美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Exela Technologies, Inc. [XELA ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 10/09/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) 04/24/2024 |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 04/23/2024 | P | 18,039 | A | $1.9999(1) | 53,688 | I | 见脚注(3) | ||
普通股 | 04/22/2024 | P | 31,961 | A | $1.9998(2) | 35,649 | I | 见脚注(3) | ||
特殊投票股票(4)(5) | 10/09/2023 | A | 1,000,000 | A | $0.0001 | 1,000,000 | I | 见脚注(5) |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
A 系列可转换优先股 | (6) | 12/27/2023 | A | 625,000 | (6) | (6) | 普通股 | (6) | $0.0008 | 625,000 | I | 见脚注(3) |
回复解释: |
1。代表通过多次交易购买的普通股的平均价格,价格从每股1.985美元到2美元不等。有关购买的股票数量和具体价格的完整信息将应要求提供给公司的总法律顾问办公室。 |
2。代表通过多次交易购买的普通股的平均价格,价格从每股1.97美元到2.005美元不等。有关购买的股票数量和具体价格的完整信息将应要求提供给公司的总法律顾问办公室。 |
3.HandSon Global Management LLC及其关联公司(统称为 “HGM”)直接持有的股份。Par Chadha 是 HGM 的经理。 |
4。2023年10月9日,公司与隶属于Par Chadha的实体GP-HGM LLC签订了认购、投票和赎回协议,根据该协议,GP-HGM LLC以100美元的总收购价购买了1,000,000股指定为 “特殊投票股票” 的新优先股。每股特别投票权股票有权就某些项目获得每股20,000张选票,将在即将举行的公司股东特别会议上进行表决,并将在对此类项目进行表决后兑换。 |
5。由GP-HGM LLC直接持有的股份,Par Chadha是该公司的经理。 |
6。A系列优先股的每股均可由持有人选择随时转换为截至转换之日确定的普通股数量,该转换公式考虑了根据发行人的A系列永续可转换优先股的指定证书、优先权、权利和限制证书和A系列永久可转换优先股减少证明对应计但未付的股息进行调整的每股清算优先股金额。A系列可转换优先股的股票没有到期日。 |
备注: |
申报人于2024年4月24日提交了原始表格4(“原始表格4”)中的某些抄写员的某些错误,申报人于2024年4月24日提交了该表格,截至本文发布之日,申报人仍受经修订的1934年《证券交易法》第16条的约束。原始表格4中报告的股票数量及其价格已全部重报,没有变化。 |
/s/ Par Chadha 姓名:Par Chadha | 05/16/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |