| Shankar Musunuri,博士,工商管理硕士 | |
| Ocugen 董事会主席、首席执行官兼联合创始人 | |
| 年会通知 | | | | | | | |
| 代理控制面板 | | | | | | | |
| 提案 1—选举董事 | | | |||||
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与董事会会面
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| | |
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1 | | |
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董事会委员会
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| | |
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8 | | |
|
董事会治理
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| | |
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12 | | |
|
董事薪酬计划
|
| | |
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17 | | |
|
执行官
|
| | |
|
19 | | |
|
公司治理
|
| | |
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21 | | |
| 提案2——批准任命安永会计师事务所为我们的2024年独立注册会计师事务所 | | | | | | | |
|
独立注册会计师事务所费用
|
| | |
|
28 | | |
|
审计委员会报告
|
| | |
|
29 | | |
| 提案 3——在咨询的基础上批准我们指定执行官的薪酬 | | | | | | | |
|
2023 年高管薪酬表
|
| | | | 31 | | |
| 提案 4—批准对我们的章程进行修正以实施官员责任限制 | | | | | | | |
| 提案 5——批准我们章程的修正案,以增加普通股的法定数量 | | | | | | | |
| 提案6——批准我们的章程修正案,该修正案旨在根据DGCL 第242(D)条的最新修正案调整我们章程未来某些修正案的投票要求 | | | | | | | |
| 提案 7—如果票数不足,批准年度会议休会进行招标 | | | | | | | |
|
某些受益所有人和管理层的担保所有权
|
| | |
|
59 | | |
| 一般信息 | | | |
|
61
|
| |
|
如何沟通
和我们的董事在一起 |
| |
通过邮件:
公司秘书
Ocugen, Inc. 11 大谷公园大道 宾夕法尼亚州马尔文 19355 |
|
会议日期:
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时间:
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| |
地点:
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记录日期:
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|
2024年6月28日,星期五 | | | 美国东部时间上午 8:00 | | | 可以通过访问www.virtualShareholdermeeting.com/OCGN2024访问会议,在那里你可以现场收听会议、提交问题和在线投票。股东将没有实际地点可以参加。 | | | 2024年5月23日 | |
| | | |
事情
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| |
董事会投票建议
|
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1
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选举 I 类董事,任期三年,将于 2027 年届满:
Shankar Musunuri,博士,工商管理硕士和张军歌博士,博士
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| |
适用于每位被提名人
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|
2
|
| |
批准任命安永会计师事务所为2024年独立注册会计师事务所
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| |
对于
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3
|
| |
在咨询基础上批准对近地天体的补偿
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对于
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|
4
|
| |
批准章程修正案,以限制公司某些高管的责任,这是最近对DGCL的修正案允许的
|
| |
对于
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|
|
5
|
| |
批准我们的章程修正案,以增加普通股的授权数量
|
| |
对于
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|
|
6
|
| |
批准我们的章程修正案,该修正案旨在根据DGCL
第242(d)条的最新修正案调整Ocugen章程未来某些修正案的投票要求
|
| |
对于
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|
|
7
|
| |
如果年会时没有足够的票数批准提案 1—6,则批准年度会议休会,以便在必要时征集更多代理人
|
| |
对于
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|
|
经验,专业知识,
或属性 |
| |
克尔斯滕
卡斯蒂略, MBA |
| |
Prabhavathi
费尔南德斯, 博士,FIDSA |
| |
Uday
康佩拉, 博士 |
| |
香卡
穆苏努里, 博士,工商管理硕士 |
| |
Junge
张, 博士 |
| |
玛娜 C.
惠廷顿, 博士 |
|
|
行业经验
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行政/领导经验
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科学/生物技术背景
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研究/学术经历
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业务战略/运营经验
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财务专业知识
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公共董事会/首席执行官经验
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按性别划分
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因种族/民族而异
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香卡尔·穆苏努里,博士D.,工商管理硕士
|
| |||
|
![]() 自担任董事以来:2019
年龄:60
委员会成员
•
无
其他公共董事职位
•
无
|
| |
职业生涯亮点
•
自 Ocugen 于 2019 年 9 月上市以来一直担任董事会主席兼首席执行官。
•
自2013年9月成立以来一直是Ocugen的联合创始人兼董事长,自2015年5月起还担任首席执行官。
•
于 2010 年 4 月至 2013 年 5 月担任 Nuron Biotech, Inc. 创始人、总裁、首席执行官兼董事会成员。
•
超过 30 年的行业经验,涵盖研发、运营和业务管理,包括生物技术公司和大型制药公司的商业经营。
•
在辉瑞公司(“辉瑞”)工作了将近十五年,在那里他担任过各种职务,领导能力和责任感不断提高。
会员资格
•
杜克大学杜克创新与创业顾问委员会。
•
穆苏努里家庭基金会董事会成员,该基金会是一家为高中生提供大学奖学金的非营利组织。
穆苏努里博士在皮拉尼比拉技术与科学学院获得药学学士学位,在杜克大学富夸商学院获得工商管理硕士学位,在康涅狄格大学获得药物科学博士学位。
穆苏努里博士作为我们的联合创始人兼首席执行官的视角和历史以及他在执行、运营和商业方面的专业知识促使董事会决定提名穆苏努里博士连任董事会成员。
|
|
|
张俊歌,博士D。
|
| |||
|
![]() 自担任董事以来:2019
年龄:57
独立
委员会成员
•
提名和企业
治理委员会
其他公共董事职位
•
无
|
| |
职业生涯亮点
•
自2011年10月成立以来,一直是定制肽制造公司Biopeptek Pharmicals LLC(“Biopeptek”)的联合创始人兼董事长。
•
分别自2015年和2017年起担任药物发现和开发公司Mainline Biosciences Inc. 的联合创始人兼首席执行官以及科学仪器公司Mainline Scientific LLC的联合创始人兼董事长。
•
在共同创立Biopeptek之前,张博士于2002年10月至2011年4月在强生公司的杨森制药部门工作。在加入强生之前,张博士于 1997 年 12 月至 2002 年 10 月在美国卫材有限公司担任高级化学家。
张博士拥有德雷塞尔大学分析化学博士学位、路易斯安那大学化学理学硕士学位和中国武汉理工大学材料科学理学学士学位。
张博士在制药行业的丰富高级管理经验促使董事会决定提名张博士连任董事会成员。
|
|
|
UDAY B. KOMPELLA,博士D。
|
| |||
|
![]() 自担任董事以来:2019
年龄:57
独立
委员会成员
•
提名和企业
治理委员会
•
科学与技术
委员会(主席)
其他公共董事职位
•
无
|
| |
职业生涯亮点
•
Ocugen 自 2013 年 9 月起成为联合创始人。
•
自 2008 年 3 月起担任科罗拉多大学安舒茨医学院药物科学、眼科和生物工程教授。
会员资格
•
美国药物科学家协会(“AAPS”)和视觉与眼科研究协会(“ARVO”)会员。
•
《药物递送专家观点》杂志主编。
•
《药物研究》和《眼部药理学与治疗杂志》的编辑。
Kompella 博士获得比拉技术与科学学院的本科学位、贾达夫布尔大学的制药工程硕士学位和南加州大学的药物科学博士学位。
我们的董事会认为,作为Ocugen的联合创始人,康佩拉博士在我们业务方面的丰富经验以及他在制药科学和眼科领域的学术经验为他提供了在董事会任职的资格和技能。
|
|
|
MARNA C. WHITTINGTON,博士D。
|
| |||
|
![]() 董事任职时间:2022年
年龄:76
独立
委员会成员
•
审计委员会(主席)
•
薪酬委员会
其他公共董事职位
•
Phillips 66 自 2012 年 5 月起
•
橡树资本集团有限责任公司
自 2012 年 7 月起
|
| |
职业生涯亮点
•
从 2001 年起担任安联环球投资资本首席执行官,直到 2012 年 1 月退休。
•
安联环球投资首席运营官,安联环球投资是安联环球投资的母公司,任期为2002年至2011年。
•
1996 年至 2001 年担任摩根士丹利投资管理董事总经理兼首席运营官。
•
曾担任宾夕法尼亚大学执行副校长兼首席财务官。
•
曾担任特拉华州财政部长。
会员资格
•
Phillips 66 和 Oaktree Capital Group, LLC 的董事。
•
从 1993 年到 2022 年 5 月在梅西百货公司董事会任职。
Whittington 博士拥有匹兹堡大学定量方法硕士和博士学位以及特拉华大学数学文学学士学位。
我们的董事会认为,惠廷顿博士丰富的领导能力和上市公司经验为她提供了在董事会任职的资格和技能。
|
|
|
克尔斯滕·卡斯蒂略,工商管理硕士
|
| |||
|
![]() 自担任董事以来:2020
年龄:51
独立
委员会成员
•
审计委员会
•
薪酬委员会
•
提名和企业
治理委员会 (主席)
•
科学与技术
委员会
其他公共董事职位
•
ACV Auctions Inc. 自
起
2020 年 10 月
|
| |
职业生涯亮点
•
拥有超过20年的供应链和物流经验,曾在3M公司的分拆公司担任过多个供应链领导职务。
•
于 2010 年至 2017 年在私营运输和物流服务公司物流规划服务公司担任首席执行官兼首席运营官。
•
在收购物流规划服务后,于2017年至2018年继续在GlobalTranz担任首席运营官。GlobalTranz是一家提供全方位服务、技术驱动的第三方物流提供商,负责公司的所有业务,包括北美和墨西哥的区域分支机构,创造了16亿美元的收入。
会员资格
•
于 2019 年 9 月至 2021 年 12 月担任促进女性在供应链、运营、管理和教育领域的卓越表现的参与副总裁。
•
分别自2019年4月和2020年10月起在马文公司和ACV Auctions Inc.的董事会任职。
•
多个非营利组织的董事会成员,包括杜克大学杜克大学创新与创业顾问委员会,也是华盛顿县联合之路主席。
Castillo 女士拥有明尼苏达大学的理学学士学位和杜克大学富夸商学院的全球行政人员工商管理硕士学位。
我们的董事会认为,卡斯蒂略女士在业务运营和物流方面的专业知识以及她的领导经验为她提供了在董事会任职的资格和技能。
|
|
|
PRABHAVATHI FERNANDES,博士D.,FIDSA
|
| |||
|
![]() 自担任董事以来:2020
年龄:75
首席独立董事
独立
委员会成员
•
审计委员会
•
薪酬委员会
(主席)
•
科学与技术
委员会
其他公共董事职位
•
OpGen, Inc. 自 2016 年 6 月起
|
| |
职业生涯亮点
•
在大型和小型制药公司拥有超过35年的药物发现、开发和管理经验。
•
曾在百时美施贵宝药物研究所、雅培实验室和施贵宝医学研究所担任行政领导职务。
•
创立并领导了四家生物技术和合同研究组织公司,分别担任这些公司的总裁、首席执行官和董事。
•
在2016年12月退休之前,曾在Cempra, Inc.担任创始人、首席执行官和首席科学家11年。
会员资格
•
国家生物防御科学委员会和全球抗生素研究与开发伙伴关系科学咨询委员会主席,该伙伴关系是被忽视疾病药物与世界卫生组织的联合倡议。
•
上市精准医疗公司OpGen, Inc. 的董事会。
费尔南德斯博士在班加罗尔大学获得生物学和化学理学学士学位,在马德拉斯大学获得微生物学和生物化学理学硕士学位,在托马斯杰斐逊大学获得微生物学和生物化学博士学位。
我们的董事会认为,费尔南德斯博士在制药和生物技术领域的丰富经验为她提供了在董事会任职的资格和技能。
|
|
|
董事
|
| |
独立
|
| |
板
|
| |
AC
|
| |
抄送
|
| |
NCGC
|
| |
STC
|
| ||||||||||||||||||
|
Shankar Musunuri,博士,工商管理硕士
|
| | | | 没有 | | | | | | C | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
拉梅什·库马尔,博士*
|
| | |
|
是的
|
| | | |
|
M
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
张俊歌,博士
|
| | | | 是的 | | | | | | M | | | | | | | | | | | | | | | | | | M | | | | | | | | |
|
Uday B. Kompella,博士
|
| | | | 是的 | | | | | | M | | | | | | | | | | | | | | | | | | M | | | | | | C | | |
|
玛娜·惠廷顿博士
|
| | | | 是的 | | | | | | M | | | | | | C | | | | | | M | | | | | | | | | | | | | | |
|
克尔斯滕·卡斯蒂略,工商管理硕士
|
| | | | 是的 | | | | | | M | | | | | | M | | | | | | M | | | | | | C | | | | | | M | | |
|
Prabhavathi Fernandes,博士,FIDSA
|
| | | | 是的 | | | | | | 盖子 | | | | | | M | | | | | | C | | | | | | | | | | | | M | | |
|
AC = 审计
委员会 |
| |
CC = 补偿
委员会 |
| |
NCGC = 提名和
公司治理 委员会 |
| |
STC = 科学和
科技 委员会 |
| |
LID = 铅
独立 董事 |
| |
M = 会员
|
| |
C = 椅子
|
|
|
治理项目
|
| | | |
|
董事会的大小(由董事会设定)
|
| |
七*
|
|
|
独立董事人数
|
| |
六**
|
|
| 董事会独立主席 | | |
没有
|
|
| 首席独立董事 | | |
是的
|
|
| 董事会自我评估 | | |
年度
|
|
| 对董事会独立性的审查 | | |
年度
|
|
| 独立董事在管理层不在场的情况下开会 | | |
是的
|
|
| 在无竞争选举中选举董事的投票标准 | | |
多元化
|
|
| 董事会背景、经验和技能的多样性 | | |
是的
|
|
| |
董事会多元化矩阵(截至记录日期)
|
| | ||||||||||||||||
| |
董事总数
|
| | |
7*
|
| | ||||||||||||
| | | | | |
女
|
| | |
男性
|
| | |
非二进制
|
| | |
没有透露性别
|
| |
| |
第一部分:性别认同
|
| | ||||||||||||||||
| |
导演
|
| | |
3
|
| | |
4*
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| |
| |
第二部分:人口背景
|
| | ||||||||||||||||
| |
非裔美国人或黑人
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| |
| |
阿拉斯加原住民或美洲原住民
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| |
| |
亚洲的
|
| | |
1
|
| | |
4*
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| |
| |
西班牙裔或拉丁裔
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| |
| |
夏威夷原住民或太平洋岛民
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| |
| |
白色
|
| | |
2
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| |
| |
两个或更多种族或民族
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| |
| |
LGBTQ+
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| |
| | 没有透露人口统计背景 | | | |
—
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| | |
—
|
| |
|
2022 年和 2023 年薪酬类别
|
| |
金额
|
|
| 年度基本现金储备金 | | |
$40,000
|
|
| 年度额外首席独立董事现金储备金 | | |
$20,000
|
|
| 委员会主席的额外薪酬: | | | | |
|
审计委员会
|
| |
$20,000
|
|
|
薪酬委员会
|
| |
$15,000
|
|
|
提名和公司治理委员会
|
| |
$10,000
|
|
|
科学和技术委员会
|
| |
$15,000
|
|
| 额外委员会成员薪酬: | | | | |
|
审计委员会
|
| |
$10,000
|
|
|
薪酬委员会
|
| |
$7,500
|
|
|
提名和公司治理委员会
|
| |
$5,000
|
|
|
科学和技术委员会
|
| |
$7,500
|
|
|
姓名
|
| |
赚取的费用或
以现金支付 |
| |
股票
期权奖励 (1) |
| |
所有其他
补偿 |
| |
总计
|
| ||||||||||||
|
Uday B. Kompella,博士
|
| | | $ | 60,000 | | | | | $ | 42,125 | | | | | | — | | | | | $ | 102,125 | | |
|
拉梅什·库马尔博士(2)
|
| | | $ | 52,609 | | | | | $ | 42,125 | | | | | $ | 49,279 | | | | | $ | 144,013 | | |
|
玛娜·惠廷顿博士
|
| | | $ | 61,196 | | | | | $ | 42,125 | | | | | | — | | | | | $ | 103,321 | | |
|
张俊歌,博士
|
| | | $ | 45,000 | | | | | $ | 42,125 | | | | | | — | | | | | $ | 87,125 | | |
|
克尔斯滕·卡斯蒂略,工商管理硕士
|
| | | $ | 68,696 | | | | | $ | 42,125 | | | | | | — | | | | | $ | 110,821 | | |
|
Prabhavathi Fernandes,博士,FIDSA
|
| | | $ | 82,500 | | | | | $ | 42,125 | | | | | | — | | | | | $ | 124,625 | | |
|
姓名
|
| |
位置
|
| |
年龄
|
|
|
Shankar Musunuri,博士,工商管理硕士
|
| | 首席执行官 | | |
60
|
|
|
Arun Upadhyay,博士
|
| | 首席科学官兼研发主管 | | |
42
|
|
|
Huma Qamar,医学博士,公共卫生硕士,CMI
|
| | 首席医疗官 | | |
40
|
|
|
迈克尔·布雷宁格,注册会计师,工商管理硕士,LSSBB
|
| | 主计长、首席会计官 | | |
41
|
|
|
![]() |
| |
尚卡尔·穆苏努里博士,工商管理硕士,60岁,自2019年9月上市以来一直担任董事会主席和首席执行官。自Ocugen于2013年成立以来,穆苏努里博士一直担任该公司的联合创始人兼董事长,并自2015年5月起担任首席执行官。穆苏努里博士是一位经验丰富的行业资深人士,拥有约30多年的以结果为导向的经验,涵盖研发、运营和业务管理,包括生物技术和制药公司的商业运营。在辉瑞长期任职后,他创立了Nuron Biotech, Inc.,在不到三年的时间里,他发展成为一家商业公司,担任总裁、首席执行官和董事会成员。穆苏努里博士在辉瑞工作了近十五年,在那里他担任过各种职务,领导能力和责任感不断提高。穆苏努里博士在康涅狄格大学获得药物科学博士学位和杜克大学富夸商学院工商管理硕士学位。他是康涅狄格大学药学院杰出校友奖的获得者,并在杜克大学杜克大学创新与创业顾问委员会任职。
|
|
|
![]() |
| |
阿伦·乌帕迪亚博士,现年42岁,自2022年9月起担任我们的首席科学官,自2023年1月1日起成为执行官。在此之前,Upadhyay博士自2017年2月加入我们担任高级/首席科学家以来,其职责越来越大,包括在2021年12月至2022年9月期间担任高级副总裁兼研发主管,在2020年12月至2021年12月期间担任副总裁兼研发主管,以及在2018年12月至2020年12月期间担任我们的高级董事兼探索主管。Upadhyay博士在生物技术行业、学术界和政府机构拥有超过20年的经验,专注于发现研究、创新和产品开发。他成功领导了多学科研发职能,包括单克抗体、双特异性、疫苗以及基于细胞和基因疗法的产品的发现、临床前和临床开发。他领导了尖端的分子和细胞生物学研究,为传染病、眼科和退行性疾病的新疗法的开发做出了贡献。他管理的团队负责工艺和分析开发、生物制剂和基因疗法产品的配方设计、技术转让、扩大规模、药品制造以及临床场所的供应物流。他广泛从事药物开发工作,包括先导物鉴定和靶标验证,范围从小分子到生物制剂以及先进的细胞和基因疗法。在加入Ocugen之前,Upadhyay博士领导了科罗拉多大学丹佛分校药物科学系的眼科药物开发和交付研究。在那里,他在设计眼科疾病疗法、设计生物聚合物支架以及开发新方法(例如设计细胞和组织特异性靶向肽和纳米系统)方面发挥了重要作用,用于将肽、蛋白质、RNA和DNA输送到细胞和组织的持续和有针对性的药物输送系统。Upadhyay博士领导了聚合物微纳载体系统和辅助方法的设计,这些方法用于封装疫苗抗原以增强免疫原性和保护性免疫力。Upadhyay 博士拥有美国国家免疫学研究所生物技术博士学位和生物技术硕士学位
|
|
| | | |
来自印度新德里贾瓦哈拉尔·尼赫鲁大学。他因开发新的眼部药物递送系统而被授予美国药物科学家协会的 “纳米技术创新奖”。Upadhyay博士撰写了40多篇科学出版物,拥有超过15项专利。
|
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| |
Huma Qamar,医学博士,博士,CMI,40 岁,自 2024 年 3 月起担任我们的首席医疗官,并于 2024 年 3 月 18 日起成为执行官。卡马尔博士曾在一些最著名的常春藤盟校的临床研究领域工作,例如耶鲁大学、哈佛大学和宾夕法尼亚大学。她在制定I-IV期临床方案和执行临床研究、FDA检查、账单和合规性审计以及医疗事务团队管理方面拥有丰富的经验。她在多个治疗领域拥有专业知识,包括基因和细胞疗法、疫苗、肿瘤学(Heme-Onc、CAR-T、罕见肿瘤、肉瘤、黑色素瘤、女性健康、GU 和 GI、胎儿肿瘤学)、风湿病学、皮肤病学、神经病学、龋齿学、肝病学和传染病。作为Ocugen副总裁、临床开发和临床运营主管,她在监督疫苗和色素性视网膜炎的1/2期试验中发挥了重要作用。卡马尔博士最近在Medicus Pharma LTD担任首席科学官兼研发项目负责人。
|
|
|
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| |
Michael Breininger,注册会计师、工商管理硕士,LSSBB 现年41岁,自2023年8月起担任我们的财务总监,自2023年9月起担任首席会计官。根据公司与CFGI签订的为期十二个月的协议,布雷宁格先生目前正在任职。Breininger先生是美国最大的非审计会计咨询公司CFGI的董事总经理,他协助各行各业的客户处理诸如但不限于美国证券交易委员会合规、SOX合规、内部控制、审计准备、技术会计、财务报告、项目管理以及许多其他事务。在加入CFGI之前,Breininger先生曾在普华永道会计师事务所工作,负责管理大型跨国公司的审计和鉴证服务。Breininger 先生是宾夕法尼亚州的注册会计师和精益六西格玛黑带学员。Michael 拥有西切斯特大学会计学理学学士学位和圣约瑟夫大学金融学工商管理硕士学位。他是美国注册会计师协会(“AICPA”)和宾夕法尼亚州注册会计师协会(“PICPA”)的成员。
|
|
| |
我们的董事会一致建议股东投票选出 SHANKAR MUSUNURI PH 的选举。D.,工商管理硕士和张军歌,博士D。
|
| |
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| |
|
服务
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| ||||||
|
审计费
|
| | | $ | 812,500 | | | | | $ | 790,000 | | |
|
与审计相关的费用
|
| | | | — | | | | | | — | | |
|
税费
|
| | | | — | | | | | | — | | |
|
所有其他费用
|
| | | | — | | | | | | — | | |
|
总计
|
| | | $ | 812,500 | | | | | $ | 790,000 | | |
| |
董事会一致建议对批准进行投票
安永会计师事务所是公司截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所。 |
| |
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| |
|
姓名和主要职位
|
| |
年份 (1)
|
| |
工资
($) |
| |
奖金 (2)
|
| |
股票
奖项 (3) |
| |
选项
奖项 (4) |
| |
所有其他
补偿 (5) |
| |
总计
补偿 ($) |
|
|
Shankar Musunuri,博士,工商管理硕士
首席执行官 |
| |
2023
|
| |
757,900
|
| |
102,544
|
| |
1,844,263
|
| |
1,826,722
|
| |
3,802
|
| |
4,535,231
|
|
|
2022
|
| |
715,000
|
| |
474,260
|
| |
1,635,669
|
| |
4,825,681
|
| |
12,200
|
| |
7,662,810
|
| |||
|
Arun Upadhyay,博士。
首席科学官 |
| |
2023
|
| |
466,200
|
| |
126,398
|
| |
394,905
|
| |
391,115
|
| |
5,458
|
| |
1,384,076
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||
|
迈克尔·布雷宁格,注册会计师、工商管理硕士、LSSBB (6)
公司财务总监、临时首席会计官 (6) |
| |
2023
|
| | | | |
—
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
226,935
|
| |
226,935
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||
|
Quan Vu (7)
前首席财务官兼首席商务官 |
| |
2023
|
| |
250,575
|
| |
45,000
|
| |
170,491
|
| |
168,848
|
| |
155,199
|
| |
790,113
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||
|
杰西卡·克雷斯波,注册会计师 (8)
前首席会计官兼首席会计官 |
| |
2023
|
| |
88,705
|
| | | | | | | |
305,913
|
| |
317,682
|
| |
712,300
|
|
|
2022
|
| |
358,854
|
| |
146,025
|
| |
167,937
|
| |
500,126
|
| |
12,200
|
| |
1,185,142
|
|
| | | | | | |
期权奖励
|
| |
股票奖励
|
| ||||||||||||
| 姓名和校长 位置 (1) |
| |
授予
开学 日期 (2) |
| |
的数量
证券 标的 未锻炼 选项 (#) 可锻炼 (a) |
| |
的数量
证券 标的 未锻炼 选项 (#) 不可运动 (b) |
| |
选项
运动 价格 |
| |
选项
到期 日期 |
| |
的数量
股票或 的单位 存放那个 还没有 既得的 (#) |
| |
市场价值
的股份或 库存单位 那还没有 既得的 ($) (3) |
|
|
Shankar Musunuri,博士,工商管理硕士
董事会主席兼首席执行官 |
| |
8/26/15
|
| |
86,292
|
| |
—
|
| |
$1.88
|
| |
8/26/25
|
| |
—
|
| |
—
|
|
|
1/2/20
|
| |
326,543
|
| |
—
|
| |
$0.51
|
| |
1/2/30
|
| |
—
|
| |
—
|
| |||
|
5/7/20
|
| |
529,764
|
| |
—
|
| |
$0.33
|
| |
5/7/30
|
| |
—
|
| |
—
|
| |||
|
1/1/21
|
| |
1,171,333
|
| |
585,667
|
| |
$1.83
|
| |
1/1/31
|
| |
—
|
| |
—
|
| |||
|
4/19/21
|
| |
394,000
|
| |
—
|
| |
$5.64
|
| |
4/19/31
|
| |
—
|
| |
—
|
| |||
|
1/3/22
|
| |
417,766
|
| |
835,533
|
| |
$4.72
|
| |
1/3/32
|
| |
—
|
| |
—
|
| |||
|
1/3/22
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
1/3/32
|
| |
231,027
|
| |
$132,841
|
| |||
|
1/3/23
|
| |
—
|
| |
1,771,654
|
| |
$1.25
|
| |
1/3/33
|
| |
—
|
| |
—
|
| |||
|
1/3/23
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
1/3/33
|
| |
1,475,410
|
| |
$848,361
|
| |||
|
Arun Upadhyay,博士。
首席科学官 |
| |
2/6/17
|
| |
1,918
|
| |
—
|
| |
$6.30
|
| |
2/6/27
|
| |
—
|
| |
—
|
|
|
12/15/17
|
| |
1,103
|
| |
—
|
| |
$7.56
|
| |
12/15/27
|
| |
—
|
| |
—
|
| |||
|
8/31/18
|
| |
2,397
|
| |
—
|
| |
$12.18
|
| |
8/31/28
|
| |
—
|
| |
—
|
| |||
|
12/19/18
|
| |
4,315
|
| |
—
|
| |
$13.52
|
| |
12/19/28
|
| |
—
|
| |
—
|
| |||
|
4/8/19
|
| |
479
|
| |
—
|
| |
$12.41
|
| |
4/8/29
|
| |
—
|
| |
—
|
| |||
|
12/20/19
|
| |
10,000
|
| |
—
|
| |
$0.41
|
| |
12/20/29
|
| |
—
|
| |
—
|
| |||
|
5/5/20
|
| |
10,000
|
| |
—
|
| |
$0.34
|
| |
5/5/30
|
| |
—
|
| |
—
|
| |||
|
1/1/21
|
| |
164,000
|
| |
82,000
|
| |
$1.83
|
| |
1/1/31
|
| |
—
|
| |
—
|
| |||
|
4/19/21
|
| |
31,120
|
| |
—
|
| |
$5.64
|
| |
4/19/31
|
| |
—
|
| |
—
|
| |||
|
1/3/22
|
| |
78,331
|
| |
156,662
|
| |
$4.72
|
| |
1/3/32
|
| |
—
|
| |
—
|
| |||
|
1/3/22
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
1/3/32
|
| |
43,317
|
| |
$24,907
|
| |||
|
6/16/22
|
| |
10,000
|
| |
20,000
|
| |
$1.95
|
| |
6/16/32
|
| |
—
|
| |
—
|
| |||
|
6/16/22
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
6/16/32
|
| |
6,667
|
| |
$3,834
|
| |||
|
9/16/22
|
| |
11,273
|
| |
22,545
|
| |
$2.17
|
| |
9/16/32
|
| |
—
|
| |
—
|
| |||
|
9/16/22
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
9/16/32
|
| |
6,122
|
| |
3,520
|
| |||
|
1/3/23
|
| |
—
|
| |
379,357
|
| |
$1.25
|
| |
1/3/33
|
| |
—
|
| |
—
|
| |||
|
1/3/23
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
—
|
| |
1/3/33
|
| |
315,924
|
| |
$181,656
|
|
| |
年
|
| | |
摘要
补偿 表总计 PEO |
| | |
补偿
实际上已付款给 PEO (4) |
| | |
平均值
摘要 补偿 表格总计 适用于非 PEO 近地天体 |
| | |
平均值
补偿 实际上已付款给 非 PEO 近地天体 (4) |
| | |
初始值
固定 $100 投资 基于 on Total 股东 回归 (5) |
| | |
净亏损
(以千计) |
| |
| |
2023 (1)
|
| | |
$4,535,231
|
| | |
$1,165,844
|
| | |
$778,356
|
| | |
$333,623
|
| | |
$31
|
| | |
$(63)
|
| |
| |
2022 (2)
|
| | |
$7,662,810
|
| | |
$(6,267,713)
|
| | |
$2,688,329
|
| | |
$(1,624,292)
|
| | |
$71
|
| | |
$(87)
|
| |
| |
2021 (3)
|
| | |
8,141,351
|
| | |
$18,437,369
|
| | |
$1,955,123
|
| | |
$4,266,912
|
| | |
$249
|
| | |
$(61)
|
| |
| | | | | |
2023
|
| | |
2022
|
| | |
2021
|
| | ||||||||||||
| | | | | |
首席执行官
|
| | |
平均值
其他近地天体 |
| | |
首席执行官
|
| | |
平均值
其他近地天体 |
| | |
首席执行官
|
| | |
平均值
其他近地天体 |
| |
| |
薪酬表摘要总计
|
| | |
$4,535,231
|
| | |
$778,356
|
| | |
$7,662,810
|
| | |
$2,688,329
|
| | |
$8,141,351
|
| | |
$1,955,123
|
| |
| |
减去涵盖年度薪酬汇总表中报告的股票奖励和期权价值
|
| | |
$3,670,985
|
| | |
$357,818
|
| | |
$6,461,350
|
| | |
$2,336,657
|
| | |
$7,296,149
|
| | |
$1,430,054
|
| |
| |
加(减去)财政年度授予的未偿还和年底未归属的股票奖励的公允价值
|
| | |
$1,610,172
|
| | |
$0
|
| | |
$1,516,331
|
| | |
$91,230
|
| | |
$9,171,901
|
| | |
$2,347,088
|
| |
| |
加(减去)任何上一财年授予的在年底未偿还和未归属的股权奖励的公允价值
|
| | |
$(1,033,297)
|
| | |
$(11,247)
|
| | |
$(5,975,286)
|
| | |
$(263,913)
|
| | |
$4,051,157
|
| | |
$554,364
|
| |
| |
加上本财年授予和归属奖励归属日的公允价值
|
| | |
$0
|
| | |
$0
|
| | |
$0
|
| | |
$0
|
| | |
$1,076,607
|
| | |
$185,327
|
| |
| |
加(减去)本财年归属的往年股票奖励公允价值的变化
|
| | |
$(275,277)
|
| | |
$(73)
|
| | |
$(1,585,652)
|
| | |
$(175,700)
|
| | |
$3,292,502
|
| | |
$655,063
|
| |
| |
减去上一年度授予但在本财年没收的股权奖励的公允价值
|
| | |
$0
|
| | |
$(75,595)
|
| | |
$(1,424,566)
|
| | |
$(1,627,581)
|
| | |
$0
|
| | |
$0
|
| |
| |
加上未以其他方式反映在公允价值或总薪酬中的股息价值或股票或期权奖励的其他收益
|
| | |
$0
|
| | |
$0
|
| | |
$0
|
| | |
$0
|
| | |
$0
|
| | |
$0
|
| |
| |
实际支付的补偿
|
| | |
$1,165,844
|
| | |
$333,623
|
| | |
$(6,267,713)
|
| | |
$(1,624,292)
|
| | |
$18,437,369
|
| | |
$4,266,911
|
| |
|
计划类别
|
| |
证券数量
待发行 的行使 出色的选择, 认股权证和权利 (a) |
| |
加权平均值
的行使价 出色的选择, 认股权证和权利 (1) |
| |
证券数量
剩余可用 供将来发行 股权不足 补偿计划 (不包括证券) 反映在 (a) 栏中) |
| |||||||||
|
股权薪酬计划获得批准
证券持有人 (2) |
| | | | 15,435,137 (3) | | | | | $ | 1.79 | | | | | | 9,814,449 (4) | | |
|
股权补偿计划未经证券持有人批准 (5)
|
| | | | 221,844 | | | | | $ | 5.24 | | | | | | 446,830 | | |
|
激励补助金
|
| | | | 486,908 (6) | | | | | $ | 5.17 | | | | | | — | | |
|
总计
|
| | | | 16,143,889 | | | | | $ | 1.94 | | | | | | 10,261,279 | | |
| 在 Pay Vote 上说: | | | 2023 年 6 月 23 日 | |
| 在薪酬支持上说: | | | 57.28% 的选票(赞成/赞成 + 反对 + 弃权票的百分比) | |
| 宣传时间: | | | 2023 年秋季和 2024 年冬季 | |
| 订婚时间: | | | 2024 年冬季 | |
| 外联广度: | | | 股东占已发行普通股的8.9% | |
| 参与的广度: | | | 股东占已发行普通股的5.8% | |
| 参与者: | | | 薪酬委员会主席和高级管理层成员 | |
|
我们听到了什么
|
| | |
我们是如何回应的
|
|
| 最好让同行群体与处境相似的公司保持一致。 | | | |
我们更新了用于衡量高管薪酬水平的同行群体,以反映我们当前的规模、规模和行业。我们现在的同行群体完全由我们所在行业的公司组成,与之前的同行群体相比,我们更新的同行群体的市值较窄。现在,我们的大多数同行群体由商业前阶段的公司组成——该同行群体更符合我们当前的市值,因此,我们认为这将有助于调整我们的薪酬计划,使之与能够更好地反映我们公司概况的同行群体保持一致。
|
|
| 关于我们在 FY2022 中增加首席执行官基本工资和目标奖金机会的决定,披露不足。 | | | |
我们向股东解释说,我们进行了2021年的业绩评估,曾任首席执行官于2021年12月进行了利息分析,与其他首席执行官和首席执行官创始人进行了比较分析。根据这项分析,长期激励奖励更高。
|
|
| 更好地将薪酬与绩效保持一致。 | | | |
薪酬委员会在我们的 2024 年高管薪酬计划中增加了 PSU。PSU 取代了仅根据时间归还的 RSU。PSU占2024年授予高管的长期激励奖励价值的50%,其余50%由按当前股价授予的股票期权组成。PSU的收益将基于未来3年(2024-2026年)与纳斯达克生物技术指数相比的股东总回报率。所有赚取的PSU将在3年绩效期结束时支付。为了减少股东稀释,2024年1月授予高管的PSU和股票期权的数量是基于2022年Ocugen的平均股价,而不是当前的价格。这种方法使授予Ocugen高管的奖励数量减少了80%以上。
|
|
| 考虑任命首席独立董事。 | | | |
我们设立了新的首席独立董事一职,其职责强大,以确保董事会对管理层的独立监督。董事会任命普拉巴·费尔南德斯博士为我们的LID。
|
|
| |
董事会一致建议在不具约束力的咨询基础上进行投票,批准我们的近地天体薪酬。
|
| |
![]() |
| |
| |
董事会一致建议投票批准我们的章程修正案,该修正案旨在限制DGCL最近修正案所允许的公司某些高管的责任。
|
| |
![]() |
| |
| |
董事会一致建议投赞成票,批准我们的章程修正案,以增加普通股的授权数量。
|
| |
![]() |
| |
| |
董事会一致建议投赞成票以批准我们的章程修正案,以根据最近对 DGCL 第 242 (d) 条的修正案,调整章程未来某些修正案的投票要求。
|
| |
![]() |
| |
| |
董事会一致建议投赞成票以批准休会提案。
|
| |
![]() |
| |
| | | |
实益拥有的股份
|
| |||||||||||||||
|
受益所有人姓名
|
| |
的数量
的股份 常见 股票 |
| |
的数量
的股份 C 系列 首选 股票 |
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百分比
的 常见 股票 |
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百分比
的 C 系列 首选 股票 |
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| 超过 5% 的股东 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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SSgA 基金管理有限公司 (1)
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| | | | 25,215,653 | | | | | | | | | 9.80% | | | | | |
| 被任命为执行官和董事 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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Shankar Musunuri,博士,工商管理硕士 (2)
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| | | | 6,405,657 | | | | | | | | | 2.45% | | | | | |
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Arun Upadhyay,博士(3)
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| | | | 729,579 | | | | | | | |
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迈克尔·布雷宁格,注册会计师,工商管理硕士,LSSBB
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| | | | — | | | | | | | |
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拉梅什·库马尔博士(4)
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| | | | 396,409 | | | | | | | |
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张俊歌,博士 (5)
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| | | | 1,523,091 | | | | | | | |
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Uday B. Kompella,博士(6)
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| | | | 1,111,353 | | | | | | | |
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克尔斯滕·卡斯蒂略,工商管理硕士 (7)
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| | | | 453,909 | | | | | | | |
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Prabhavathi Fernandes,博士,FIDSA (8)
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| | | | 412,409 | | | | | | | |
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玛娜·惠廷顿博士(9)
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| | | | 333,083 | | | | | | | |
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| 所有执行官和董事作为一个小组(10 人)(10) | | | |
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11,367,134
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4.29%
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邮寄您签名的代理卡或选民指示卡
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在 www.proxyvote.com 上使用互联网
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从美国、美国领土和加拿大拨打免费电话 1-800-690-6903
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提案
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需要投票
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对被扣留选票的处理
(项目1), 弃权票和 经纪人非投票 |
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经纪人
自由裁量的 投票 |
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第 1 项:
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选举第一类董事,任期三年,将于2027年届满
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投的多张选票
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保留的选票和经纪商的无票对提案的结果没有影响
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没有
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第 2 项:
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批准任命安永会计师事务所为我们的2024财年独立注册会计师事务所
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亲自出席会议或由代理人代表出席会议并有权就此事进行表决的已发行有表决权的股票的多数投票权
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弃权将产生投票 “反对” 提案的效果
经纪商可以自由决定对该提案进行投票,因此我们预计经纪商不会对该提案投反对票;如果经纪商不投票,他们将对该提案的结果没有影响
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是的
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第 3 项:
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在不具约束力的咨询基础上批准对我们的 NEO 的补偿
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亲自出席会议或由代理人代表出席会议并有权就此事进行表决的已发行有表决权的股票的多数投票权
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弃权将产生投票 “反对” 提案的效果,经纪人的不投票对该提案的结果没有影响
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没有
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提案
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需要投票
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对被扣留选票的处理
(项目1), 弃权票和 经纪人非投票 |
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经纪人
自由裁量的 投票 |
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第 4 项
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批准对我们的章程进行修正以实施官员责任限制
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公司当时所有流通股本中有权在董事选举中普遍投票的多数投票权,作为单一类别共同投票
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弃权将产生投票 “反对” 提案的效力,经纪人的不投票将产生投票 “反对” 提案的效果
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没有
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第 5 项
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批准我们的章程修正案,以增加普通股的授权数量
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公司当时所有流通股本中有权在董事选举中普遍投票的多数投票权,作为单一类别共同投票
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弃权将产生投票 “反对” 提案的效力,经纪人的不投票将产生投票 “反对” 提案的效果
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是的
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第 6 项
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批准对我们章程的修正案,该修正案旨在根据DGCL第242(d)条的最新修正案调整未来某些章程修正案的投票要求
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在董事选举中一般有权投票的所有已发行普通股的三分之二的投票权,作为一个类别共同投票
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弃权将产生投票 “反对” 提案的效力,经纪人的不投票将产生投票 “反对” 提案的效果
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没有
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第 7 项
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批准年会休会
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在年会上投的多数票是肯定或否定的
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弃权对休会提案的表决没有影响(假设达到法定人数),或者,如果没有达到法定人数,则与 “反对” 休会提案的投票具有同等效力。
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没有
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