美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 5 月 16 日(2024 年 5 月 16 日)
SOLUNA HOLDINGS, INC
(其章程中规定的注册人的确切 姓名)
(州 或其他司法管辖区 of 公司注册) |
(委员会 文件 编号) |
(国税局 雇主 身份 编号。) |
(主要行政办公室地址 ) | (Zip 代码) |
注册人的 电话号码,包括区号:(516) 216-9257
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则为前 姓名或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 |
交易 符号 |
注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☐
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 7.01 | 法规 FD 披露 |
2024年5月16日和17日,公司允许公司经修订的C类认股权证(此前可按每股6美元的价格行使 )的持有人以每股4美元的较低行使价行使此类认股权证,前提是每位此类持有人在2024年5月17日营业结束前行使至少 61.83%的经修订的C类认股权证。该公司还同意降低所有剩余修正后的C类认股权证的行使价 。根据经修订的C类认股权证的条款,每行使经修订的C类普通股 购买权证,持有人将获得1.36份新的五年期认股权证,行使价为0.01美元,1.6份新的五年期认股权证 ,以及1.6份新的五年期认股权证,行使价为5.70美元。这项特别活动 权利的目的是筹集资金,为其 Dorothy 2 项目购买长期交货期的设备。共行使了多达301,618份经修正的 C类认股权证,收益高达1,206,472美元。
就经修订的 1934 年《证券交易法》(“交易法”)第 18 条而言,第 7.01 项中的信息 不会被视为 “已归档”, 或以其他方式受该节的责任约束。除非该文件以引用方式明确纳入此 信息,否则这些信息不会以引用方式纳入根据经修订的 提交的任何文件中,也不会纳入根据《交易法》提交的另一份文件中。
项目 9.01 | 财务 报表和附录 |
(d) 展品。
104 | 封面 页面交互式日期文件(嵌入在内联 XBRL 文档中) |
签名
根据 经修订的 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排本报告的正式授权人代表其 签署本报告。
SOLUNA 控股有限公司 | ||
日期: 2024 年 5 月 17 日 | 来自: | /s/ 约翰·图尼森 |
约翰 突尼森 | ||
主管 财务官 | ||
(主管 财务官) |