信用协议第1号修正案

日期为2024年4月12日的信贷协议第1号修正案(“修正案”)是由特拉华州的Ascend Healness Holdings，Inc.(“借款人”)、本协议的其他贷款方、构成所需贷款人的贷款方和作为行政代理人的Acquiom Agency Services LLC之间进行的。

独奏会：

兹提及日期为2021年8月27日的信贷协议(由日期为2022年5月18日的合并协议和日期为2022年6月30日的第二份合并协议补充，并在生效日期前不时修订、修订、重述、补充或以其他方式修改)，由借款人、贷款人不时与作为行政代理人的Acquiom Agency Services LLC(以该身份，“行政代理”)和作为抵押品代理(在这种情况下，“抵押品代理”)。此处使用但未定义的大写术语具有经修订的信贷协议中提供的含义；

鉴于借款人已要求贷款人同意按照本协议所述条款对信贷协议进行某些修改，这些修改是在征得所需贷款人同意后允许的；

因此，现在，考虑到本协议所载的前提和协议、条款和契诺，双方同意如下：

第1节信贷协议修正案。自生效日期(定义如下)起，本合同双方同意将本信贷协议修改如下：

(A)现修改《信贷协议》第1.01节，以适当的字母顺序增加下列新定义的术语：

“拍卖代理”是指(A)配售代理或其任何关联公司，或(B)借款人(不论是否配售代理的关联公司)聘请的任何其他金融机构或顾问，在根据荷兰式拍卖进行的任何拍卖中担任安排人；但在未经配售代理书面同意的情况下，借款人不得指定配售代理为拍卖代理(应理解，配售代理无义务同意担任拍卖代理)；此外，借款人及其任何关联公司不得担任拍卖代理。

“拍卖金额”的含义与“荷兰式拍卖”的定义相同。

“拍卖通知”的含义与“荷兰式拍卖”的定义相同。

“拍卖方”的含义与“荷兰式拍卖”的定义相同。

“拍卖响应日期”具有“荷兰式拍卖”的定义中所规定的含义。

“荷兰式拍卖”是指借款人或其任何附属公司(“拍卖方”)为按照下列程序或借款人、拍卖代理人和行政代理人共同接受的其他程序购买和偿还贷款而进行的拍卖(“拍卖”)；但任何拍卖方不得发起任何拍卖，除非(I)自最近一次拍卖完成后至少已过五个营业日

根据本合同项下进行的拍卖购买贷款；或(Ii)自上次拍卖被撤回之日起至少已过三个营业日：

(一)通知程序。对于任何拍卖，拍卖方将向拍卖代理人提供将作为拍卖标的的贷款的通知(“拍卖通知”)(以便分发给相关贷款人)。每份拍卖通知须采用拍卖代理人合理可接受的形式，并须(I)指明受拍卖规限的贷款的最高本金总额，最低款额为5,000,000美元，并以超过1,000,000美元的整笔增量(或在任何情况下，该等贷款的较小数额，或拍卖代理人及行政代理人(如与拍卖代理人不同)以其他方式合理地接受的数额)指明，该最高数额可因拍卖通知所述范围内的最终适用价格(定义如下)而有所不同，(2)指明代表拍卖方愿意在拍卖中接受的购买价格范围的面值折扣(可以是接受拍卖的贷款本金的百分比的范围(“贴现范围”))，(3)证明该拍卖方、任何贷款方或其各自子公司均不拥有或不知道关于借款人或其子公司或其各自证券的任何非公开信息，该信息对借款人或其子公司或其各自证券的类型会产生实质性影响或在其他方面是实质性的，转让贷款人将尚未向拍卖代理和贷款人披露的贷款转让的决定；(4)按比例向每个贷款人提供贷款；(5)在拍卖响应日之前仍未偿还。拍卖代理将立即向每个贷款人提供拍卖通知的副本和返回出价的表格，由响应的贷款人在不迟于下午5点之前提交给拍卖代理(或其代表)。在拍卖通知中指定的日期(或拍卖方经拍卖代理人合理同意后同意的较后日期)(“拍卖答复日”)。

(2)答复程序。就任何拍卖而言，每一贷款人可自行酌情决定参与此类拍卖，并可向拍卖代理人提供参与通知(“回价”)，该通知应为拍卖代理人合理接受的形式，并应指明(I)票面折扣(必须表示为其愿意出售全部或部分此类贷款的价格)(“答复价格”)，该折扣(当表示为此类贷款票面本金的百分比时)必须在折扣范围内，以及(Ii)提供购买的此类贷款的本金金额。该款额必须是$1,000,000的整笔增量(或在任何情况下，该贷款人当时未偿还的或拍卖代理人在其他情况下合理地接受的该等贷款中较小的款额)(“答复款额”)。贷款人每次拍卖只能提交一个回标，但每个回标最多可以包含三个投标，其中只有一个可能会产生合格的投标。除返回投标外，参与出借人还必须签署并交付一份转让和验收书，由拍卖代理人代管，待转让贷款的美元金额留空，该金额应由拍卖代理人根据下文第(3)款对该出借人的合格出价的最终确定来完成。任何贷款人在拍卖应答日之前仍未收到拍卖代理人的回标，应被视为拒绝就其所有贷款参加有关拍卖。

(3)验收程序。根据拍卖代理人在适用的拍卖响应日之前收到的答复价格和答复金额，拍卖代理人将与拍卖方协商，确定拍卖的适用价格(“适用价格”)，这将是拍卖方能够以适用的拍卖金额完成拍卖的最低答复价格；但如果答复金额不足以使拍卖当事人完成全部适用拍卖金额的购买(任何此类拍卖，即“失败拍卖”)，拍卖当事人应在其选择时(1)撤回拍卖或(2)以等于最高答复价格的适用价格完成拍卖。拍卖方应以等于或低于适用价格(“合格投标”)的答复价格从每一贷款人购买相关贷款(或其各自部分)；但如果购买符合资格投标的所有贷款所需的总收益将超过此类拍卖的拍卖金额，则拍卖方应根据该等合格投标的本金金额按比率购买此类贷款(受拍卖代理人酌情规定的舍入要求的限制)。如果贷款人提交了一份包含多个不同答复价格的投标的返回投标，只有答复价格最低等于或低于适用价格的投标才被视为该贷款人的合格投标(例如，就100美元的适用价格而言，面值有1.0%的折扣，如果贷款人也提交了100美元的答复价格，且面值有2.0%的折扣，则该贷款人的答复价格100美元并有2.50%的折扣将被视为合格投标)。在任何情况下，拍卖代理人应在拍卖响应日之后的五个营业日内迅速通知借款人(I)各贷款人对该项招标的反应、根据该项拍卖购买贷款的生效日期、根据该项拍卖购买的贷款的适用价格和本金总额、(Ii)根据该项拍卖购买贷款的生效日期、在该日期以适用价格购买的贷款的适用价格和本金总额。(Iii)每名参与贷款人将于该日期以适用价格购买的贷款本金总额，及(Iv)如适用，每名参与贷款人根据前述第二句话进行任何舍入及/或按比例计算。拍卖代理人对上述向借款人和贷款人发出的通知中所述金额的每一次确定，在没有明显错误的情况下，在所有目的上都是决定性的和具有约束力的。拍卖代理(如果该拍卖代理不是行政代理)将通知行政代理将购买的每个参与贷款人的贷款的本金总额、适用的价格和购买的生效日期。

(4)附加程序。

(A)就任何拍卖而言，在贷款人提交合资格出价后，该贷款人(各为“合资格贷款人”)将有责任按适用价格出售全部或其可分配部分的回覆金额(视情况而定)。

(B)在本定义未明确规定的范围内，根据拍卖购买的每一笔贷款均应按照与本定义规定一致的程序完成，

由拍卖代理人以其合理的自由裁量权行事，并经借款人合理同意而确定的。

(C)就任何拍卖而言，借款人和贷款人同意，拍卖代理人可要求拍卖方按照拍卖方与拍卖代理人之间的协议，支付与拍卖有关的惯常费用和开支，作为任何拍卖的条件。

(D)即使任何贷款文件中有相反的规定，就本定义而言，要求交付或以其他方式提供给拍卖代理人(或其代理人)的每一通知或其他通信，应被视为在拍卖代理人(或其代理人)在正常营业时间内实际收到此类通知或通信时发出；但在正常营业时间以外实际收到的任何通知或通信应被视为在下一个营业日开盘时发出。

(E)借款人和贷款人同意，拍卖代理人可以自己或通过拍卖代理人的任何关联公司履行本定义下的任何和所有职责，并明确同意拍卖代理将职责转授给该关联公司，并由该关联公司履行此类委托职责。本协定规定的免责条款应适用于拍卖代理人的每一关联公司及其与购买本定义所规定的任何贷款有关的各自活动以及拍卖代理人的活动。

(B)现修订信贷协议第9.04节，在其末尾加入以下新的(H)条：

(H)收购荷兰拍卖行。尽管本协议有任何相反规定，任何贷款人可在任何时候通过向所有贷款人开放的荷兰拍卖，将其在本协议项下关于其贷款的全部或部分权利和义务按非比例转让给借款人或其任何子公司(但不是其任何关联公司)；前提是：

(I)借款人或其任何附属公司所购买的任何贷款，须在取得后立即注销和注销；但在任何此等注销和注销后，该等贷款的未偿还本金总额须当作减去如此注销和注销的贷款本金总额的十足面值；及

(2)就任何此类转让而言，在接受荷兰式拍卖的投标时，不应发生违约事件。

第二节成本和费用。借款人应向行政代理、抵押品代理、安置代理和贷款人偿还与本修正案相关的所有合理且有文件记录的法律费用和其他合理的自付费用。

第三节生效日期。本修正案应在满足下列各项条件后生效(“生效日期”)：

(A)本修正案应已由借款人、其他贷款方、行政代理和组成所需贷款人的贷款人签立，如此签立的本修正案的对应物应已交付行政代理；

(B)在本修订生效后，本修订所载或其他贷款文件所载的贷款各方的申述及保证，在生效日期当日及截至该日为止，在所有要项上均属真实和正确(如任何该等申述或担保已因重要性、重大不利影响或其他相类文字而受到规限)，但如该等申述及担保明示与较早的日期有关，则该等申述及担保在所有具关键性的方面均属真实和正确(或如任何该等申述或担保按其条款属具关键性的，则在所有方面均属真实和正确，重大不利影响或其他类似的语言)；

(C)在本修订生效后，并无任何失责或失责事件发生或持续，亦不会有任何失责或失责事件在紧接本修订生效后存在；及

(D)借款人应已支付根据上文第2节规定需要偿还的所有费用、成本和开支。

第四节陈述和保证。借款人和对方贷款方在本合同日期向行政代理、抵押品代理和贷款人陈述并保证：

(A)本修正案的执行、交付和履行在其公司或其他组织权力范围内，并已得到其所有必要的公司或其他组织行动的正式授权；

(B)该修正案已由该公司妥为签立和交付，并且是该公司的一项法律、有效和有约束力的义务，可根据其条款强制执行，但须受一般影响债权人权利的适用破产法、无力偿债或类似法律以及衡平的一般原则和诚实信用原则及交易原则的规限；及

(C)本修订生效后，本文件或其他贷款文件所载贷款方的陈述及保证于生效日期当日及截至生效日期在各重要方面均属真实及正确(或如任何该等陈述或保证已因重要性、重大不利影响或其他类似语言而受到规限)，但该等陈述及保证明确与较早日期有关者除外，在该情况下，该等陈述及保证在截至该较早日期在所有重要方面(或如任何该等陈述或保证根据其条款以重大程度、重大不利影响或其他类似语言而受限制)均属真实及正确。

第五节再确认。每一贷款方同意在此生效的信贷协议修正案，并确认并同意，尽管本修正案具有效力，但该贷款方作为其一方的每份贷款文件以及该贷款方在信贷协议、本修正案或任何其他贷款文件中所承担的义务

它是一方，现在是，并将继续是完全有效的，在每一种情况下，在每一种情况下，都在所有方面得到批准和确认。为提高确定性，并在不限制前述规定的情况下，各贷款方特此确认：(I)根据贷款文件授予抵押品代理人的现有担保权益在贷款文件中描述的抵押品中的利益，该担保权益在本修正案生效后继续完全有效，以保证贷款文件中规定的义务；(Ii)在本修正案生效后，其在担保协议下的义务将继续完全有效，并且本修正案项下的义务根据本修正案中的条款构成担保中的“义务”。

第6节修订、修改和豁免。除非获得信贷协议第9.02节的许可，否则不得修改、修改或放弃本修正案。

第七节成交协议。本修正案和其他贷款文件构成各方之间与本协议标的有关的完整协议，并取代之前任何和所有与本协议标的有关的口头或书面协议和谅解。在生效日期及之后，信贷协议中凡提及“本修订”、“本条款”、“本条款”或与信贷协议类似的词语，以及在其他贷款文件中提及“本信贷协议”、“本条款”、“其”或提及信贷协议的类似词语，均应指提及经修订的信贷协议。

第8节管辖法律和放弃由陪审团审判的权利。

(A)本修正案及基于、引起或与本修正案及拟进行的交易有关的任何索赔、争议、争议或诉因(无论是在合同、侵权或其他方面)应受纽约州法律管辖，并按纽约州法律解释。

(B)信贷协议第9.09(B)至(E)节和第9.10节中的司法管辖权、地点的放弃、非法性辩护的放弃、法律程序的送达和放弃由陪审团审判的权利的规定，在必要的变通后并入本文作为参考。

第九节可拆卸性。在法律允许的范围内，本修正案中任何被认定为在任何司法管辖区无效、非法或不可执行的条款，在该司法管辖区无效、非法或不可执行的范围内，应在不影响其其余条款的有效性、合法性和可执行性的情况下无效；某一特定司法管辖区的某一特定条款的无效，不得使该条款在任何其他司法管辖区失效。

第十节对应方；电子签名。本修正案可以执行副本(以及由本合同的不同当事人执行不同的副本)，每个副本应构成一份正本，但当所有副本合并在一起时，将构成一份单一合同。副本可通过传真、电子邮件(包括美国联邦2000年ESIGN法案、统一电子交易法案、电子签名和记录法案或其他适用法律(如www.docusign.com)所涵盖的任何电子签名)或其他传输方式交付，因此交付的任何副本应被视为已正式且有效地交付，并且在所有情况下均有效。通过传真或电子邮件以“.pdf”或“.tif”附件的形式交付本修正案签字页的签署副本，应与交付本修正案的原始签署副本一样有效。

第11节借出单据；无续期。在生效日期及之后，本修正案应构成经修订的信贷协议和其他贷款文件的所有目的的“贷款文件”(不言而喻，为免生疑问，本修正案可由上文第6节所述的本修正案的各方单独修改或放弃)。本修正案不构成信贷协议或任何贷款文件的更新。

第12条放款方向。各贷款人在此授权并指示行政代理在本修正案生效之日执行并交付本修正案。

[后续签名页]

兹证明，以下每位签署人已于上述日期由其各自的授权官员正式签署本修正案。