根据第 424 (b) (3) 条提交的第 8 号招股说明书补充文件
(截至 2023 年 11 月 21 日的招股说明书)注册号 333-260530
复古葡萄酒庄园有限公司
5,977,957 股普通股
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提交本招股说明书补充文件是为了更新和补充2023年11月21日的招股说明书(不时补充或修订的 “招股说明书”)中包含的信息,其中包含在我们于2024年5月17日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告(“报告”)。因此,我们在本招股说明书补充文件中附上了该报告。
招股说明书和本招股说明书补充文件涉及根据与业务合并(定义见招股说明书)签订的某些认购协议(“PIPE投资”)的条款不时转售我们的多达5,977,957股普通股,每股无面值(“普通股”)。如招股说明书中所述,其中提及的出售证券持有人(统称为 “卖出股东”)或其允许的受让人可以不时发行和出售最多5,977,957股普通股,这些普通股是在PIPE投资和业务合并的结束时向卖方股东发行的。
本招股说明书补充了招股说明书中的信息,如果没有招股说明书中的信息,则不完整,除非与招股说明书(包括招股说明书的任何修正案或补充文件)结合使用,否则不得交付或使用。本招股说明书补充文件应与招股说明书一起阅读,如果招股说明书和本招股说明书补充文件中的信息存在任何不一致之处,则应参考本招股说明书补充文件中的信息。
我们的普通股在纳斯达克资本市场(“纳斯达克”)上市,股票代码为 “VWE”。2024年5月16日,我们在纳斯达克普通股的收盘价为每股0.29美元。
投资我们的普通股涉及招股说明书第3页开头的 “风险因素” 部分中描述的风险。
美国证券交易委员会和任何州证券委员会都没有批准或不批准这些证券,也没有确定招股说明书或本招股说明书补充文件是否真实或完整。任何相反的陈述都是刑事犯罪。
本招股说明书补充文件的发布日期为2024年5月17日。
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 5 月 15 日 |
Vintage Wine Estates,
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
内华达州 |
001-40016 |
87-1005902 |
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(州或其他司法管辖区) |
(委员会档案编号) |
(国税局雇主 |
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大厅大道 205 号 |
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加利福尼亚州圣罗莎 |
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95403 |
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(主要行政办公室地址) |
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(邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:(877) 289-9463 |
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(如果自上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据该法第12(b)条注册的证券:
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交易 |
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普通股,每股无面值 |
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VWE |
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纳斯达克股票市场有限责任公司 |
购买普通股的认股权证 |
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VWEWW |
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纳斯达克股票市场有限责任公司 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)还是1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
第 5.02 项:董事或某些高级职员的离职;董事选举;某些高级管理人员的任命;某些高级管理人员的补偿安排。
2024 年 5 月 15 日,乔恩·塞巴斯蒂安尼通知Vintage Wine Estates, Inc.(“公司”)董事会(“董事会”)执行主席,他决定辞去董事会成员和董事会提名和公司治理委员会成员的职务,立即生效。塞巴斯蒂安尼先生的辞职与公司在与公司运营、政策或做法有关的任何事项上出现任何分歧无关。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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Vintage Wine Estates, |
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(注册人) |
日期: |
2024年5月17日 |
来自: |
/s/ 克里斯蒂娜·约翰斯顿 |
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首席财务官 |