附录 1.01
Novo Nordisk A/S
冲突矿产报告
截至2023年12月31日的财年
导言
诺和诺德A/S（“诺和诺德”、“我们” 或 “公司”）将根据经修订的1934年《证券交易法》（“规则13p-1”）的第13p-1条 以及SD表格第1.01和1.02项的要求，提交2023年1月1日至2023年12月31日报告期的这份冲突矿产报告。规则 13p-1 和 Form SD 要求披露与制造 或合同制造的任何产品相关的某些信息，这些产品的功能或生产需要 “冲突矿物”。 “冲突矿物” 是哥伦布矿-钽铁矿（钽铁矿石）、锡石、金、黑钨矿或其衍生物，目前 仅限于钽、锡和钨。
执行摘要
Novo Nordisk 制造或签订合同生产数量有限的 种含有冲突矿物的产品，这些产品是此类产品的功能或生产所必需的。因此，Novo Nordisk 本着诚意对此类产品中所含冲突矿物 的来源进行了合理的原产国调查（“RCOI”）。在 RCOI 过程中，对诺和诺德的供应商和潜在冲突矿产供应商的询问发现，我们的供应链中有29家冶炼厂从刚果民主共和国 或邻近国家（“覆盖国家”）采购（或可能采购）冲突矿产。但是，我们的供应商已向我们证明，这些冶炼厂 均被责任矿产倡议（“RMI”）认定为 “合规”，并在 RMI 的 网站上被列为已成功完成责任矿产保障流程（“RMAP”）审计，证明 遵守了相关的RMAP评估协议或同等的交叉认可评估。
诺和诺德致力于以财务、 对环境和社会负责的方式开展业务。作为该承诺的一部分，Novo Nordisk不会故意采购任何来自受保国家的冲突矿产 ，除非它们被认定为无冲突矿产。如果发现供应商未遵守我们对冲突矿产的承诺 ，则该供应商应制定、实施和记录计划，及时纠正此类违规行为 。我们与任何拒绝、不予回应或以其他方式拒绝配合 进行合理尽职调查的调查和请求的供应商的供应安排可能会被终止。这些行动支持了我们尊重 人权和改善供应链劳动标准的长期承诺。
合理的原产国查询
诺和诺德采用与我们的供应商和潜在冲突矿产供应商共同执行的四步供应链 RCOI 流程 ：
| 1. | 我们在内部开展工作，以识别所有含有冲突矿物的诺和诺德产品，并确定这些产品的供应商和/或此类产品的组件或原材料的供应商。 | |
| 2. | 我们以书面形式联系含有冲突矿物的产品、组件和原材料的供应商，并要求他们完成一项以 RMI 开发的冲突矿物报告模板（“CMRT”）为蓝本的调查。供应商必须提供书面答复，说明 a) 他们向诺和诺德供应的任何产品是否含有其生产或功能所必需的冲突矿物，b) 此类冲突矿物是否来自受保国家，c) 如果是，供应商能否证明来自受保国家的冲突矿产完全由负责任矿产倡议认定为 “合规” 的冶炼厂提供，并在RMI网站上列为成功完成了 RMAP 审计证明遵守相关的 RMAP 评估协议或同等交叉认可的评估。 |
| 3. | 我们会审查这些答复，以确定是否存在任何事实、情况或危险信号，使人们有理由质疑供应商的答复或认证，或者是否值得进行更详细的尽职调查。 |
| 4. | 在必要的情况下，我们会进行更多调查或进行额外审查，以解决任何此类事实、情况或危险信号。 |
尽职调查
诺和诺德设计的尽职调查措施符合 经济合作与发展组织（“经合组织”）《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链 尽职调查指南：第三版。
诺和诺德的RCOI是与我们的供应商和潜在的 冲突矿产供应商共同执行的。在 过程中，Novo Nordisk向Novo Nordisk的供应商和潜在的冲突矿产供应商询问说，RCOI确定了29家冶炼厂，这些冶炼厂符合行业商定的冶炼厂定义以及 负责任矿产倡议发布的审计协议，这些冶炼厂曾从受保国家采购（或可能采购）冲突矿产。但是，我们的供应商 已向我们证明，这些冶炼厂均被责任矿产倡议认定为 “合规”，并且 在RMI网站上被列为已成功完成RMAP审计，证明遵守了相关的RMAP评估 协议或同等的交叉认可评估。
其他风险因素
上述陈述基于诺和诺德真诚进行的RCOI流程和尽职调查 。这些陈述基于当时可用的基础架构和信息。许多 因素可能会导致错误或以其他方式影响我们关于冲突矿物的结论。
这些因素包括但不限于供应商数据的空白、 冶炼厂数据中的空白、供应商的错误或遗漏、熔炼厂的错误或遗漏、供应商对美国证券交易委员会 最终规则要求的混淆、供应商教育和知识方面的差距、数据的及时性、合理搜索期间未发现的公共信息、公共数据中的 错误、语言障碍和翻译、无冲突冶炼厂的疏忽或错误审计，Covered Country 来源的 材料被申报为次要材料，被非法标记为 “覆盖国家”冲突矿产被引入供应链， 认证计划并未对所有行业和金属进行同等推进，受保护国冲突矿物 走私到覆盖国家以外的国家/地区。
这份冲突矿产报告可在公司网站 上查阅，网址为 https://www.novonordisk.com/sustainable-business/esg-portal/governance.html。 公司网站上的信息不构成本表格 SD 的一部分。