美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 12b-25
延迟提交的通知
SEC 文件编号:001-41002
CUSIP 号码: 88165K101
88165K119
(选一个): | ☐ 10-K 表格 | ☐ 表格 20-F | ☐ 表格 11-K | 10-Q 表格 | ☐ 10-D 表格 | ☐ 表格 N-SAR |
☐ N-CSR 表格 |
截至期间: 2024 年 3 月 31 日 |
☐ 10-K 表格过渡报告 | |
☐ 20-F 表格过渡报告 | |
☐ 11-K 表格的过渡报告 | |
☐ 表格 10-Q 的过渡报告 | |
☐ 表格 N-SAR 的过渡报告 | |
对于 过渡期已结束:_________________ |
在准备表格之前,请阅读 说明(在背面)。请打印或键入。 本表格中的任何内容 均不得解释为暗示委员会已核实了此处包含的任何信息。 |
如果 通知涉及上面勾选的申报的一部分,请注明通知所涉及的项目:不适用
第 I 部分 — 注册人信息
Tevogen 生物控股公司 |
注册人的完整 姓名 |
以前的 名称(如果适用) |
独立大道 15 号,套房 #410 |
首席行政办公室地址 (街道和门牌号) |
沃伦, 新泽西州 07059 |
城市、 州和邮政编码 |
第二部分 — 规则 12b-25 (b) 和 (c)
如果 不付出不合理的努力或费用就无法提交主题报告,并且注册人根据规则 12b-25 (b) 寻求救济,则 应完成以下内容。(如果适用,请选中复选框)
(a) | 如果没有不合理的努力或费用,就无法消除本表格第三部分中详细描述的 原因 | |
(b) | 主题年度报告、半年度报告、表格 10-K、20-F 表格、11-K 表格、N-SAR 或 N-CSR 表格上的过渡报告或其中的一部分将在规定的截止日期 之后的第十五个日历日当天或之前提交;或表格 10-Q 上的主题季度报告或10-D、 表格或其一部分的主题分配报告将在第五个日历当天或之前提交规定的到期日的第二天;以及 | |
(c) | 如适用,附上了第 12b-25 (c) 条要求的 会计师报表或其他证物。 |
第三部分 — 叙事
在下文详细说明 表格为何无法在规定的期限内提交 10-K、20-F、11-K、10-Q、10-D、N-SAR、N-CSR 或过渡报告或其中的一部分, 。
特拉华州的一家公司 (“公司”)Tevogen Bio Holdings Inc.(“公司”)无法在 规定的时间段内向美国证券交易委员会(“SEC”)提交截至2024年3月31日的季度10-Q表季度报告(“第一季度10-Q表格”)。该公司(前身为森珀·帕拉图斯收购公司)于2024年2月14日完成了先前宣布的与Tevogen Bio Inc的业务 合并(“业务合并”)。正如先前在2024年4月2日第12b-25表中披露的那样,由于业务合并的时机,公司在没有不合理的努力或支出的情况下,无法在规定的 时间段内提交截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告(“2023年10-K表格”),公司于2024年4月29日提交了2023年10-K表格。由于填写和提交2023年10-K表格需要更多时间,以及与第一季度10-Q表相关的大量资源和程序以及会计的复杂性, 公司需要更多时间来准备第一季度10-Q表中披露的财务报表和附注。公司 将继续在其第一季度10-Q(i)表中报告与其财务报告内部控制相关的重大缺陷,以及(ii) 自预计发布未经审计的合并 财务报表之日起,其持续经营一年的能力存在重大疑问。根据第12b-25条,公司计划尽快向美国证券交易委员会提交第一季度10-Q表格, 不迟于规定到期日后的第五个日历日。
第四部分 — 其他信息
(1) | 与本通知相关的联系人的姓名 和电话号码 |
Ryan Saadi | 877 | 838-6436 | ||
(姓名) | (区域 代码) | (电话 号码) |
(2) | 是否在过去 12 个月内 或注册人需要提交此类报告的较短期限内,1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条或 1940 年《投资公司法》第 30 条要求的所有其他定期报告 已提交? 如果答案是否定的,请识别报告。 |
是的 ☐ 不是
(3) | 是否预计与上一财年相应 时期相比经营业绩的任何重大变化都会反映在纳入主题报告或部分主题报告的 收益表中? |
是的 ☐ 没有
公司预计,与上一财年同期相比经营业绩的重大变化将反映在第一季度10-Q表中包含的收益报表中。该公司预计将公布截至2024年3月31日的三个 个月的净收益,而截至2023年3月31日的三个月的净亏损约为3,100万美元。 这一变化主要归因于截至2024年3月31日的三个月中,可转换本票的公允价值变动为约4,800万美元,而截至2023年3月31日的三个月中,可转换本票的公允价值变动为约2,800万美元 ,公允价值增长了约2,800万美元,这是由于可转换期票的结算时间是在 商业合并收盘时结算的被增加的约2600万美元的运营损失和大约 300万美元的交易所抵消截至2024年3月31日的三个月中,与业务合并相关的成本。 运营亏损的增加主要是由于在业务 组合收盘时某些股票奖励中包含的流动性事件条件得到满足时,确认了约2500万美元的非现金股票薪酬支出 。
公司正在完成准备工作,公司及其新的独立注册会计师事务所正在完成对公司截至2024年3月31日的季度财务报表的审查。 因此,上述预期是初步的,未经审计,可能会随着报告 流程的完成和公司财务报表的编制而发生变化,实际业绩可能与上述预期有很大差异。
关于前瞻性陈述的警告 说明
本 表格12b-25包含经修订的 1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的前瞻性陈述。本表格12b-25中使用 “计划”、“将”、 “预期”、“期望” 等字样以及类似的术语和短语,以 识别前瞻性陈述,包括有关公司在第12b-25条规定的时间内提交第一季度10-Q表格的能力以及公司对其 财务和业务业绩的预期的陈述。可能导致实际业绩与当前预期存在重大差异的因素包括 ,但不限于公司10-K表年度报告中标题为 “风险因素” 和 “关于前瞻性陈述的警告 注释” 部分中规定的风险和不确定性 截至2023年12月31日的财政年度以及公司不时向美国证券交易委员会提交的其他文件。这些文件 确定并解决了其他重要的风险和不确定性,这些风险和不确定性可能导致实际事件和结果与前瞻性陈述中包含的 存在重大差异。前瞻性陈述仅代表其发表之日。 提醒读者不要过分依赖前瞻性陈述,除非适用法律要求,否则公司不承担任何义务,也不打算 更新或修改这些前瞻性陈述。该公司不保证 将实现其预期。
TEVOGEN 生物控股公司
(章程中规定的注册人的姓名 )
是否促使本通知由经正式授权的下列签署人代表其签署。
日期 | 2024年5月16日 | 由 | /s/ 瑞安·萨阿迪 | |
姓名: |
Ryan Saadi | |||
标题: |
主管 执行官 |
说明: 该表格可以由注册人的执行官或任何其他正式授权的代表签署。 签署表格的人的姓名和头衔应在签名下方打字或打印。如果声明由授权代表(执行官除外) 代表注册人签署,则该代表有权代表注册人 签署的证据应随表格一起提交。
注意 |
故意 错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为(参见 18 U.S.C. 1001)。 |