DEFA14A

日期：2024 年 5 月 16 日

/s/ 彼得 ·J· 摩根三世

彼得 ·J· 摩根三世

董事总经理、总法律顾问兼公司秘书

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表格 8-K

当前报告

根据第 13 或 15 (d) 节

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）：2024 年 5 月 16 日

嘉信理财公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

1-9700

94-3025021

（州或其他司法管辖区）

公司注册的）

（委员会

文件号）

（国税局雇主

证件号）

3000 Schwab Way

德克萨斯州西湖

76262

（主要行政办公室地址）

（邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号：(817) 859-5000

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）

如果 8-K 表格申报旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下方的相应复选框：

☐	根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：


每个班级的标题	交易符号	每个交易所的名称在哪个注册了
普通股——每股面值0.01美元	SCHW	纽约证券交易所
存托股，每股代表D系列5.95％非累积优先股的四分之一的所有权权益	SCHW PrD	纽约证券交易所
存托股，每股代表J系列4.450％非累积优先股的四分之一的所有权权益	SCHW prJ	纽约证券交易所

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

项目 5.02

董事或某些高级职员的离职；董事选举；某些高级职员的任命；某些高级管理人员的补偿安排。

约瑟夫·马丁内托辞去首席运营官职务

约瑟夫·马丁内托通知嘉信理财公司（以下简称 “公司”），他辞去公司董事总经理兼首席运营官的职务，自2024年6月28日起生效。马丁内托先生将继续担任公司银行子公司董事会的执行联席主席：查尔斯·施瓦布银行、SSB、查尔斯·施瓦布总理银行、SSB和查尔斯·施瓦布信托银行。

彼得·克劳福德辞去首席财务官职务

彼得·克劳福德通知公司，他打算在计划过渡期结束后从公司的董事总经理兼首席财务官职位退休，退休生效日期将在未来确定。

项目 7.01。

法规 FD 披露。

2024年5月16日，公司发布了一份新闻稿，宣布了几次高级领导层更替，包括马丁内托辞去首席运营官一职，克劳福德先生退休，任命迈克尔·维德斯基为董事总经理兼副首席财务官，以及伯纳德 J. Clark从2024年6月28日起退休，担任董事总经理兼顾问服务主管。该新闻稿的副本作为附录99.1附于本表8-K的最新报告中。

就1934年《证券交易法》（《交易法》）第18条而言，根据本第7.01项（包括此处所附附录99.1）提供的信息，不应被视为已提交的信息，也不得以其他方式受该节规定的责任约束。此外，根据本第7.01项提供的信息，包括附录 99.1，不应被视为以引用方式纳入公司根据1933年《证券法》或《交易法》提交的文件中。

项目 9.01。

财务报表和附录。

(d)

展品。


展览没有。		展品描述

99.1		嘉信理财公司于 2024 年 5 月 16 日发布的新闻稿

104		封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）

签名

根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告的签字人经正式授权的代表其签署。

附录 99.1

施瓦布宣布高管变动

德克萨斯州西湖，2024 年 5 月 16 日，作为公司长期继任规划战略的一部分，查尔斯·施信理财公司今天宣布了几次高管变动。

彼得·克劳福德在这家公司工作了22年的杰出职业生涯，包括自2017年起担任首席财务官，他决定在计划过渡期后从施瓦布退休。迈克·维德斯基将接替克劳福德，他将于5月20日加入公司，担任董事总经理和副首席财务官。该公司预计将在与克劳福德的过渡期结束后任命韦德斯基为首席财务官（CFO）。

自2024年6月28日起，乔·马丁内托将从首席运营官的职位过渡到施瓦布银行的执行董事长一职。在过去的25年中，Martinetto曾担任过多个职务，包括首席财务官和财务主管，为公司、员工和客户提供服务。最近，他成功监督了前美利证券客户的整合和向施瓦布的转换，这是投资经纪行业历史上最大规模的一次整合。马丁内托的职位目前不会被取代，他的职责将由公司的其他领导人担任。

此外，自2024年6月28日起，伯尼·克拉克将从顾问服务主管转为公司的顾问职位。在超过25年的时间里，克拉克曾担任过多个职位为公司、员工和客户服务，从领导公司的零售服务中心到在过去15年的大部分时间里担任顾问服务主管。Clarks 过渡后，该公司预计将任命现任顾问服务首席运营官乔恩·比蒂担任顾问服务主管并加入公司的执行委员会。同时，施瓦布预计将任命汤姆·布拉德利为顾问服务业务的首席客户官，向比蒂汇报。Bradley目前是顾问服务的董事总经理。

联席董事长兼首席执行官沃尔特 Bettinger表示：“在我的商业生涯中，我很幸运有机会与许多才华出众、品行端正、敬业的人一起服务，他们一直是我最亲密的同事。毫无疑问，彼得·克劳福德、乔·马丁内托和伯尼·克拉克就是其中三个人。作为美国最大的投资服务公司之一，彼得斯的领导力一直是施瓦布发展的核心。他对我们业务和战略的深刻理解使我们能够取得持续的长期成功，他愿意留在我们身边，确保平稳过渡，这证明了他的领导能力。我们也很幸运有一位经验丰富的高管加入 Mike Verdeschis 的行列，领导我们严谨的财务和资产负债表管理方法，为施瓦布的持续增长和成功奠定基础。

贝廷格继续说，乔·马丁内托是一位才华横溢的人。任何与他互动的人都会很快意识到他对公司、市场、财务和监管领域的了解是无与伦比的。我很感激乔在过去四年中在监督美利证券与施瓦布整合方面所做的出色工作，也很高兴乔将继续担任施瓦布银行的执行主席。

贝廷格先生最后分享说：“最近，伯尼·克拉克来找我，他建议，随着Ameritrade顾问整合工作的完成，以及施瓦布顾问服务业务的坚实基础，是时候过渡他在公司的职责了。他对独立投资顾问行业的影响可以说是无与伦比的，使该行业从起步阶段成为该行业增长最快的细分市场之一

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投资服务世界。他还指导和培养了一批强大的领导者，包括乔恩·比蒂和汤姆·布拉德利，他们和他一样对这个行业充满热情，并将继续兑现我们对我们所服务的独立投资顾问的承诺。我很高兴伯尼将继续担任行政顾问职位，向我个人以及整个领导团队提供他的智慧和建议。

Verdeschi将立即承担公司的财务和财务总监职能以及财务规划和分析的责任。他最近担任花旗集团财务主管，在那里工作了30多年。在花旗集团任职期间，Verdeschi在财务、财资和产品领域担任领导职务，在公司的职责越来越多，包括曾担任财务主管、首席投资官和利率投资组合管理主管。他拥有爱奥那大学的工商管理学士学位和工商管理硕士学位。

Beatty在施瓦布工作了20多年，所有职位都支持独立投资顾问的成长和成功。他在顾问服务领导团队中担任成员已有 10 多年，目前是业务首席运营官。布拉德利在2020年初宣布收购 Ameritrade 后不久就加入了施瓦布和顾问服务领导团队。在加入公司之前，他曾在Ameritrade担任过各种独立顾问和零售领导职务。

前瞻性陈述

本新闻稿包含前瞻性陈述，反映了管理层截至本文发布之日的预期。这些期望和目标的实现受风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际结果出现重大差异。该公司最新的10-K表和10-Q表报告描述了可能导致此类差异的重要因素，这些报告已向美国证券交易委员会提交，可在公司网站 (https://www.aboutschwab.com/financial-reports) 和证券交易委员会网站 (https://www.sec.gov) 上查阅。该公司不承诺更新任何前瞻性陈述。

关于嘉信理财

嘉信理财公司（纽约证券交易所代码：SCHW）是领先的金融服务提供商，拥有3,480万个活跃经纪账户、520万个工作场所计划参与者账户、180万个银行账户和8.52万亿美元的客户资产。通过其运营子公司，公司为个人投资者和独立投资顾问提供全方位的财富管理、证券经纪、银行、资产管理、托管和财务咨询服务。其经纪交易商子公司查尔斯·施瓦布公司、德美利证券公司和德美利证券清算公司（成员为SIPC，https://www.sipc.org）及其关联公司提供全方位的投资服务和产品包括广泛的共同基金；财务规划和投资建议；退休计划和股权补偿计划服务；向收费的独立推荐投资顾问；以及通过施瓦布顾问为独立的收费投资顾问提供托管、运营和交易支持服务。其主要银行子公司查尔斯·施信理财银行SSB（联邦存款保险公司成员和Equal 住房贷款机构）提供银行和贷款服务和产品。更多信息可在 https://www.aboutschwab.com 获得。德美利证券公司和德美利证券清算公司是德美利证券控股有限责任公司的独立但附属的公司和子公司。德美利证券控股有限责任公司是嘉信理财公司的全资子公司。德美利证券是德美利证券知识产权公司和多伦多道明银行共同拥有的商标。

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