美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13D
根据 1934 年的《证券交易法》
(第 5 号修正案 )*
Synlogic, Inc
(发行人的姓名 )
普通股,面值0.001美元
(证券类别的标题 )
87166L209
(CUSIP 编号)
斯蒂芬妮·布雷彻
全新 企业同事
格林斯普林大道 1954 号 600 套房
马里兰州蒂莫尼姆 21093
(410) 842-4000
(姓名、 地址和电话号码
已授权 接收通知和通信)
2024年5月14日
(需要提交本声明的事件发生日期 )
如果 申报人之前曾就附表 13G 提交过声明,报告本附表 13D 所涉的收购, 并且是因为 §§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,请勾选以下方框。 ☐
注意: 以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 §240.13d-7。
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关主题 证券类别的文件,以及随后包含会改变先前封面 页面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 87166L209 |
13D | 第 第 2 页,共 17 页 |
1. | 举报人的姓名 。
全新 企业合伙人 14,L.P.
|
|||
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
3. | 仅限 SEC 使用
|
|||
4. | 资金来源 (参见说明)
厕所
|
|||
5. | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请选中 方框
|
☐ | ||
6. | 国籍 或组织地点
开曼 群岛
|
每位申报人实益拥有的股份数量 | 7. |
唯一的 投票权
0 股票
| ||
8. | 共享 投票权
2,922,774 股
| |||
9. | 唯一的 处置力
0 股票
| |||
10. | 共享 处置权
2,922,774 股
|
11. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
2,922,774 股
|
|||
12. | 如果第 (11) 行的总金额不包括某些股票,请选中 复选框(参见说明)
|
☐ | ||
13. | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比
25.0%
|
|||
14. |
举报人的类型 (参见说明)
PN
|
CUSIP 编号 87166L209 |
13D | 第 第 3 页,共 17 页 |
1. | 举报人的姓名 。
NEA Partners 14,L.P.
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|||
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
3. | 仅限 SEC 使用
|
|||
4. | 资金来源 (参见说明)
AF
|
|||
5. | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请选中 方框
|
☐ | ||
6. | 国籍 或组织地点
开曼 群岛
|
每位申报人实益拥有的股份数量 | 7. |
唯一的 投票权
0 股票
| ||
8. | 共享 投票权
2,922,774 股
| |||
9. | 唯一的 处置力
0 股票
| |||
10. | 共享 处置权
2,922,774 股
|
11. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
2,922,774 股
|
|||
12. | 如果第 (11) 行的总金额不包括某些股票,请选中 复选框(参见说明)
|
☐ | ||
13. | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比
25.0%
|
|||
14. |
举报人的类型 (参见说明)
PN
|
CUSIP 编号 87166L209 |
13D | 第 第 4 页,共 17 页 |
1. | 举报人的姓名 。
NEA 14 GP, LTD
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|||
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
3. | 仅限 SEC 使用
|
|||
4. | 资金来源 (参见说明)
AF
|
|||
5. | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请选中 方框
|
☐ | ||
6. | 国籍 或组织地点
开曼 群岛
|
每位申报人实益拥有的股份数量 | 7. |
唯一的 投票权
0 股票
| ||
8. | 共享 投票权
2,922,774 股
| |||
9. | 唯一的 处置力
0 股票
| |||
10. | 共享 处置权
2,922,774 股
|
11. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
2,922,774 股
|
|||
12. | 如果第 (11) 行的总金额不包括某些股票,请选中 复选框(参见说明)
|
☐ | ||
13. | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比
25.0%
|
|||
14. |
举报人的类型 (参见说明)
CO
|
CUSIP 编号 87166L209 |
13D | 第 第 5 页,共 17 页 |
1. | 举报人的姓名 。
森林 篮子
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|||
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
3. | 仅限 SEC 使用
|
|||
4. | 资金来源 (参见说明)
AF
|
|||
5. | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请选中 方框
|
☐ | ||
6. | 国籍 或组织地点
美国 个州
|
每位申报人实益拥有的股份数量 | 7. |
唯一的 投票权
0 股票
| ||
8. | 共享 投票权
2,922,774 股
| |||
9. | 唯一的 处置力
0 股票
| |||
10. | 共享 处置权
2,922,774 股
|
11. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
2,922,774 股
|
|||
12. | 如果第 (11) 行的总金额不包括某些股票,请选中 复选框(参见说明)
|
☐ | ||
13. | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比
25.0%
|
|||
14. |
举报人的类型 (参见说明)
在
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CUSIP 编号 87166L209 |
13D | 第 第 6 页,共 17 页 |
1. | 举报人的姓名 。
Anthony A. Florence,Jr.
|
|||
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
3. | 仅限 SEC 使用
|
|||
4. | 资金来源 (参见说明)
AF
|
|||
5. | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请选中 方框
|
☐ | ||
6. | 国籍 或组织地点
美国 个州
|
每位申报人实益拥有的股份数量 | 7. |
唯一的 投票权
0 股票
| ||
8. | 共享 投票权
2,922,774 股
| |||
9. | 唯一的 处置力
0 股票
| |||
10. | 共享 处置权
2,922,774 股
|
11. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
2,922,774 股
|
|||
12. | 如果第 (11) 行的总金额不包括某些股票,请选中 复选框(参见说明)
|
☐ | ||
13. | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比
25.0%
|
|||
14. |
举报人的类型 (参见说明)
在
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CUSIP 编号 87166L209 |
13D | 第 第 7 页,共 17 页 |
1. | 举报人的姓名 。
Patrick J. Kerins
|
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2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
3. | 仅限 SEC 使用
|
|||
4. | 资金来源 (参见说明)
AF
|
|||
5. | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请选中 方框
|
☐ | ||
6. | 国籍 或组织地点
美国 个州
|
每位申报人实益拥有的股份数量 | 7. |
唯一的 投票权
0 股票
| ||
8. | 共享 投票权
2,922,774 股
| |||
9. | 唯一的 处置力
0 股票
| |||
10. | 共享 处置权
2,922,774 股
|
11. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
2,922,774 股
|
|||
12. | 如果第 (11) 行的总金额不包括某些股票,请选中 复选框(参见说明)
|
☐ | ||
13. | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比
25.0%
|
|||
14. |
举报人的类型 (参见说明)
在
|
CUSIP 编号 87166L209 |
13D | 第 第 8 页,共 17 页 |
1. | 举报人的姓名 。
穆罕默德·H·马赫祖米
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|||
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
3. | 仅限 SEC 使用
|
|||
4. | 资金来源 (参见说明)
AF
|
|||
5. | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请选中 方框
|
☐ | ||
6. | 国籍 或组织地点
美国 个州
|
每位申报人实益拥有的股份数量 | 7. |
唯一的 投票权
0 股票
| ||
8. | 共享 投票权
2,922,774 股
| |||
9. | 唯一的 处置力
0 股票
| |||
10. | 共享 处置权
2,922,774 股
|
11. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
2,922,774 股
|
|||
12. | 如果第 (11) 行的总金额不包括某些股票,请选中 复选框(参见说明)
|
☐ | ||
13. | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比
25.0%
|
|||
14. |
举报人的类型 (参见说明)
在
|
CUSIP 编号 87166L209 |
13D | 第 9 页,共 17 页 |
1. | 举报人的姓名 。
斯科特 D. Sandell
|
|||
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
3. | 仅限 SEC 使用
|
|||
4. | 资金来源 (参见说明)
AF
|
|||
5. | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请选中 方框
|
☐ | ||
6. | 国籍 或组织地点
美国 个州
|
每位申报人实益拥有的股份数量 | 7. |
唯一的 投票权
0 股票
| ||
8. | 共享 投票权
2,922,774 股
| |||
9. | 唯一的 处置力
0 股票
| |||
10. | 共享 处置权
2,922,774 股
|
11. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
2,922,774 股
|
|||
12. | 如果第 (11) 行的总金额不包括某些股票,请选中 复选框(参见说明)
|
☐ | ||
13. | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比
25.0%
|
|||
14. |
举报人的类型 (参见说明)
在
|
CUSIP 编号 87166L209 |
13D | 第 第 10 页,共 17 页 |
项目 1.证券和发行人。
本 附表13D第5号修正案(“第5号修正案”)修订并补充了最初于2015年10月14日提交的13D声明、2017年5月16日提交的第1号修正案、2017年9月7日提交的第2号修正案、2018年2月1日提交的第3号修正案 以及2023年10月13日提交的与普通股相关的第4号修正案,面值0.001美元 Synlogic, Inc.(“发行人”)的价值 (“普通股”),其主要执行办公室位于 宾尼街 301 号,402 套房,马萨诸塞州剑桥 02142。
本第 5 号修正案中使用但未定义的某些 术语具有附表 13D(包括第 1 号修正案、 第 2 号修正案、第 3 号修正案及其第 4 号修正案)中赋予的含义。除非本文另有明确规定,否则本第 5 号修正案不修改附表 13D(包括第 1 号修正案、第 2 号修正案、第 3 号修正案和 第 4 号修正案)中先前报告的任何信息。
这份 第 5 号修正案旨在报告,由于已发行普通股数量的增加,申报人(定义见下文)普通股的实益所有权减少了 1% 以上。
项目 2.身份和背景。
此 声明是由以下人提交的:
(a) New Enterprise Associates 14,L.P.(“NEA 14”);NEA Partners 14,L.P.(“NEA Partners 14”),是 NEA 14 的唯一普通合伙人;NEA 14 GP, LTD(“NEA 14 LTD”,与 NEA 合作伙伴 14 一起是 “控制实体”), 是 NEA Partners 14 的唯一普通合伙人;以及
(b) Forest Baskett(“Baskett”),小安东尼 A. 弗洛伦斯(“弗洛伦斯”)、帕特里克·凯林斯(“Kerins”)和 斯科特·桑德尔(“桑德尔”)(合称 “导演”)和穆罕默德·马克祖米(“Makhzoumi”)。
董事是 NEA 14 LTD 的董事。弗洛伦斯、马克祖米和桑德尔都是国家能源局管理 Company, LLC(“执行委员会”)执行委员会的成员。
本第 2 项中提到的 人在此单独称为 “举报人”,统称为 “举报人”。
NEA 14 的主要业务办公室(每个控制实体、Kerins 和 Sandell)的 地址是 New Enterprise Associates,1954 年 Greenspring Drive,600 套房,马里兰州蒂莫尼姆 21093。Baskett and Makhzoumi的主要业务办公室地址是位于加利福尼亚州门洛帕克市沙丘路2855号的新企业协会,邮编94025。佛罗伦萨主要商务办公室的地址是新企业协会,104 5第四Avenue,19第四楼层,纽约,纽约州 10011。
NEA 14 的 主要业务是投资和协助主要位于美国的以增长为导向的企业。NEA Partners 14的主要 业务是作为NEA 14的唯一普通合伙人。NEA 14 LTD的主要业务是充当NEA Partners 14的唯一普通合伙人。每位董事和执行委员会的主要业务是管理控制 实体、NEA 14以及与类似业务的许多关联合作伙伴关系。
在本文发布之日之前的五年中,没有一名举报人因刑事诉讼被定罪,也没有成为民事诉讼的当事方 的民事诉讼的当事方,该诉讼以禁止将来违反联邦或州证券法,或认定任何违反此类法律的判决、法令或最终命令为准 。
NEA 14和NEA合伙人14是根据开曼群岛法律组建的豁免有限合伙企业。NEA 14 LTD 是一家根据开曼群岛法律组建的豁免公司 。每位董事都是美国公民。马克祖米是美国公民。
CUSIP 编号 87166L209 |
13D | 第 11 页,共 17 页 |
项目 3.资金或其他对价的来源和金额。
不适用。
项目 4。交易的目的。
不适用。
项目 5.发行人证券的利息。
(a) | NEA 14是NEA 14股票的记录所有者。作为NEA 14的唯一普通合伙人 ,NEA Partners 14可能被视为实益拥有NEA 14股份。作为NEA Partners 14的唯一普通合伙人,NEA 14 LTD可能被视为实益拥有NEA 14股份。作为NEA 14 LTD的成员,每位董事都可能被视为实益拥有NEA 14股份。作为执行委员会的个人成员,Makhzoumi也可能被视为实益拥有NEA 14股票的股份,该委员会已被授予 某些批准权。 |
每位申报人均宣布放弃对NEA 14股票的实益 所有权,但该人拥有的记录在案的股份除外。
发行人可被视为由每位申报人实益拥有的已发行普通股 的百分比载于该申报人 封面表的第13行。该百分比是根据发行人于2024年5月14日提交的10-Q表中截至2024年5月7日已发行的11,707,011股普通股计算得出的。
(b) | 关于 该人拥有的股份数量: |
(i) | sole 的投票权或直接投票权:见封面页第 7 行 |
(ii) | 共享 投票或直接投票的权力:参见封面表的第 8 行 |
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 :参见封面第 9 行 |
(iv) | 共享 处置或指导处置的权力:参见封面页第 10 行 |
(c) | 在过去的60天中,没有申报人进行过任何 普通股交易。 |
(d) | 已知没有其他人有权或有权指示 从任何申报人实益拥有的股份中获得股息或出售任何收益。 |
(e) | 不适用。 |
项目 6。与发行人的 证券有关的合同、安排、谅解或关系。
不适用。
项目 7.材料将作为展品提交。
附录1 —关于提交联合附表13D的协议。
附录2——关于根据经修订的1934年《证券交易法》申报的授权书。
CUSIP 编号 87166L209 |
13D | 第 12 页,共 17 页 |
签名
在 进行合理调查后,尽其所知和所信,下列每位签署人均证明本声明中列出的 信息真实、完整和正确。
这 16 年执行了 第四2024 年 5 月,这一天。
NEW ENTERPRISE ASSOCIATES 14
来自: | NEA PARTNERS 14, L.P. 通用 合伙人 |
来自: | NEA 14 GP, LTD 通用 合伙人 |
作者:*
Scott D. Sandell
董事
NEA PARTNERS 14, L.P.
来自: | NEA 14 GP, LTD 普通合伙人 |
作者: *
Scott D. Sandell
董事
NEA 14 GP, LTD
作者: *
Scott D. Sandell
董事
CUSIP 编号 87166L209 |
13D | 第 第 13 页,共 17 页 |
*
Forest Baskett
*
安东尼 A. Florence, Jr.
*
Patrick J. Kerins
*
Scott D. Sandell
执行委员会
*
穆罕默德·H·马赫祖米
*/s/ 扎卡里·班巴赫
扎卡里·班巴赫
作为 事实上的律师
本附表13D第5号修正案是由扎卡里·班巴赫 根据授权书代表上述个人执行的,委托书的副本作为附录2附后。
CUSIP 编号 87166L209 |
13D | 第 14 页,共 17 页 |
附录 1
协议
根据1934年 《证券交易法》第13d-1(k)(1)条,下列签署人特此同意,只需要向 提交一份包含附表13D所要求信息的声明,内容涉及每位签署人对Synlogic, Inc.股票的所有权。
这 16 年执行了 第四2024 年 5 月,这一天。
NEW ENTERPRISE ASSOCIATES 14
来自: | NEA PARTNERS 14, L.P. 通用 合伙人 |
来自: | NEA 14 GP, LTD 通用 合伙人 |
作者:*
Scott D. Sandell
董事
NEA PARTNERS 14, L.P.
来自: | NEA 14 GP, LTD 普通合伙人 |
作者: *
Scott D. Sandell
董事
NEA 14 GP, LTD
作者: *
Scott D. Sandell
董事
CUSIP 编号 87166L209 |
13D | 第 15 页,共 17 页 |
*
Forest Baskett
*
安东尼 A. Florence, Jr.
*
Patrick J. Kerins
*
Scott D. Sandell
执行委员会
*
穆罕默德·H·马赫祖米
*/s/ 扎卡里·班巴赫
扎卡里·班巴赫
作为 事实上的律师
本协议 与附表13D有关,由扎卡里·班巴赫根据委托书代表上述个人签署,其副本 作为附录2附于此。
CUSIP 编号 87166L209 |
13D | 第 第 16 页,共 17 页 |
附录 2
授权书
通过这些礼物认识 所有人,下列签署人特此组成并任命扎卡里·班巴赫、妮可·哈彻和斯蒂芬妮·布雷彻, , ,他们每个人都有权在没有其他人、他或她的真实合法律师的情况下采取行动,拥有完全的替代权, 签署任何和所有可能必要、可取或适当执行的文书、证书和文件代表 本人作为个人或以任何合伙企业的直接或间接普通合伙人、董事、高级管理人员或经理的身份, } 公司或有限责任公司,根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易所 法”)第13或16条以及据此颁布的所有法规,包括但不限于表格3、4和5以及附表13D和 13G(及其任何修正案),并将该法案及其所有证物以及与之相关的任何其他文件提交给 } 美国证券交易委员会(“SEC”),包括但不限于为下列签署人或代表 签署表格 ID 并提交此类信息在《交易法》或 金融业监管局授权时,向美国证券交易委员会和任何其他实体提交身份证,授予该事实上的律师采取和执行每一项必要、理想或适当的行为和事情的全部权力和权力,完全符合他或她本人可能或可能做的所有意图和目的, 从而批准和确认上述律师的所有意图和目的 fact 或他或她的替代品,可以凭借本文 合法地做或促成这样做。该授权书是永久的,除非下列签署人在交给上述每位 名律师的签名书面中撤销。
在 见证中,本委托书已于 2024 年 2 月 29 日签署。
/s/ 彼得 ·J· 巴里斯 | |
彼得 J. Barris | |
/s/ 森林篮子 | |
森林 篮子 | |
/s/ Ali Behbahani | |
Ali Behbahani | |
/s/ 罗纳德·伯纳尔 | |
罗纳德 D. Bernal | |
/s/ 安·博德茨基 | |
安 Bordetsky | |
/s/ Carmen Chang | |
Carmen Chang | |
/s/ 菲利普·肖邦 | |
菲利普 肖邦 | |
/s/ 小安东尼 A. 弗洛伦斯 | |
Anthony A. Florence,Jr. | |
/s/ 乔纳森·戈尔登 | |
乔纳森 戈尔登 | |
/s/ 斯科特·戈特利布 | |
Scott Gottlieb |
CUSIP 编号 87166L209 |
13D | 第 第 17 页,共 17 页 |
/s/ 马克·霍金斯 | |
马克 霍金斯 | |
/s/ 杰弗里 R. 伊梅尔特 | |
杰弗里 R. Immelt | |
/s/ 亚伦·雅各布森 | |
Aaron 雅各布森 | |
/s/ 帕特里克·凯林斯 | |
帕特里克 J. Kerins | |
/s/ 希拉莉·科普洛-麦克亚当斯 | |
Hilarie Koplow-McAdams | |
/s/ 凡妮莎·拉尔科 | |
凡妮莎 Larco | |
/s/ Julio C. Lopez | |
胡里奥 C. Lopez | |
/s/ Tiffany Le | |
蒂芙尼 Le | |
/s/ 穆罕默德·H·马克祖米 | |
穆罕默德 H. Makhzoumi | |
/s/ 爱德华 T. 马瑟斯 | |
爱德华 T. Mathers | |
/s/ 格雷戈里·帕帕佐普洛斯 | |
格雷戈里 帕帕多普洛斯 | |
/s/ 卡维塔·帕特尔 | |
卡维塔 帕特尔 | |
/s/ 斯科特 D. 桑德尔 | |
斯科特 D. Sandell | |
/s/ A. Brooke Seawell | |
A. 布鲁克·西威尔 | |
/s/ 彼得·桑西尼 | |
彼得 桑西尼 |
|
/s/ 梅利莎·汤顿 | |
梅利莎 汤顿 | |
/s/ 保罗 ·E· 沃克 | |
保罗 E. Walker | |
/s/ Rick Yang | |
Rick Yang |