表4.13
B类普通股认购权证
可食用花园股份公司
认股权证股份:_ | 发行日期:2024年5月__ |
本B类普通股认购权证(“认股权证”)证明,对于公司收到的价值,_(纽约市时间)于2025年11月_(“终止日期”)(但其后非其后)认购及向特拉华州一间公司(“本公司”)的食用花园股份公司(“本公司”)认购最多_股普通股(“认股权证股份”,须按下文作出调整)。根据本认股权证,一股普通股的收购价应等于第2(B)节规定的行使价。认股权证最初应以证券形式在存托信托公司发行及保存,或其代名人(“DTC”)最初应为本认股权证的唯一登记持有人,但持有人有权根据认股权证代理协议的条款选择以证书形式收取认股权证,在此情况下,本句并不适用。
第一节定义。本协议所用及未另作定义的大写术语应具有本公司与买方于2024年5月签署的某项证券购买协议(“购买协议”)所载的涵义。
第二节锻炼。
A)行使认股权证。本认股权证所代表的购买权的全部或部分行使,可于初始行使日期当日或之后及终止日期当日或之前的任何一个或多个时间,以电子邮件(或电子邮件附件)向本公司交付正式签署的行使权利通知副本(或电子邮件附件),而行使通知的格式为附件A(“行使权力通知”)。在上述行权之日后(I)两(2)个交易日和(Ii)构成标准结算期(如本文第2(D)(I)节的定义)的交易日内,持有人应以电汇或向美国银行开出的本票交付适用行权通知中指定的普通股的总行权价格,除非适用行权通知中规定了下文第2(C)节规定的无现金行权程序。不需要墨水原件的行使通知,也不需要对任何行使通知进行任何徽章担保(或其他类型的担保或公证)。尽管本协议有任何相反规定,在持有人已购买本协议项下所有认股权证股份及已悉数行使认股权证前,持有人毋须将本认股权证交回本公司,在此情况下,持有人应于最终行使通知送交本公司之日起三(3)个交易日内,将本认股权证交回本公司注销。本认股权证的部分行使导致购买本协议项下可购买的认股权证股份总数的一部分,应具有降低本协议项下可购买的认股权证流通股数量的效果,其金额与所购买的认股权证股份的适用数量相等。持股人和公司应保存记录,显示所购买的认股权证股票数量和购买日期。公司应在收到任何行使通知的一(1)个工作日内递交任何反对意见。持有人及任何受让人在接纳本认股权证后,确认并同意,由于本段的规定,在购买本认股权证部分股份后,于任何给定时间可供购买的认股权证股份数目可能少于本认股权证面额。
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尽管本第2(A)节有前述规定,但持有人在本认股权证中的权益是通过DTC(或履行类似职能的另一家已建立的结算公司)以簿记形式持有的代表本认股权证的证书(S)的实益权益,应按照DTC(或该等其他结算公司,视情况适用)所要求的行使程序,向DTC(或该其他结算公司,视情况适用)交付适当的行使指示表格,以履行根据本第2(A)条作出的行使,但持有人有权根据认股权证代理协议的条款选择接收证书形式的认股权证,在这种情况下,这句话不适用。
B)行使价。根据本认股权证,普通股每股行使价为_,可根据本认股权证调整(“行权价”)。行权价格应在初始行使日(“重置日”)后第三十(30)个日历日之后立即重置至等于紧接重置日之前交易市场普通股的往绩五天VWAP(定义如下)的100%的价格(“重置价”);但在任何情况下,重置价格不得低于购买协议执行时交易市场普通股的最新收盘价的20%(须受购买协议日期后的反向和正向股票拆分、资本重组和类似交易的调整);并且,此外,尽管有上述规定,如果重置日期的行权价格低于重置价格,则不得根据本第2(B)条重置重置日期的行权价格。
C)无现金锻炼。如果在行使时,没有有效的登记说明书登记,或没有当前的招股说明书可用于向持有人发行认股权证股票,则本认股权证也可以在此时以无现金行使的方式全部或部分行使,在该行使过程中,持有人应有权获得相当于通过除法获得的商数的认股权证股份[(A-B)(X)](A),其中:
| (A) = | 适用的:(I)在紧接适用的行使通知日期的前一个交易日的VWAP,如果该行使通知是(1)在非交易日的交易日根据本条例第2(A)节签立和交付,或(2)在该交易日的“正常交易时间”(根据联邦证券法颁布的NMS条例第600(B)(68)条的定义)开盘前的交易日同时根据本条例第2(A)条签立和交付,(Ii)根据持有人的选择,(Y)紧接适用行使通知日期前一个交易日的VWAP,或(Z)彭博资讯(“彭博”)在持有人签立适用行使通知时所报告的主要交易市场普通股的买入价格,前提是该行使通知是在交易日的“正常交易时间”内执行,并于其后两(2)小时内(包括直至交易日“正常交易时间”结束后两(2)小时内交付)(包括至交易日“正常交易时间”结束后两(2)小时内交付)(A)在适用的行使通知的日期是交易日的情况下,或(Iii)在适用的行使通知的日期的VWAP,并且该行使通知是在该交易日的“正常交易时间”结束后根据本协议第2(A)节的规定签立和交付的; |
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| (B) = | 本认股权证的行使价,按以下规定调整;以及 |
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| (X) = | 根据本认股权证的条款行使本认股权证时可发行的认股权证股份数目,前提是行使该认股权证的方式为现金行使而非无现金行使。 |
如果认股权证股份是以这种无现金方式发行的,双方承认并同意,根据证券法第3(A)(9)条,认股权证股份应具有正在行使的认股权证的特征,而正在发行的认股权证股份的持有期可附加于本认股权证的持有期。本公司同意不采取任何与第2(C)条相反的立场。
“买入价”指在任何日期,由下列条款中的第一项确定的价格,该价格适用于:(A)如果普通股随后在交易市场上市或报价,则为彭博新闻社报道的普通股随后在交易市场上市或报价的交易市场上(或之前最近的日期)普通股的买入价(根据交易日上午9:30开始计算)。(纽约市时间)至下午4:02(纽约时间)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市场,(B)如果普通股在该日期(或之前最近的日期)在OTCQB或OTCQX(以适用者为准)的成交量加权平均价格,(C)如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上市或报价交易,如果普通股的价格随后在粉色公开市场(或接替其报告价格职能的类似组织或机构)报告,则如此报告的普通股的最新每股出价,或(D)在所有其他情况下,普通股的公平市价,由一名独立评估师真诚地选定,由当时尚未发行且为本公司合理接受的大多数认股权证的购买者真诚地选择,其费用和开支应由本公司支付。
“VWAP”指在任何日期,由下列适用条款中的第一项确定的价格:(A)如果普通股随后在交易市场上市或报价,则为彭博新闻社报道的普通股随后上市或报价的交易市场(或之前最近的日期)普通股的每日成交量加权平均价(根据交易日上午9:30起计算)。(纽约市时间)至下午4:02(纽约时间)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市场,(B)如果普通股在该日期(或之前最近的日期)在OTCQB或OTCQX(以适用者为准)的成交量加权平均价格,(C)如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上市或报价交易,如果普通股的价格随后在粉色公开市场(或接替其报告价格职能的类似组织或机构)报告,则如此报告的普通股的最新每股出价,或(D)在所有其他情况下,普通股的公平市价,由一名独立评估师真诚地选定,由当时尚未发行且为本公司合理接受的大多数认股权证的购买者真诚地选择,其费用和开支应由本公司支付。
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D)运动力学。
行权时交付认股权证股份。如果本公司当时是该系统的参与者,并且(A)有一份有效的登记声明允许持有人发行认股权证股份或由持有人转售认股权证股份,或(B)根据第144条,持有者有资格转售认股权证股份或(B)根据规则144,持有者有资格转售认股权证股份,则公司应安排转让代理将根据本协议购买的认股权证股份由转让代理透过存管系统(“DWAC”)存入持有人或其指定人在DTC的结余账户中存入帐户,以将本协议项下购买的认股权证股份转给持有人,而不受数量或出售方式的限制。或以其他方式实物交付一份以持有人或其指定人的名义登记在公司股份登记册上的证书,说明持有人根据该项行使有权获得的认股权证股份数目,该证书须于行使通知向本公司交付后两(2)个交易日中最早的日期前,送交持有人在行使通知中指明的地址,惟公司须在行使通知交付后第二个交易日的前一(1)个交易日收到行使总价(无现金行使除外),(Ii)行权总价交付予本公司后的一(1)个交易日及(Iii)行权通知送交本公司后的标准结算期所组成的交易日数目,惟本公司须于行权通知交付后的第二个交易日(该日期,“认股权证股份交付日”)前一(1)个交易日收到行权总价的付款(无现金行使除外)。于行使认股权证通知交付时,就所有公司而言,持有人应被视为已行使本认股权证股份的记录持有人,而不论认股权证股份的交付日期,惟行使认股权证股份的总行使价(如属无现金行使)须于(I)两(2)个交易日及(Ii)于行使行使认股权证通知交付后组成标准结算期的交易日内(以较早者为准)收到。如本公司因任何原因未能在认股权证股份交付日发出行使通知的规限下,向持有人交付认股权证股份,则本公司须向持有人支付现金,作为经行使认股权证股份交割日起计的每股1,000美元认股权证股份(根据适用行使认股权证通知日期普通股的VWAP计算),每个交易日10美元(在开始产生该等违约损害赔偿后的第五个交易日增至20美元),直至有关认股权证股份交付或持有人撤销行使权证股份为止。公司同意保留一名参与FAST计划的转让代理人,只要本认股权证仍未履行并可行使。本文所使用的“标准结算期”是指在行使通知交付之日有效的公司普通股一级交易市场上的标准结算期,以若干个交易日表示。
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二、行使时交付新的认股权证。如本认股权证已部分行使,本公司应应持有人的要求及于本认股权证证书交回时,于认股权证股份交付时,向持有人交付一份新的认股权证,证明持有人有权购买本认股权证所要求的未购买认股权证股份,而该新认股权证在所有其他方面均与本认股权证相同。
三、撤销权。如本公司未能安排转让代理于认股权证股份交割日前根据第2(D)(I)条将认股权证股份转让予持有人,则持有人将有权撤销该项行使。
四、未能在行使时及时交付认股权证股票的买入补偿。除持有人可享有的任何其他权利外,如果本公司未能促使转让代理根据上文第2(D)(I)节的规定,在认股权证股份交割日或之前行使认股权证股份(因持有人未能及时交付行权总价而导致的情况除外,除非认股权证是以无现金行使的方式有效行使),并且如果在该日期之后,持有人被其经纪人要求购买(以公开市场交易或其他方式),或持有人的经纪公司以其他方式购买,为满足持有人出售认股权证股份的要求而交付普通股,公司应(A)以现金形式向持有人支付下列金额(如有):(X)持有人的总收购价(包括经纪佣金、如此购买的普通股的股数超过(Y)乘以(1)本公司在发行时须向持有人交付的认股权证股份数目,(2)执行导致该等购买义务的卖单的价格,及(B)根据持有人的选择,恢复认股权证部分及未获履行该项行使的同等数目的认股权证股份(在此情况下,该项行使应被视为撤销),或向持有人交付假若本公司及时履行其在本协议项下的行使及交付义务将会发行的普通股股份数目。例如,如果持有人购买了总购买价为11,000美元的普通股,以支付就试图行使本认股权证购买普通股的买入,总行权价为10,000美元,根据前一句(A)条款,公司应向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知,说明就买入而应向持有人支付的金额,并应公司的要求,提供此类损失金额的证据。本协议并不限制持有人根据本协议在法律或衡平法上寻求任何其他补救措施的权利,包括但不限于因本公司未能按本协议条款所要求行使认股权证而及时交付普通股的特定履约判令及/或强制令豁免。
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V.没有零碎股份或Scrip。本认股权证行使时,不得发行代表零碎股份的零碎股份或代表零碎股份的股票。至于持有人于行使该权力后有权购买的任何零碎股份,本公司须于其选择时就该最后零碎股份支付现金调整,金额相等于该零碎股份乘以行使价,或向上舍入至下一个完整股份。
六、费用、税金和费用。发行认股权证股票应不向持有人收取与发行该等认股权证股份有关的任何发行或转让税或其他附带费用,所有税项及开支均由本公司支付,而该等认股权证股份应以持有人的名义或按持有人指示的名称发行;然而,如认股权证股份以持有人以外的名义发行,则在交回行使时,本认股权证须附有由持有人正式签署的转让表格,而本公司可要求支付一笔足以偿还其附带的任何转让税的款项作为条件。本公司须支付当日处理任何行使通知所需的所有转让代理费,以及当日以电子方式交付认股权证股份所需的所有费用予DTC(或履行类似职能的另一间已成立结算公司)。
七.图书的结账。根据本条款,本公司不会以任何妨碍及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录。
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E)持有者的运动限制。本公司不得行使本认股权证,持有人亦无权根据第2条或其他规定行使本认股权证的任何部分,惟在适用的行使通知所载的行使后发行生效后,持有人(连同持有人的联属公司,以及与持有人或持有人的任何联属公司作为一个团体行事的任何其他人士(该等人士,“出让方”)将实益拥有超过实益拥有权限额(定义见下文)的部分。就前述句子而言,持有者及其关联方和出资方实益拥有的普通股数量应包括在行使本认股权证时可发行的普通股数量,但不包括在以下情况下可发行的普通股数量:(I)持有者或其任何关联方或出让方实益拥有的剩余未行使部分的普通股;以及(Ii)行使或转换公司任何其他证券(包括但不限于,任何其他普通股等价物),但须受转换或行使限制,类似于本协议所载由持有人或其任何联营公司或付款方实益拥有的限制。除上一句所述外,就本第2(E)节而言,实益所有权应根据交易所法案第13(D)节及其下公布的规则和条例计算,持有人确认本公司并未向持有人表示该计算符合交易所法案第13(D)条的规定,而持有人须独自负责根据该等规定提交的任何时间表。在第2(E)节所载的限制适用的范围内,决定本认股权证是否可行使(就持有人连同任何联营公司及出资方所拥有的其他证券而言)及本认股权证的哪一部分可行使,应由持有人全权酌情决定,而提交行使通知应视为持有人决定本认股权证是否可行使(就持有人连同任何联营公司及出资方所拥有的其他证券而言)以及本认股权证的哪部分可行使,但均受实益拥有权限制的规限。公司没有义务核实或确认该决定的准确性,提交行使通知应被视为持有人对上述决定的陈述和担保。此外,关于上述任何集团地位的决定应根据《交易所法》第13(D)节及其颁布的规则和条例来确定。就本第2(E)条而言,在厘定普通股流通股数目时,持有人可依据下列各项所反映的普通股流通股数目:(A)本公司最近向监察委员会提交的定期或年度报告,(B)本公司最近的公告,或(C)本公司或转让代理最近的书面通知,列明已发行普通股的数目。应持有人的书面或口头要求,公司应在一个交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时已发行的普通股数量。在任何情况下,普通股流通股的数量应在股东或其关联公司或授权方自报告流通股数量之日起转换或行使公司证券(包括本认股权证)后确定。“实益所有权限额”应为紧随根据本认股权证发行可发行普通股后发行的已发行普通股数量的4.99%(或在任何认股权证发行前持有人选择时,为9.99%)。股东在通知本公司后,可增加或减少本第2(E)节的实益所有权限制条款,但在任何情况下,实益所有权限制不得超过紧随其行使本认股权证而发行普通股后已发行的普通股数量的9.99%,且本第2(E)条的规定将继续适用。对受益所有权限制的任何提高都将在第61条生效ST在该通知送达本公司后的第二天。本款规定的解释和实施应严格遵守本第2款(E)款的条款,以纠正本款(或其任何部分)可能有缺陷或与本文所载的预期实益所有权限制不一致的地方,或作出必要或适当的更改或补充,以适当地实施此类限制。本款所载的限制适用于本认股权证的继任者。
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第3条某些调整
A)股票分红和拆分。如果本公司在本认股权证未清偿期间的任何时间:(I)支付股票股息或以其他方式对其普通股或任何其他股本或普通股应支付的股本等值证券的股份进行分配(为免生疑问,不包括本公司在行使本认股权证时发行的任何普通股),(Ii)将已发行的普通股细分为更多数量的股份,(Iii)将已发行的普通股股份合并(包括以反向股票分拆的方式)为较小数目的股份或(Iv)借普通股股份的重新分类发行本公司的任何股本股份,则在每种情况下,行使价均须乘以一个分数,其中分子为紧接该事件发生前已发行的普通股(不包括库存股,如有的话)的股份数目,而分母为紧接该事件发生后已发行的普通股股份数目,在行使本认股权证时可发行的股份数目应按比例调整,以使本认股权证的总行使价格保持不变。根据本第3(A)条作出的任何调整应在确定有权获得此类股息或分派的股东的记录日期后立即生效,对于拆分、合并或重新分类的情况,应在生效日期后立即生效。
B)后续配股发行。除根据上述第3(A)节进行的任何调整外,如果公司在任何时间按比例向任何类别普通股的记录持有人授予、发行或出售购买普通股、认股权证、证券或其他财产的任何普通股等价物或权利(“购买权”),则持有人将有权根据适用于该购买权的条款获得持有者在完全行使本认股权证后持有可收购的普通股数量时可能获得的总购买权(不考虑对行使本认股权证的任何限制,包括但不限于,实益所有权限制)紧接在为授予、发行或出售此类购买权而记录之日之前,或如果没有记录之日,则为确定普通股股票记录持有人授予、发行或出售此类购买权之日之前(但条件是,如果持有人参与任何此类购买权的权利将导致持有人超出实益所有权限制,则持有人无权在某一程度上参与该购买权(或因该购买权而实益拥有该等普通股),而该购买权将由持有人暂时搁置,直至其权利不会导致持有人超过实益拥有权限制为止。
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C)按比例分配。在本认股权证未完成期间,如果本公司宣布或以返还资本或其他方式(包括但不限于以股息、分拆、重新分类、公司重组、安排方案或其他类似交易的方式进行现金、股票或其他证券、财产或期权的任何分配)(除非已根据第3(A)条作出调整)(“分配”),向普通股持有人宣布或作出任何股息或其他资产(或获取其资产的权利)的分配,则在每一种情况下,持有人均有权参与该项分配,其参与程度与持股人在紧接该项分配的记录日期之前,持有在完全行使本认股权证后可获得的普通股数量(不考虑对行使本认股权证的任何限制,包括但不限于实益所有权限制)时所持有的普通股数量相同,或在没有记录的情况下,即确定普通股记录持有人参与该项分配的日期(但,如果持有人参与任何该等分派的权利会导致持有人超过实益所有权限额,则持有人无权参与该等分派(或因该分派而享有任何普通股的实益所有权),而该分派部分将为持有人的利益而暂停,直至其权利不会导致持有人超出实益所有权限额为止。
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D)基本面交易。如果在本认股权证未完成期间的任何时间,(I)本公司在一项或多项关联交易中直接或间接将本公司与另一人合并或合并,(Ii)本公司(及其所有附属公司,作为一个整体)直接或间接在一项或一系列关联交易中出售、租赁、许可、转让或以其他方式处置其所有或基本上所有资产,(Iii)任何直接或间接购买要约,收购要约或交换要约(不论由本公司或其他人士提出)已完成,据此普通股持有人获准出售、收购或交换其股份以换取其他证券、现金或财产,并已获持有本公司50%或以上已发行普通股或本公司普通股投票权50%或以上的持有人接受;(Iv)本公司在一项或多项关连交易中直接或间接对普通股或任何强制性股份交换进行任何重新分类、重组或资本重组,据此普通股有效地转换为或交换其他证券、现金或财产,或(V)本公司在一项或多项关连交易中直接或间接与另一人或另一群人士达成股票或股份购买协议或其他业务合并(包括但不限于重组、资本重组、分拆、合并或安排计划),使该其他人士或团体取得本公司已发行普通股的50%或以上或本公司普通股投票权的50%或以上(每项交易均为“基本交易”),则在其后行使本认股权证时,持有人有权收取、根据持有人的选择(不考虑第2(E)条对行使本认股权证的任何限制),在紧接上述基本交易发生前可发行的每份认股权证股票,为继承人或收购公司的普通股或公司的普通股数量,如果该公司是尚存的公司,以及因该等基本交易而应收的任何额外代价(“替代代价”),而该等额外代价(“替代代价”)由持有者在紧接该等基本交易前可行使本认股权证的普通股股份数目中收取(不受第2(E)条对行使本认股权证的任何限制)。就任何此等行使而言,行使价的厘定应作出适当调整,以适用于该等基本交易中可就一股普通股发行的替代代价的金额,而本公司应以反映替代代价任何不同组成部分的相对价值的合理方式,在替代代价之间分摊行使价。如果普通股持有人有权选择在基本交易中收取的证券、现金或财产,则持股人应获得与在该基本交易后行使本认股权证所获得的替代对价相同的选择。即使有任何相反的规定,在基础交易的情况下,本公司或任何后续实体(定义如下)应根据持有人的选择,在基础交易完成的同时,或在基础交易完成后30天内的任何时间,通过向持有人支付相当于该基础交易完成之日本认股权证剩余未行使部分的布莱克·斯科尔斯价值(定义见下文)的现金,从持有人手中购买本认股权证; 然而,如果基本交易不在公司的控制范围内,包括未经公司董事会批准,则持有人仅有权从公司或任何后续实体获得与基本交易相关的、以本认股权证未行使部分的布莱克·斯科尔斯价值向公司普通股持有人提供和支付的相同类型或形式(且按相同比例)的对价,无论该对价是以现金、股票或其任何组合的形式,或者是否允许普通股持有人选择从与基本面交易相关的其他形式中收取对价;此外,倘若本公司普通股持有人在该等基本交易中未获要约或获支付任何代价,则该等普通股持有人将被视为已在该等基本交易中收取继承人实体(该实体可能是在该基本交易后的本公司)的普通股。“布莱克·斯科尔斯价值”是指根据布莱克-斯科尔斯期权定价模型从彭博社的“OV”功能获得的本认股权证的价值,自适用的基础交易定价完成之日起计算,并反映(A)相当于美国国债利率的无风险利率,其期限等于公开宣布适用的预期基础交易的日期和终止日期之间的时间,(B)在紧接适用的预期基本交易公开公布后的交易日,预期波动率等于100%和从彭博的HVT功能获得的100日波动率(利用365天年化系数确定),(C)在该计算中使用的每股标的价格应为(I)以现金形式提出的每股价格之和(如有)加上任何非现金对价(如有)的价值,(Ii)在紧接适用预期基本交易(或适用基本交易完成,如较早)前的交易日开始至持有人根据本第3(E)及(D)条提出要求的交易日止的期间内的最高VWAP;及(D)剩余期权时间相等于适用预期基本交易的公开公布日期与终止日期之间的时间及(E)零借贷成本。布莱克·斯科尔斯价值的支付将在(I)持有人选择的五个工作日和(Ii)基本交易完成日期中较晚的日期内通过电汇立即可用的资金(或该等其他对价)进行。公司应促使公司不是幸存者的基本交易中的任何后续实体(“后续实体”)按照本第3(E)条的规定,按照书面协议以书面方式承担公司在本认股权证和其他交易文件下的所有义务,书面协议的形式和实质令持有人合理满意,并在该基本交易之前得到持有人的批准(不得无理拖延)。根据持有人的选择,为换取本认股权证,向持有人交付一份在形式和实质上与本认股权证实质上大体相似的书面文书证明的继承人实体的证券,该证券可就该继承实体(或其母实体)相应数目的股本股份行使,该等股本股份等同于在上述基本交易前行使本认股权证时可获得和应收的普通股股份(不考虑对行使本认股权证的任何限制),且行使价适用于该等股本股份(但须考虑根据该项基本交易的普通股股份的相对价值及该等股本股份的价值)。在紧接该等基本交易完成前,为保障本认股权证的经济价值,该等股本股份数及该行使价),以及在形式及实质上令持有人合理满意。于发生任何该等基本交易时,继承实体将继承并被取代(因此,自该基本交易日期起及之后,本认股权证及其他交易文件中提及“公司”的条文应改为指继承实体),并可行使本公司的一切权利及权力,并承担本公司在本认股权证及其他交易文件项下的所有义务,其效力犹如该继承实体已于本文中被指名为本公司。
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E)计算。根据本第3条进行的所有计算应按最接近的美分或最接近的1/100%的份额(视具体情况而定)进行。就本第三节而言,截至某一特定日期被视为已发行和已发行的普通股数量应为已发行和已发行的普通股(不包括库存股,如有)的总和。
F)通知持有者。
I.调整行使价格。每当根据本第3条的任何规定调整行使价时,公司应指示令状代理立即通过电子邮件向持有人发送通知,列明该调整后的行使价以及任何由此产生的对令状股份数量的调整,并列明需要进行此类调整的事实的简短陈述。令状代理人没有责任、责任或义务确定该通知中包含的任何条款的正确性,包括但不限于与行使令状时证券或其他应收财产的种类或金额或与其中所采用和提供的任何调整方法有关的任何条款,并有权为所有目的最终依赖任何此类协议中包含的条款。
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二、允许持有人行使权利的通知。如果(A)公司将宣布普通股的股息(或任何其他形式的分配),经常性现金股息除外,(B)公司应宣布普通股的特别非经常性现金股息或赎回普通股,(C)公司应授权授予普通股或认股权证的所有持有人认购或购买任何类别或任何权利的任何股本股份;(D)普通股的任何重新分类(但不包括任何正向或反向股票拆分)需要获得公司任何股东的批准,本公司(及其附属公司作为一个整体)参与的任何合并或合并、本公司全部或几乎所有资产的任何出售或转让,或任何将普通股转换为其他证券、现金或财产的强制股份交换,或(E)本公司授权自愿或非自愿解散、清算或清盘本公司的事务,则在每种情况下,本公司应安排以电子邮件将其在公司认股权证登记册上显示的最后电子邮件地址发送给持有人。在下文规定的适用记录或生效日期之前至少20个历日,发出通知,说明(X)为该等股息、分配、赎回、权利或认股权证的目的而记录的日期,或如不记录,则说明普通股持有人有权获得该等股息、分配、赎回、权利或认股权证的日期,或(Y)该等重新分类、合并、合并、出售、转让或换股的日期,以及预计普通股持有人有权在重新分类、合并、合并、出售、转让或换股时以其普通股换取证券、现金或其他可交付财产的日期;但如该通知书没有交付,或该通知书有任何欠妥之处,或该通知书在交付方面有任何欠妥之处,并不影响该通知书所规定指明的公司诉讼的有效性。在本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息的范围内,公司应同时根据表格8-K的当前报告向委员会提交该通知。除非另有明文规定,否则持有人仍有权在自发出该通知之日起至触发该通知之事件生效之日止期间内行使本认股权证。
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第四节授权证的转让
A)可转让性。本认股权证及本认股权证项下所有权利于交回本公司或其指定代理人的主要办事处后,可全部或部分转让,连同由持有人或其代理人或受托代表正式签立的本认股权证的书面转让,以及足以支付作出该等转让时应缴的任何转让税款的资金。交出后,如有要求,公司应以受让人或受让人(视情况而定)的名义,以转让文书规定的面额签署并交付一份或多份新的认股权证,并应向转让人签发一份新的认股权证,证明本认股权证中未如此转让的部分,并应立即取消本认股权证。尽管本协议有任何相反规定,除非持有人已将本认股权证悉数转让,否则持有人无须将本认股权证交回本公司,在此情况下,持有人须于持有人向转让本认股权证的公司递交转让表格之日起三(3)个交易日内,将本认股权证交回本公司。该认股权证如按本协议妥善转让,可由新持有人行使以购买认股权证股份,而无须发行新的认股权证。
B)新的搜查证。如本认股权证不是透过DTC以全球形式持有,则本认股权证可于递交本公司上述办事处时与其他认股权证分开或合并,连同一份指明将发行新认股权证的名称及面额的书面通知,并由持有人或其代理人或受托代表签署。在遵守第4(A)条的情况下,对于该等分拆或合并可能涉及的任何转让,本公司须签署及交付一份或多份新的认股权证,以换取根据该通知将该份或多份认股权证分拆或合并。所有于转让或交易所发行的认股权证的日期应为初始行使日期,并应与本认股权证相同,但根据该认股权证可发行的认股权证股份数目则除外。
C)认股权证登记册。认股权证代理人(或如果本认股权证不是通过DTC以全球形式持有,则为本公司)应根据认股权证代理人为此目的而保存的记录(或如果本认股权证不是通过DTC以全球形式持有,则为本公司)登记本认股权证,并不时以本记录持有人的名义登记本认股权证。本公司及认股权证代理人可在没有实际相反通知的情况下,就本认股权证的任何行使或向持有人的任何分派而言,将本认股权证的登记持有人视为及视为本认股权证的绝对拥有者。
第5条杂项
A)在行使权利之前,不得以股东身份行使权利;不得以现金结算。除第3节明文规定外,本认股权证不赋予持有人在行使第2(D)(I)节规定的权利之前作为公司股东的任何投票权、股息或其他权利。在不限制持有人根据第2(C)节“无现金行使”时获得认股权证股份的权利或根据第2(D)(I)条和第2(D)(Iv)节收取现金付款的权利的情况下,在任何情况下,公司均不需要对行使本认股权证的行为进行现金净额结算。
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B)认股权证的遗失、被盗、毁坏或毁损。本公司承诺,于本公司收到令本公司合理满意的损失誓章,证明本认股权证或与认股权证股份有关的任何股票已遗失、被盗、销毁或损毁,而在遗失、被盗或损毁的情况下,则证明本公司合理满意的弥偿或保证(就认股权证而言,不包括任何保证金的张贴),以及于交回及注销该等认股权证或股票(如已损毁)后,本公司将发出及交付一份新的相同期限的认股权证或股票证书,以代替该等认股权证或股票的注销。
C)星期六、星期日、假期等。如果本协议要求或授予的采取任何行动或终止任何权利的最后或指定日期不是营业日,则可在下一个营业日采取该行动或行使该权利。
D)授权股份。
本公司承诺,在认股权证尚未发行期间,将从其授权及未发行的普通股中预留足够数量的股份,以供在行使本认股权证项下的任何购买权时发行认股权证股份。本公司进一步承诺,在行使本认股权证项下的购买权时,本公司发出的认股权证将构成其高级职员的全面权力,该等高级职员有责任发行所需的认股权证股份。本公司将采取一切必要的合理行动,以确保在不违反任何适用法律或法规或普通股上市交易市场的任何要求的情况下,按本文规定发行该等认股权证股份。本公司承诺,在行使本认股权证所代表的购买权时可能发行的所有认股权证股份,在行使本认股权证所代表的购买权并根据本章程支付该等认股权证股份时,将获正式授权、有效发行、缴足股款及无须评估,且不受本公司就发行认股权证而产生的所有税项、留置权及收费(与发行同时发生的任何转让所产生的税项除外)的影响。
除非当时已发行认股权证的大多数持有人放弃或同意(根据认股权证的股份数目),否则本公司不得采取任何行动,包括但不限于修订公司注册证书或任何重组、资产转移、合并、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动,以避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款。但将始终本着善意协助执行所有条款,并采取一切必要或适当的行动,以保护本认股权证中规定的持有人的权利不受损害。在不限制前述规定的一般性的原则下,本公司将(I)不会将任何认股权证股份的面值提高至超过在紧接该等票面价值增加前行使任何认股权证时应支付的金额,(Ii)采取一切必要或适当的行动,以便本公司可于行使本认股权证时有效及合法地发行缴足股款及无需评估的认股权证股份,及(Iii)采取商业上合理的努力,以取得任何具有司法管辖权的公共监管机构的所有授权、豁免或同意,使本公司能够履行其在本认股权证项下的责任。
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在采取任何行动以调整本认股权证可行使的认股权证股份数目或行使价前,本公司应取得任何公共监管机构或拥有司法管辖权的公共监管机构的所有授权或豁免或同意。
E)管辖权和管辖法律。关于本认股权证的解释、有效性、执行和解释的所有问题应根据《购买协议》的规定作出决定。
F)限制。持有人承认,在行使本认股权证时获得的认股权证股票,如果没有登记,并且持有人没有利用无现金行使,将受到州和联邦证券法对转售的限制。
G)不放弃和费用。持有人的交易过程或任何延误或未能行使本协议项下的任何权利,均不得视为放弃该等权利或以其他方式损害持有人的权利、权力或补救。在不限制本认股权证任何其他条文的情况下,如本公司故意及明知不遵守本认股权证的任何条文,以致对持有人造成任何重大损害,本公司应向持有人支付足以支付持有人因收取根据本认股权证到期的任何款项或以其他方式执行本认股权证项下的任何权利、权力或补救而招致的任何费用及开支的金额,包括但不限于合理的律师费,包括上诉诉讼的律师费。
H)通知。本公司要求或准许向持有人发出或交付的任何通知、要求或其他文件,须按照购买协议的通知条文交付。
I)责任限制。在持有人未行使本认股权证以购买认股权证股份的情况下,本协议任何条文均不会导致持有人就任何普通股的收购价或作为本公司的股东承担任何责任,不论该等责任是由本公司或本公司的债权人主张的。
J)补救措施。持有者除了有权行使法律授予的所有权利,包括追讨损害赔偿外,还有权具体履行其在本认股权证下的权利。本公司同意,金钱损害赔偿不足以补偿因其违反本认股权证规定而产生的任何损失,特此同意放弃并不在任何针对具体履行的诉讼中主张在法律上进行补救就足够了。
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(四)继承人和受让人。在适用的证券法规限下,本权证及其所证明的权利和义务应符合本公司的继承人和获准受让人以及持有人的继承人和获准受让人的利益,并对其具有约束力。本认股权证的规定旨在使本认股权证的任何持有人不时受益,并可由持有人或认股权证股份的持有人强制执行。
L)修正案。经本公司及持有人书面同意,本认股权证可予修改或修订,或放弃本认股权证的规定。
M)可分割性。在可能的情况下,本认股权证的每项规定应解释为在适用法律下有效和有效,但如果本认股权证的任何规定被适用法律禁止或根据适用法律无效,则该规定在该禁止或无效范围内无效,但不会使该等规定的其余部分或本认股权证的其余规定无效。
N)标题。本认股权证中使用的标题仅供参考,不得出于任何目的被视为本认股权证的一部分。
o)授权代理协议。如果本授权令通过DTC(或任何后续存托人)以全球形式持有,则本授权令将根据《授权令代理协议》签发。如果本授权令的任何条款与授权令代理协议的明确条款发生冲突,则本授权令的条款应适用并具有控制力。
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(签名页如下)
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自上述日期起,公司已由其正式授权的高级职员签署本认股权证,特此为证。
可食用花园股份公司 | |||
发信人: | |||
| 姓名: | 詹姆斯·E·克拉斯 | |
| 标题: | 首席执行官 |
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附件A
行使通知
致: | 可食用花园股份公司 |
(1)以下签署人特此选择根据所附令状的条款购买公司的令状股份(仅在全额行使的情况下),并在此提出全额支付行使价以及所有适用的转让税(如果有)。
(2)付款形式应为(勾选适用框):
[]美国的合法货币;或
[]如获许可,可根据第2(C)款所载公式注销所需数目的认股权证股份,以根据第2(C)款所载的无现金行使程序,就可购买的最高认股权证股份数目行使本认股权证。
(3)请以下列签署人的名义或以下指定的其他名称发行上述认股权证股票:
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认股权证股票应交付给以下DWAC帐号:
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[持有人签名]
投资名称
实体:_
投资实体授权签字人签字: _________________________
获授权签署人姓名:_
授权签署人职称:_
日期:_______________________________________________________________
附件B
作业表
(要转让上述认股权证,请执行本表格并提供所需信息。请勿使用此表格购买股票。)
对于收到的价值,前述认股权证和由此证明的所有权利在此转让给
姓名: |
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| (请打印) |
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地址: |
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电子邮件地址: |
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日期:_
持有人签名:_
持有人地址:_