美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Roblox Corp [RBLX ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 05/13/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
A 类普通股 | 05/13/2024 | G | 300,000 | D | $0 | 4,130,878 | I | 参见脚注(1) | ||
A 类普通股 | 05/13/2024 | G | 150,000 | A | $0 | 300,000 | I | 参见脚注(2) | ||
A 类普通股 | 05/13/2024 | G | 150,000 | A | $0 | 300,000 | I | 参见脚注(3) | ||
A 类普通股 | 473,228 | I | 参见脚注(4) | |||||||
A 类普通股 | 178,852 | I | 参见脚注(5) | |||||||
A 类普通股 | 192,722 | I | 参见脚注(6)(7)(8) | |||||||
A 类普通股 | 111,112 | I | 参见脚注(8)(9) | |||||||
A 类普通股 | 10,381,705 | I | 见脚注(7)(10) | |||||||
A 类普通股 | 1,452,156 | I | 参见脚注(8)(11) | |||||||
A 类普通股 | 7,230,368 | I | 参见 Foonotes(8)(12) | |||||||
A 类普通股 | 15,591,659 | I | 参见脚注(8)(13) | |||||||
A 类普通股 | 338,188 | I | 参见脚注(8)(14) | |||||||
A 类普通股 | 8,644,933 | I | 参见脚注(8)(15) |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 |
回复解释: |
1。这些股份由申报人担任受托人的Fallen Leaf可撤销信托直接持有。申报人放弃股份的实益所有权,但其金钱权益除外。 |
2。这些股份由申报人作为共同受托人的女儿的信托直接持有。 |
3.这些股份由申报人之子的信托直接持有,申报人是该信托人的共同受托人。 |
4。这些股票由Fallen Leaf LLC——1号子基金直接持有,申报人是该基金的管理成员。申报人放弃股份的实益所有权,但其金钱权益除外。 |
5。这些股票由阿尔托斯风险投资管理公司(AVMI)直接持有。AVMI董事会成员是Anthony P. Lee、Hodong Nam和Han Kim,他们对股票行使投票权和投资控制权。董事会的每位成员均宣布放弃股份的实益所有权,但其中的金钱利益除外。 |
6.这些股票由 Altos Hybrid 2, L.P. 直接持有 |
7。Altos Hybrid 2, L.P. 的普通合伙人是Altos Hybrid 2, LLC;Altos Hybrid 4, L.P. 的普通合伙人是Altos Hybrid 4, L.P.;Altos Hybrid 2, L.P. 的普通合伙人是Altos Hybrid 4, L.P.;Altos Hybrid 2, L.P. 的普通合伙人是Altos Hybrid 4, L.P.;Altos Hybrid 4, L.P. 的普通合伙人是Altos IV LR, L.P.;Altos Ventures Altos Roblox SPV 1, LLC 和 Altos Roblox SPV 2, LLC 是 Altos Roblox Management Partners, LLC 是 Altos Roblox SPV 2020 的普通合伙人,LLC 是 Altos Roblox SPV 2020 的普通合伙人(统称为 “普通合伙人”)。 |
8。申报人是持有此处报告的股份的相应实体(Altos Funds)的普通合伙人和经理的管理成员之一。申报人放弃对Altos Funds持有的股份的实益所有权,但其金钱权益(如果有)除外。本报告不应被视为承认申报人是Altos Funders出于第16条或任何其他目的持有的任何股份的受益所有人。 |
9。这些股票由 Altos Hybrid 4, L.P. 直接持有 |
10。这些股票由 Altos Roblox SPV 1, LLC 直接持有。 |
11。这些股票由 Altos Roblox SPV 2, LLC 直接持有。 |
12。这些股票由 Altos Roblox SPV 2020, LLC 直接持有。 |
13。这些股票由Altos Ventures IV流动性基金有限责任公司直接持有。 |
14。这些股票由Altos Ventures IV储备基金L.P直接持有。 |
15。这些股份由Altos Ventures IV, L.P. 直接持有 |
//安东尼 P. 李 | 05/13/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |