意法半导体 N.V. 的冲突 矿物报告

按照

1934 年《证券交易法》下的 13p-1 规则

欧盟法规 2017/821

本冲突矿产报告（“报告”） 截至2023年12月31日止年度的提交，旨在遵守1934年《证券交易法》第13p-1条以及美国证券交易委员会（“SEC”）颁布的 相关指南（统称 “规则”） 和规定欧盟锡、钽进口商供应链尽职调查义务的第2017/821号法规以及来自受冲突影响和高风险地区的钨、 其矿石和黄金（“法规”）。

在本报告中，提及的 “ST”、 “我们”、“我们” 和 “公司” 是指意法半导体公司及其合并子公司 ，其中包括其在欧盟内外的制造工厂。此外，美国证券交易委员会将 “冲突矿产” 定义为钽铁矿-钽铁矿（coltan）、锡石、金、黑钨矿或其衍生物，仅限于钽、锡和钨。 该法规适用于某些矿物或金属的欧盟进口商，其中 (i) 矿物是指含有锡、钽、钨或金的矿石和精矿 ，(ii) 金属是指含有锡、钽、钨或 金或金的金属，特别是这些矿物或金属可能源自受冲突影响和高风险地区或与之相关的金属 (“caBR} HRA”）根据经济合作与发展组织（“经合组织”）负责任供应尽职调查指南 的定义来自受冲突影响和高风险地区的矿产链（“经合组织指南”）。

本报告中 “冲突矿产” 一词是指规则和法规所涵盖的矿物和金属，无论这些金属和矿物的 原产国为何，也无论它们是否为武装冲突提供资金或受益，或助长违反国际法，包括 侵犯人权。进一步的定义载于本文件附件一。

本 报告中提及的任何网站的内容仅供参考，未以引用方式纳入本报告。

根据该规则和法规，本报告可在我们的网站上查阅 ，地址如下：https://investors.st.com/financial-information/sec-filings。

业务和产品

我们是一家全球半导体公司，为我们涉及的四个终端市场设计、开发、制造和销售用于各种应用的各种产品： 汽车、工业、个人电子和通信设备、计算机和外围设备。

在 2023 年 12 月 31 日，我们应报告的细分市场为^[1] 如下所示：

¹ 我们的年总收入的不到0.075％来自第三方分包商组装的促销评估和开发板的销售 ，这些板块代表原型系统级应用程序 ，包括我们的集成电路产品以及来自第三方的组件。这些电路板可用于演示 我们半导体产品的特性和功能，并帮助我们的客户从最初的原型设计 过渡到最终的量产版本。此处提及的 “产品” 是指我们的集成电路产品（不包括此类电路板） 占我们年总收入的99.9％以上。

自 2024 年 2 月 5 日起，我们重新组织了 我们的产品组并可申报

细分市场以进一步加快我们的上市时间 和产品开发的速度，创新和效率，我们已经从三个产品组和三个可报告的细分市场转移

（ADG、AMS和MDG），分为两个产品组和 四个可报告的细分市场，如下所示：

对我们的产品类别 和与每个类别相关的产品的更详细描述载于我们分别于2024年2月22日向美国证券交易委员会和AFM（荷兰金融市场管理局）于2024年3月21日提交的与2023年日历年相关的20-F表年度报告和荷兰年度报告。

制造流程

除其他外，半导体产品的制造需要掌握电导率、隔离和/或放大特性。集成 电路的制造可以分为两个阶段。首先，晶圆制造，是制造 硅芯片的极其复杂和复杂的过程。第二个是组装，是封装硅芯片的高精度和自动化的过程。 这两个阶段通常分别称为 “前端” 和 “后端”。

半导体产品的制造过程 需要各种材料、气体和化学品。我们已确定锡、钽、钨和金（统称为 “3TG”） 是我们在 2023 日历 年生产的某些产品的功能或生产所必需的材料之一。

供应链

我们不从事 矿物的开采和贸易，也不参与任何提炼或冶炼活动。我们购买的材料、商品、化学品和气体成分中可能含有该规则和法规所涵盖的 矿物和/或金属。通常，我们不直接与冶炼厂和炼油厂开展业务 。

由于我们的规模庞大、 产品的复杂性以及全球供应链的深度、广度和不断演变，因此要从我们的直接供应商的上游识别出参与者既困难又资源密集型。因此，我们参与了几项全行业计划，如以下第 2 节所述。

一、建立强大的公司管理体系

冲突矿产政策

意法半导体早在2007年就开始解决冲突矿产问题 ，要求我们的钽供应商确认他们没有从冲突地区采购金属。我们是 责任商业联盟（“RBA”）的成员，承诺遵守澳大利亚储备银行的行为准则并将其原则纳入我们的 内部政策，并参与负责任的矿产倡议（“RMI”）。我们要求所有供应商和分包商 提供证据，证明他们没有通过资助武装团体或安全部队或助长广泛的 和系统违反国际法（包括侵犯人权）的任何渠道采购 3TG。

我们的《冲突矿产和 负责任矿产采购政策声明（我们的 “政策声明”）定期提供给我们的供应商，可在以下网址查阅：www.st.com/conflictfree_minerals。

我们的《冲突矿产报告》每年发布一次 ，并在我们的网站上发布：https://investors.st.com/financial-information/sec-filings。

我们还在年度可持续发展报告中报告了我们的冲突矿产计划 ，该报告可在以下网址获得：https://www.st.com/content/st_com/en/about/st_approach_to_sustainability/sustainability-reports.html。

此外， 相关的冲突矿产报告模板（“CMRT”）和扩展矿产报告模板（“EMRT”） 是应客户要求通过我们的在线支持门户网站按需提供的 https://ols.st.com/s/

澳大利亚央行和印度储备银行 的相应网站可通过 http://www.responsiblebusiness.org/ 和 http://www.responsiblemineralsinitiative.org/ 访问。

任何与意法半导体相关的冲突矿产相关的 申诉均可通过我们的道德热线举报。它由独立的第三方 提供商运营，可全天候在线或通过电话（提供多语言服务）访问：https://secure.ethicspoint.eu/domain/media/en/gui/104021/index.html。

此外， 普通申诉可以通过马绍尔群岛申诉机制进行举报：https://www.responsiblemineralsinitiative.org/rmap/grievance-mechanism/。

尽职调查的设计

我们的尽职调查措施的设计 在所有重大方面均符合《经合组织指南》和锡、钽、钨和 金的相关补充文件中的框架，以及相关的澳大利亚央行建议。经合组织是一个得到联合国认可的国际组织，目前 为此类用途提供了唯一公认的框架。

管理系统

除了实施上述政策声明 （证明我们的高级管理层对冲突矿产计划的承诺）外，我们还根据经合组织指南实施了冲突 矿产管理体系。我们已经在参与该计划的公司相关 内部组织中确定了角色和职责。下文概述了为几个主要内部组织确定的角色和职责。

我们的 企业质量和社会责任 组织对以下事项负责：

我们的 全球采购组织通过支持向供应商传达公司要求并监控我们的 供应商参与我们的冲突矿产计划和进展情况，帮助 实施我们的冲突矿产计划。作为与我们的供应商合作的一部分，他们 承诺回应我们关于他们遵守冲突矿产计划要求等方面的要求。

我们的 全球外包业务管理 组通过支持将公司要求传达给后端分包商 并监控我们的分包商在冲突矿产计划方面的参与和进展，来帮助实施我们的冲突矿产计划。

我们的 晶圆铸造集团通过向晶圆铸造厂传达我们的要求以及监控我们的分包商在冲突矿产计划方面的参与和进展 来支持我们的冲突 矿产计划。

此外，我们的冲突矿产计划已被列为我们可持续发展和质量战略的一部分，除了上述关键内部团体外，还被列为每个相关内部 组织的关键目标，视其各自的活动范围而定。 一个由相关主要组织代表组成的工作组定期审查 我们的冲突矿产计划的实施进展情况。根据我们的需求并根据具体情况，该工作组实施适当的 风险缓解措施。

全行业举措

由于我们是澳大利亚储备银行的参与成员，我们 采用由澳大利亚储备银行和全球电子可持续发展倡议（“GeSI”） 代表组成的联合工作组定义的尽职调查方法。澳大利亚储备银行参与者可用的工具包括一个名为CMRT的模板。CMRT 的开发是为了便利 有关为公司供应链提供材料的冶炼厂的信息的披露和沟通。许多公司在与冲突矿产相关的尽职调查过程中使用 CMRT 。

此外，澳大利亚央行和GeSi于2010年制定了 RMI，这是一项自愿举措，由独立的第三方对冶炼厂的采购和加工活动 进行审计，并确定该冶炼厂是否提供了足够的文件，以合理的信心证明其加工的矿物 来自无冲突来源。2012年，RMI、伦敦金银市场协会（“LBMA”）和责任珠宝委员会（“RJC”）宣布相互交叉承认黄金精炼厂的审计。这三个项目都侧重于根据经合组织指南对炼油商尽职调查进行 独立的第三方审计，该指南将炼油商视为黄金供应链中的关键 “阻塞点”。

我们以及 电子行业的其他主要参与者依靠RMI的负责任矿产保障流程（“RMAP”）或同等的全行业 计划对冶炼厂和/或炼油厂进行审计。有关该计划的更多详细信息可在RMI网站上查阅，地址为上面提到的地址 。

作为我们战略的关键要素，我们只聘请声明使用来自符合RMAP标准的冶炼厂的矿物的 供应商。

在过去的几年中，我们曾报告过直接针对某些冶炼厂采取的其他 举措， ，这些冶炼厂当时尚未参与符合 RMAP 的冶炼厂计划， 旨在影响他们寻求完全符合 RMAP 的熔炼厂验证。目前，由于 符合 RMAP 的冶炼厂市场已经足够成熟，而且我们要求供应商和分包商仅从符合 RMAP 的冶炼厂 为我们采购材料，我们无需再采取此类额外举措。

二。识别和评估供应 链中的风险

风险定义

我们已经确定了以下风险：

主要下游风险

主要的上游风险

主要的额外风险

与危险信号情况相关的风险（更有可能发现供应链风险的情况 ）

风险识别流程和工具

我们已经使用如下所述的流程 和工具确定了上述风险。

风险识别方法

以下是我们的风险识别 方法的描述：

我们会定期要求供应商 提供制造过程中所用材料的详细材料成分。这些数据使我们能够识别 RMI 计划范围内的材料 。

如果我们没有从供应商那里收到这些信息 ，我们会检查材料规格以找到任何有用的信息，以确定材料成分。

如果材料规范 未披露RMI计划范围内的物质的存在，我们会检查材料系列，以评估这些材料 可能含有RMI计划范围内的物质。

在年度调查中，我们向供应商部署 份问卷，这使我们能够：

我们是首批获得 3TG DAP 认证的半导体 制造商之一。2021 年 11 月，我们获得了 RMI 的 DAP 认可，有效期为两年， 验证了我们的负责任矿产采购尽职调查和实践。我们于 2023 年 11 月接受了重新评估，并从 2024 年 开始重新验证。

这项 国际评估由 RMI 组织，为考虑该法规向欧盟进口含有 3TG 的 产品的公司提供独立的第三方保证。 此处可访问 对本次评估的进一步描述以及已完成评估的设施清单：https://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/downstream-program/。

此外，我们要求我们的供应商（ 在 RMI 计划范围内）通过 DAP，以验证其负责任矿产采购尽职调查实践。

在三种情况下，我们要求供应商获得 CMRT ：

在 “负责任矿业 声明” 中，我们详细介绍了与 CMRT 相关的要求。

作为 RMI 成员，我们受益于 RMI、LBMA 和 RJC 组织的第三方 审计。在冶炼厂审计期间，对经合组织危险信号的识别和缓解措施进行了评估。 审计结果汇总在 RMI 维护的名为 RMAP 列表的列表中。我们会将供应商的 CMRT 与 RMAP 清单进行交叉核对，以确定是否存在不合格的熔炼厂。此外，我们会定期收到来自 RMI 的通知，重点介绍冶炼厂 的一致性变化。

在我们的 “负责任矿业 声明” 中，我们鼓励供应商在 意识到违反经合组织指南附件二或其他关键风险 (https://mineralsgrievanceplatform.org/) 时，如上文第 2.II 节所述，在 RMI 门户网站上提出申诉。

任何人都可以通过我们的 “道德热线” 向意法半导体提出与 相关的申诉，如上文第2.II节所述，该热线由第三方运营，旨在保证 程序独立和客观。

我们使用 RCOI 清单来确定矿物的 原产国和相关的风险分类。RCOI 清单允许我们识别与 CAHRA （包括刚果民主共和国和邻近国家）相关的危险信号。

2023 年 CMRT 的调查回应

我们使用 CMRT 对 我们在冲突矿产供应链中确认的所有供应商和分包商进行了调查。所有此类供应商和分包商 都回应了我们的尽职调查调查。下表显示了自2017年以来截至每年12月31日的供应商回复和完成率：

我们根据制定的标准 对收到的回复进行了审查，以确定哪些回复需要与我们的供应商进一步接触。这些标准包括回复不及时或不完整，以及 CMRT 中报告的数据不一致。

我们依靠供应商 和分包商的真诚努力，向我们合理陈述用于在产品中供应必要冲突矿物 的加工设施。根据我们通过CMRT进行的调查，我们的供应商和分包商在2023年日历年度向我们报告了共有230家冶炼厂作为3TG的来源 ，截至2023年12月31日，我们已停止将其中20家冶炼厂作为来源，如下文第四节表2所示。

下表列出了截至相关年份的CMRT调查答复 ，其中列出了每种金属：（i）申报的冶炼厂数量；（ii）申报的符合RMAP的 冶炼厂的百分比；（iii）申报的活性冶炼厂的百分比；（iv）未确定 或未列入名单的冶炼厂百分比。有关符合RMAP要求的冶炼厂的信息是从RBA/RMI数据库中提取的。下表 中提供的信息代表了截至每个相关年度的12月31日的状况，但不应解释为必须在整个日历年中始终如一地应用 。尽管我们已经收到并定期收到本表中提供的 RMAP 一致性信息的更新，但我们已在每个相关年份的 12 月 31 日公布了这些信息。关于我们在本日历年但在2017-2021年每年的12月31日之前停止作为来源的 冶炼厂的信息，可以在我们作为相关年度的SD表格附录向美国证券交易委员会提交的冲突矿产报告中找到 。

下表显示了截至每个相关年份的12月31日相关年份中所有申报的 和已确定的冶炼厂和炼油厂的状况：

根据尽职调查 结果对我们的产品进行分析

从上表中的数字中，我们可以得出结论 ，截至2023年12月31日，供应商和分包商向我们申报的、仍然是我们3TG来源的冶炼厂中， 的100％已被RMAP验证为符合要求。我们在下文第四节的表 1 中列出了这些 处理设施的清单以及 RMAP 使用的识别号码。

我们的供应商 和分包商向我们申报的230家冶炼厂中有20家在2023日历年的某个时候符合RMAP标准，但截至2023年12月31日已不再符合资格，因此截至该日有20家已从我们的3TG授权来源中移除。我们无法知道 2023 年用于制造产品的某种 3TG 材料在失去符合 RMAP 的地位之前或之后是否来自于其中一个熔炼厂。我们已经确定了这些冶炼厂，以及在下文第四节表2中我们收到将其从RMAP合规性 清单中删除的通知的月份。

三。设计和实施战略以应对已确定的风险

我们供应链的关键要求是仅使用符合 RMAP 标准的冶炼厂。通过这样做，我们确保已发现的大多数风险得到解决。以下部分详细介绍了 我们针对已确定风险的缓解策略。

风险缓解

我们制定了风险缓解计划，以应对已确定的 风险。在该计划中，按已确定的风险类别详细说明了缓解措施。

我们仅与符合 RMAP 标准的冶炼厂合作，依靠冶炼厂审计，来降低确定为 “上游” 的风险。如果熔炼厂不合格，我们会将其从供应链中移除 。

我们通过持续评估和培训供应商来降低已确定的 “下游” 风险，以确保其尽职调查的可靠性。

每季度 会向我们的可持续发展委员会发布一份标准报告，该委员会由 ST 内以下组织的代表组成：企业社会责任、内部沟通、外部沟通、质量、产品组、制造、销售、合规 和商业道德、采购、投资者关系和财务。

该报告 详细介绍了（i）本季度发现的冲突矿产相关风险，（ii）采取的缓解措施，（iii）合规 状态以及尽管我们方面尝试了多次风险缓解措施但仍未满足我们强制性要求的违约供应商名单。可持续发展委员会应说明为处理违约供应商将采取的进一步行动，其中可能包括 在风险缓解尝试失败后与违约供应商断绝关系，尽管后者尚未如此。

IV。对冶炼厂的独立第三方审计

根据对这些冶炼厂进行的独立第三方审计，我们的供应商 和分包商向我们申报的截至2023年12月31日仍是我们的3TG来源的冶炼厂中，有100％经RMAP验证为符合要求。下表中包括对加工设施进行的独立第三方 审计的摘要，我们的供应商认为这些审计可能出现在我们的2023年供应链中。 此清单上有设施并不意味着我们的产品一定含有该设施加工的 3TG。截至 2023 年 12 月 31 日，每个加工设施的地点 信息由 RMAP 报告。

处理设施清单

表 1：截至 2023 年 12 月 31 日，我们的供应链中报告的加工设施，按熔炼厂 识别号列出，这些设施已通过符合 RMAP 标准的熔炼厂 计划的验证：

表 2：根据熔炼厂识别号列出 的加工设施，我们供应链中报告的与 2023 年日历年相关的加工设施从 2023 年 12 月 31 日起已不再符合 RMAP 标准 或符合资格，并且我们自该日起已停止从这些设施采购材料：

五. 报告

我们通过不同渠道报告我们的负责任矿产计划 和业绩，如下表所示：

附件一

定义

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