||||
101.DEF | 内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档* | 10-K | 101.DEF | 05/09/2024 | 001-11476 | |||||||
101.LAB | 内联 XBRL 分类扩展标签 Linkbase 文档* | 10-K | 101.LAB | 05/09/2024 | 001-11476 | |||||||
101.PRE | 内联 XBRL 分类扩展演示 Linkbase 文档* | 10-K | 101.PRE | 05/09/2024 | 001-11476 | |||||||
104 | 本表 10-Q 年度报告的封面内联 XBRL,包含在附录 101 Inline XBRL 文件集中* | 10-K | 104 | 05/09/2024 | 001-11476 |
* 已提交。
** 已装修。
% 根据第S-K号法规第601 (a) (5) 项,某些附表、附件和类似附件已被省略 。任何遗漏的附表或附录的副本将根据要求补充提供给证券 和交易委员会;但是,根据经修订的1934年《证券交易法》第24b-2条,Vertex Energy, Inc.可以要求对以这种方式提供的任何附表或附件进行保密处理。
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求 ,注册人已正式让下列签署人代表其签署本报告,并经正式授权 。
顶点能量有限公司 | ||
日期:2024 年 5 月 17 日 | 来自: | /s/ 克里斯·卡尔森 |
克里斯·卡尔森 | ||
首席财务官 | ||
(首席财务/会计干事) |