2016年EIP-董事会RSU协议(2016)-1-英飞朗2016年股权激励计划限制性股票单位授予通知除非本协议另有规定,否则2016年度股权激励计划(“计划”)中定义的术语将与本限制性股票单位授予通知(“授予通知”)和限制性股票单位授予条款和条件具有相同的定义含义,作为附件A(统称“协议”)。参与者:%%FIRST_NAME%-%MID_NAME%-%%%LAST_NAME%-%ADDRESS:%%ADDRESS_LINE_1%-%%ADDRESS_LINE_2%-%%ADDRESS_LINE_3%-%%CITHY%-%,%%STATE%-%ZIPCOD%-%国家/地区-%参与者已被授予获得受限股票单位奖励的权利,受本计划和本协议的条款和条件限制,授予编号%%OPTION_NUMBER%-%授予日期%%OPTION_DATE,‘MM/DD/YYYY’%-%归属开始日期%%VEST_BASE_DATE,‘MM/DD/YYYY’%-%受限股票单位数%TOTAL_SHARES_GRANDED,‘999,999,999,999’%-%归属进度表:在符合本计划或以下规定的任何加速规定的情况下,受限股票单位将按照以下进度表归属:股票归属日期如控制权发生变动(如计划所界定),受受限股份单位约束的100%股份应于紧接控制权变动前立即归属有效。如果参与者在归属于受限制股票单位之前因任何或无任何原因不再是服务提供者,则受限制股票单位和参与者根据本协议获得任何股份的权利将立即终止。
董事会2016 EIP-董事会RSU协议(2016)-2-参与者和公司同意,本次限制性股票奖励是根据计划和本协议的条款和条件授予的,并受其管辖。参加者已全面审阅计划和本协议,在接受本协议之前有机会征求律师的意见,并完全了解计划和本协议的所有条款。参与者特此同意接受行政长官就与本计划和协议有关的任何问题作出的所有决定或解释,作为具有约束力的、最终的和最终的决定。参赛者还同意在上述居住地址发生任何变化时通知公司。兹证明,自以下最后一次签署之日起,双方已签署本协议。英飞朗公司按:名称:标题:日期:参与者按:名称:日期:
董事会2016 EIP-董事会RSU协议(2016)-3-附件A限制性股票单位授予的条款和条件1.授予。根据本协议和本计划的所有条款和条件,本公司特此向计划下的授予通知中指定的参与者(“参与者”)授予限制性股票单位奖励,该计划通过引用并入本协议。2.公司的付款义务。每个限制性股票单位代表在其归属之日获得一股的权利。除非及直至限制性股票单位已按第3节所述方式归属,否则参与者无权获得任何该等股份的付款。在实际支付任何既有限制性股票单位的股份之前,该等限制性股票单位将是本公司的无担保债务,仅可从本公司的一般资产中支付(如果有的话)。3.归属附表。除第4节和第5节另有规定外,本协议授予的限制性股票单位将按照授予通知中规定的归属条款进行归属。计划在特定日期或特定条件发生时归属的受限股票单位将不会根据本协议的任何规定归属给参与者,除非参与者从授予之日起至此类归属发生之日一直是服务提供商。4.加速。(A)管理人酌情决定权。管理人可根据本计划的条款(包括本计划的第5(C)节),随时加速归属未归属的限制性股票单位的余额或余额中的较小部分。如果加速,这些限制性股票单位将被视为自管理人指定的日期起已归属。如果参与者是美国纳税人,则在所有情况下,根据第4款支付的股票分期付款将以豁免或符合第409a款的方式一次性支付。在未来的协定或对本协定的修正中,前一句只能通过直接和具体提及这一句来取代。(B)与死亡或伤残有关的加速。在不限制第4(A)节条款的情况下,如果参与者因其残疾或死亡(自杀除外)而不再是服务提供者,则截至参与者终止之日仍未归属的受限股票单位应完全归属于服务提供者。5.终止作为服务提供者的地位时的没收。尽管本协议有任何相反规定,但在参与者因任何或无理由终止作为服务提供者时尚未归属的受限股票单位余额以及参与者根据本协议获得任何股份的权利将立即终止;管理人有独家酌情权决定参与者何时不再是受限股票单位授予的服务提供者。
董事会2016 EIP-董事会RSU协议(2016)-4-6.归属后支付(A)在第8条的规限下,归属的任何限制性股票单位将以全部股份支付予参与者(或如参与者死亡,则支付给其遗产),但须履行任何税务义务。在第6(B)节条文的规限下,该等归属的限制性股票单位须于归属后在切实可行范围内尽快以股份支付,但在每种情况下均须于归属日期后六十(60)日内支付。在任何情况下,参与者不得直接或间接指定支付根据本协议应支付的限制性股票单位相关股份的纳税年度。(B)如果参与者是美国纳税人,则以下规定适用:尽管本计划、本协议或任何其他协议(无论是在授予之日之前、当日或之后签订的)中有任何相反规定,但如果由于参与者终止作为服务提供商而加速归属受限股票单位的余额或余额的某一较小部分(前提是该终止是本公司确定的第409a条所指的“脱离服务”),而不是由于参与者死亡,如果(X)参与者在终止作为服务提供商时是第409a条所指的美国纳税人和“特定雇员”,并且(Y)如果在参与者终止为服务提供商后六(6)个月内或在六(6)个月期间内向参与者支付此类加速限制性股票单位,则此类加速限制性股票单位的付款将导致根据第409a条向参与者征收附加税,则此类加速限制性股票单位的付款将在参与者终止为服务提供商之日后六(6)个月零一(1)日之前支付。除非参与者在终止为服务提供者后死亡,在此情况下,受限股票单位将在其死亡后在切实可行的范围内尽快支付给第7节所述。本协议的意图是,本协议和本协议项下向美国纳税人支付的所有款项和福利豁免或遵守第409a条的要求,以便根据本协议提供的任何限制性股票单位或根据本协议可发行的股票都不受根据第409a条征收的附加税的约束,本协议中的任何含糊之处将被解释为如此豁免或如此遵守。根据本协议应支付的每一笔款项,根据财政部条例第1.409A-2(B)(2)节的规定,应构成单独的付款。7.参与者死亡。根据本协议向参赛者进行的任何分配或交付,如果参赛者当时已去世,则将分发给参赛者的指定受益人,或如果没有受益人幸存,则为参赛者遗产的管理人或遗嘱执行人。任何此类受让人必须向公司提供(A)其受让人身份的书面通知,以及(B)公司满意的证据,以证明转让的有效性,并遵守与转让有关的任何法律或法规。8.预提税金。参与者确认并同意不会向参与者发行任何股票,除非参与者已就纳税义务(定义如下)作出令人满意的安排(由管理人决定),公司或其母公司或雇用或保留参与者(“雇主”)的子公司确定必须就这些限制性股票扣缴税款
董事会2016 EIP-董事会RSU协议(2016)-5-单位或任何可在归属时发行的股份。就本协议而言,“纳税义务”是指与本奖项相关的税收、社会保险和社会保障责任义务和要求,如有,包括但不限于:(I)公司(或雇主,视情况而定)必须扣缴的所有联邦、州和地方收入、就业和任何其他税收(包括参保人的美国联邦保险缴费法案(FICA)义务,如有);(Ii)参保人的责任;以及(如适用)公司(或雇主,如适用)要求的范围。本公司(或雇主)与授予或归属本奖项或出售根据本奖项发行的股票有关的附带福利税项责任(如有),及(Iii)参赛者已承担或已同意就本奖项(或发行股份或其其他代价)承担的任何其他税项或社会保险或社会保险责任或保费。参保人承认并同意,与参保人参加计划相关的所有税收义务的最终责任是并仍然是参保人的责任,可能超过公司或雇主实际扣缴的金额。参与者进一步确认,本公司及/或雇主(1)并无就如何处理与受限股份单位任何方面有关的任何税务责任作出任何陈述或承诺,包括但不限于授出、归属或交收受限股票单位、其后出售根据该等结算而取得的股份及收取任何股息及/或任何股息等价物;及(2)不承诺亦无义务安排奖励条款或受限股份单位的任何方面以减少或免除参与者的税务责任或取得任何特定税务结果。此外,如果参与者在多个司法管辖区承担纳税义务,则参与者承认并同意公司和/或雇主(或前雇主,视情况而定)可能被要求在多个司法管辖区预扣或说明纳税义务。如果参与者未能在根据本协议或计划的条款以其他方式安排授予任何适用的受限股票单位时,或在与受限股票单位相关的任何税收义务到期时,未能作出令人满意的纳税义务(如有),参与者将永久丧失该等受限股票单位以及根据本协议获得股份的任何权利,并且受限股票单位将被归还给本公司,而本公司将不承担任何费用。在任何相关的应税或预扣税款事件(如适用)之前,参与者同意作出令公司和/或雇主满意的充分安排,以履行所有纳税义务(如果有)。在这方面,Participant授权公司和/或雇主或其各自的代理人通过以下一种或多种方法履行与所有纳税义务有关的义务:(1)从出售股份的收益中扣缴,即Participant授权公司和/或雇主或其各自的代理人通过自愿出售或通过公司安排的强制性出售(根据本授权,未经进一步同意)扣留在结算受限股票单位时获得的股份的出售收益,以履行与所有纳税义务有关的义务,在这种情况下,将只出售全部股份以履行任何纳税义务,并将超出纳税义务(以及任何相关经纪人或其他费用)出售的任何股份的价值的现金退还给参与者,所有这些都是按照署长不时指定的程序进行的;(2)从公司和/或雇主支付给参与者的薪金、工资或其他现金报酬中扣留;或(3)扣留在归属限制性股票单位时获得的股份
董事会2016 EIP-董事会RSU协议(2016)-6-公平市场价值相当于任何需要预扣的税收义务的金额。对于根据修订后的1934年证券交易法第16条(“第16条个人”)被公司指定为必须提交第16条报告的人,公司和/或雇主或其各自的代理人将通过上述方法(3)履行义务,除非管理人另有决定,由其全权酌情决定。对于不是第16条个人的员工,公司和/或雇主或其各自的代理人通常将通过上述方法(1)履行义务,除非管理人另有决定。非第16条个人且居住在美国的员工可选择通过上述方法(2)履行其扣缴义务。或者,或除上述扣缴方式外,如适用法律允许,管理人可根据其不时指定的程序,全权酌情准许或要求参与者以向本公司或雇主交付现金或支票的方式,全部或部分(但不限于)履行有关受限制股票单位的税务责任。视预提方式而定,本公司可考虑适用的法定最低预扣费率或其他适用的预扣费率(包括最高适用费率,在此情况下,参与者将收到任何超额预扣金额的现金退款,且不享有等值股份的权利),并以本公司全权酌情决定不会对本公司造成财务会计方面不利后果的方式,预扣或说明纳税义务。如缴存股份以履行缴税责任,则就税务而言,参与者被视为已获发行受既有限制性股票单位规限的全部股份,即使若干股份仅为支付缴税责任而被扣留。9.作为股东的权利。参与者或透过参与者提出申索的任何人士,将不会就根据本协议可交付的任何股份享有本公司股东的任何权利或特权,除非及直至代表该等股份的证书(可能为簿记形式)已发行、记录在本公司或其转让代理或登记处的记录内,并交付予参与者(包括透过电子交付至经纪账户)。在该等发行、记录及交付后,参与者将拥有本公司股东就该等股份的投票权及收取该等股份的股息及分派的所有权利。10.没有关于格兰特的建议。本公司不提供任何税务、法律或财务建议,也不会就参与者参与本计划或其收购或出售标的股份提出任何建议。在此建议参与者在采取与本计划相关的任何行动之前,与其个人税务、法律和财务顾问就本投资和本协议所考虑的交易以及参与者参与本计划的所有其他方面的美国联邦、州、地方和非美国税收后果进行磋商。11.不保证继续服务。参与者确认
董事会2016 EIP-董事会RSU协议(2016)-7-并同意,根据本协议的归属时间表,只有在公司(或雇用或保留参与者的母公司或子公司)的意愿下继续作为服务提供商,而不是通过受雇、被授予该受限股票单位的奖励或收购本协议项下的股份的行为,才能获得受限股票单位的归属。参与者进一步确认并同意,本协议、本协议项下计划的交易和本协议中规定的授予时间表不构成在归属期内、任何期间或根本不作为服务提供商继续聘用的明示或默示承诺,也不会以任何方式干涉参与者或公司(或雇用或保留参与者的母公司或子公司)在任何时候终止参与者作为服务提供商的关系的权利,无论是否有理由。12.通知地址。根据本协议条款向本公司发出的任何通知将寄往英飞朗公司,收信人:股票管理处,140Caspian Court,Sunnyvale,CA 94089,或本公司此后可能以书面指定的其他地址。13.授权书不得转让。除第7条规定的有限范围外,本授权书及所授予的权利和特权不得以任何方式转让、转让、质押或质押(无论是通过法律实施或其他方式),也不得通过执行、扣押或类似程序进行出售。任何转让、转让、质押、质押或以其他方式处置本授权书或本授权书所授予的任何权利或特权的任何企图,或根据任何执行、扣押或类似程序进行的任何出售企图,本授权书及本授权书所授予的权利和特权将立即失效。14.有约束力的协议。在本授权书可转让性的限制下,本协议对双方的继承人、受遗赠人、法定代表人、继承人和受让人具有约束力,并符合他们的利益。15.发行股票的附加条件。如果本公司在任何时候酌情决定,根据任何美国联邦、州、地方或非美国法律、税法和相关法规或美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)或任何其他政府监管机构的裁决或法规,或美国证券交易委员会或任何其他政府监管机构的许可、同意或批准,股票在任何证券交易所或根据任何美国联邦、州、地方或非美国法律、税法和相关法规,或美国证券交易委员会或其他政府监管机构的批准、同意或批准,是向本协议项下的参与者(或其遗产)发行股票的必要或适宜的条件,除非及直至该等上市、注册、资格、遵守规则、批准、同意或批准在没有本公司不可接受的任何条件的情况下完成、达成或取得,否则不会进行发行。如果公司确定支付的任何股票的交付将违反美国联邦、州、当地或非美国证券法或其他适用法律,公司将推迟交付,直到公司合理地
董事会2016 EIP-董事会RSU协议(2016)-8-预计股票交付将不再导致此类违规行为。本公司将尽一切合理努力满足任何此类州或美国联邦、州、当地或非美国法律或证券交易所的要求,并获得任何此类政府机构或证券交易所的任何此类同意或批准。16.计划主宰一切。本协议受制于本计划的所有条款和规定。根据本计划第20(C)条的规定,如果本协议的一项或多项规定与本计划的一项或多项规定发生冲突,应以本计划的规定为准。本协议中使用和未定义的大写术语将具有本计划中规定的含义。17.管理员权限。管理人将有权解释本计划和本协议,并为本计划的管理、解释和应用采纳与之一致的规则,以及解释或撤销任何该等规则(包括但不限于确定是否有任何受限制的股票单位已归属)。管理人本着善意采取的所有行动以及作出的所有解释和决定均为最终决定,对参与者、公司和所有其他利害关系人具有约束力。行政长官的任何成员将不承担任何与本计划或本协议有关的善意行为、决定或解释的个人责任。18.电子交付。本公司可全权酌情决定以电子方式交付与根据该计划授予的限制性股票单位或未来的限制性股票单位或根据该计划授予的其他奖励有关的任何文件,或以电子方式请求参与者同意参与该计划。参与者特此同意以电子交付方式接收此类文件,并同意通过公司或公司指定的其他第三方建立和维护的任何在线或电子系统参与计划。19.说明文字。本协议提供的字幕仅为方便起见,不得作为解释或解释本协议的依据。20.协议可予分割。如果本协议中的任何条款将被认定为无效或不可执行,则该条款将与本协议的其余条款分开,并且该无效或不可执行将不被解释为对本协议的其余条款产生任何影响。21.对协议的修改。本协定构成双方对所涉问题的全部谅解。参与者明确保证,他或她不会基于本协议中包含的以外的任何承诺、陈述或诱因而接受本协议。对本协议或计划的修改只能在由公司正式授权的高级管理人员签署的明示书面合同中进行。即使本计划或本协议有任何相反规定,本公司仍保留在其认为必要或适宜时,在未经参与者同意的情况下,全权酌情修改本协议,以遵守第409a条,或以其他方式避免根据第409a条就本限制性股票单位奖励征收任何额外税款或收入确认。
董事会2016 EIP-董事会RSU协议(2016)-9-22。计划的修订、暂停或终止。通过接受此奖项,参与者明确保证他或她已获得本计划下的限制性股票单位奖,并已收到、阅读和理解该计划的说明。参加者明白本计划属酌情性质,本公司可随时修订、暂停或终止本计划。23.管理法律和场所。本协议应受加利福尼亚州法律管辖,不受其法律冲突原则的影响。为了就本限制性股票奖励或本协议引起的任何争议提起诉讼,双方特此提交并同意加利福尼亚州的司法管辖权,并同意此类诉讼应在加利福尼亚州圣克拉拉县法院或加利福尼亚州北区的美国联邦法院进行,并且不在作出和/或执行本限制性股票奖励的其他法院进行。24.施加其他要求。本公司保留权利对参与者参与本计划、受限股票单位及受限股票单位相关股份施加其他要求,只要本公司认为出于法律和行政原因是必要或适宜的,并要求参与者签署为实现上述目的可能需要的任何额外协议或承诺。25.弃权。参与者承认,公司对违反本协议任何条款的放弃不得生效或被解释为放弃本协议的任何其他条款,或放弃参与者或任何其他参与者随后的任何违规行为。26.继任者和受让人。本公司可以将其在本协议下的任何权利转让给单一或多个受让人,本协议将使本公司的继承人和受让人受益。根据本协议规定的转让限制,本协议对参与者及其继承人、遗嘱执行人、管理人、继承人和受让人具有约束力。只有在事先征得公司书面同意的情况下,方可转让参与者在本协议项下的权利和义务。27.内幕交易/市场滥用法。参与者承认,他或她可能受到内幕交易限制和/或市场滥用法律的约束,这可能会影响他或她在参与者被认为掌握有关公司的“内幕消息”(由参与者所在国家的法律定义)的时间内购买或出售根据本计划收购的股票的能力。这些法律或法规下的任何限制与根据任何适用的公司内幕交易政策可能施加的任何限制是分开的,并且是附加的。参与者有责任遵守任何适用的限制,因此建议参与者向其个人法律顾问咨询有关其所在国家任何适用的内幕交易和/或市场滥用法律的进一步细节。28.境外资产/账户报告要求。参与者承认,可能存在某些外国资产和/或账户报告要求,这些要求可能会影响其在境外的经纪公司或银行账户获得或持有根据本计划获得的股份或从参与本计划获得的现金(包括根据本计划获得的股票支付的任何股息)的能力。参赛者可能被要求报告
董事会2016 EIP-董事会RSU协议(2016)-10-向其所在国家的税务或其他当局提供账户、资产或交易。参与者还可能被要求在收到后的一定时间内通过指定的银行或经纪人将因参加计划而获得的销售收益或其他资金汇回其国家。参赛者承认遵守这些规定是他或她的责任,参赛者应就此事与他或她的私人顾问交谈。29.没收事件。本协议及根据本协议授予的限制性股票单位须遵守本公司的追回政策(包括但不限于为遵守多德·弗兰克华尔街改革和消费者保护法而采取的该等追回政策)、本公司在授予之日生效的任何其他追回、追回、追回或类似政策,以及遵守适用法律所需的任何其他追回义务(“追回要求”)。公司可要求参赛者根据任何退还要求的条款,没收或退还或报销本奖项的全部或部分、根据本奖项支付的任何金额以及任何此类其他补偿。参赛者承认并同意,本公司并无义务因执行任何赔偿要求而对参赛者作出赔偿,包括但不限于根据与本公司或本公司任何母公司或附属公司订立的任何赔偿协议或任何其他获得赔偿的权利。