附录 107
申请费表的计算
表格 S-3
(表格 类型)
Phio 制药公司
(注册人章程中规定的确切姓名 )
表 1:新注册和结转证券
安全 类型
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安全 班级 标题
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费用 计算 或延期 规则
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金额 已注册 (1)
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已提议 最大值 提供 每人价格 单元 (2)
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最大值 聚合 提供 价格
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费用 费率
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注册费金额 | Carry 转发表单类型 | 向前移动 文件 数字 |
向前移动 初始的 有效 日期 |
申请 费 以前 已付款 连接 和 未售出 证券 成为 已携带 向前 | |||||||||||||
新 注册证券 | ||||||||||||||||||||||||
需要支付的费用 | 债务 | 债务 证券 (3) |
457(o) | |||||||||||||||||||||
公平 | 普通股 股,每股面值0.0001美元 (4) | 457(o) | ||||||||||||||||||||||
公平 | 优先股 股,每股面值0.0001美元 (5) | 457(o) | ||||||||||||||||||||||
其他 | 认股权证 (6) | 457(o) | ||||||||||||||||||||||
其他 | 单位 (7) | 457(o) | ||||||||||||||||||||||
未分配 (通用)书架 | 未分配 (通用)书架 | 457(o) | (1) | (2) | $3,621,009 | 每百万美元 147.60 美元 | $534.46 | |||||||||||||||||
以前支付的费用 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||
Carry 远期证券 | ||||||||||||||||||||||||
Carry 远期证券 | 债务 | 债务 证券 (3) |
415(a)(6) | S-3 | 333-256100 | 5/21/2021 | ||||||||||||||||||
公平 | 普通股 股,每股面值0.0001美元 (4) | 415(a)(6) | S-3 | 333-256100 | 5/21/2021 | |||||||||||||||||||
公平 | 优先股 股,每股面值0.0001美元 (5) | 415(a)(6) | S-3 | 333-256100 | 5/21/2021 | |||||||||||||||||||
其他 | 认股权证 (6) | 415(a)(6) | S-3 | 333-256100 | 5/21/2021 | |||||||||||||||||||
其他 | 单位 (7) | 415(a)(6) | S-3 | 333-256100 | 5/21/2021 | |||||||||||||||||||
未分配 (通用)书架 | 未分配 (通用)书架 | 415(a)(6) | $96,378,991 (8) | S-3 | 333-256100 | 5/21/2021 | $10,514.95 | |||||||||||||||||
发行总金额 | $100,000,000 | $534.46 | ||||||||||||||||||||||
之前支付的 费用总额 | - | |||||||||||||||||||||||
费用抵消总额 | - | |||||||||||||||||||||||
净额 到期费用 | $534.46 |
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(1) | 注册金额 包括不确定金额的普通股、优先股、债务证券、认股权证和/或单位中不超过1亿美元的金额。 还在本协议下登记了目前不确定数量的 (i) 注册人转换或交换此注册的可转换或可交换债务证券和/或优先股 股时可能发行的 普通股或其他证券,或 (ii) 在行使此注册的认股权证 时可能发行的债务证券、普通股或优先股(视情况而定)。在本协议下注册的任何证券均可单独出售,也可以与在本协议下注册的其他证券 一起出售。根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)第416条,本 注册声明还涵盖可能发行或发行的与任何股票分割、股票 分红或类似交易相关的任何其他证券。对于在转换、 行使或交换其他证券时可发行的证券,可能会或可能不会收到单独的对价。 |
(2) | 每种证券的最高发行价格 将由注册人不时确定与注册人发行本协议下注册的 证券相关的每种证券的最高发行价格,根据证券法 表格S-3的第二号一般指令,未对每类证券进行具体规定。 |
(3) | 视情况而定,包括可能不时以不确定价格或在行使特此注册 的认股权证时发行的不确定的 本金的债务证券。 |
(4) | 包括 不定金额的普通股,这些普通股可能不时以不确定价格发行,或在转换在此注册的债务证券 和/或优先股时发行,或在行使特此注册的认股权证时发行(视情况而定)。 |
(5) | 包括 不定金额的优先股,这些优先股可能不时以不确定的价格发行,或在债务 证券和/或优先股转换时发行,或在行使特此注册的认股权证时发行(视情况而定)。 |
(6) | 认股权证 可以单独出售,也可以与特此注册的任何证券一起出售,并且可以行使普通股、 优先股、债务证券或在此注册的单位。由于认股权证将仅提供购买本协议下提供的此类证券 的权利,因此无需额外的注册费。 |
(7) | 每个 单位将根据单位协议发行,并将代表根据本注册 声明注册的两只或更多证券的权益,这些证券可以相互分离,也可能不可以分开。由于这些单位将仅提供购买本协议下提供的此类证券 的权利,因此无需额外的注册费。 |
(8) | 根据《证券法》第415 (a) (6) 条 ,最高总价为96,378,991美元的证券 在此注册的是未售出的证券(“未售出证券”),此前 受注册人在 S-3 表格(文件编号 333-256100)上的注册声明的保护,该声明最初于 2021 年 5 月 13 日向证券 和交易委员会提交,并于 2021 年 5 月 21 日生效(“先前注册声明”),并且 包含在本注册声明中。注册人根据先前注册 声明支付了与未售出证券相关的10,514.95美元(按提交先前注册声明时生效的 的申请费率计算),对于与提交本注册 声明相关的未售出证券,无需支付额外的申请费。在《证券法》第415 (a) (5) 条规定的宽限期内,注册人可以继续根据事先注册声明发行和 出售根据本协议注册的未售出证券。在此范围内,注册人将在本注册声明的提交日期 之后以及本注册声明生效之前,根据先前 注册声明出售任何未售出的证券,注册人将在本注册声明生效前的修正案中注明根据规则415 (a) (6) 应包含在本注册声明中的最新未售出证券数量 以及更新后的金额将在本注册声明中注册的新证券。根据《证券法》第415(a)(6)条,根据先前注册声明的未售出证券的发行将被视为自本注册声明 生效之日起终止。 |
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