美国
证券交易所 委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
(第 13d-101 条)
应包含在根据要求提交的声明中的信息
对 § 240.13d-1 (a) 及其依法提出的修正案
§ 240.13d-2 (a)
(第4号修正案)1
Alimera Sciences, Inc.
(发行人的姓名 )
普通股,面值每股0.01美元
(证券类别的标题)
016259202
(CUSIP 号码)
亚当摩根
Velan Capital 投资管理 LP
北大街 100 号,301 套房
乔治亚州阿尔法利塔 30009
(646) 844-0030
瑞安·内贝尔
Olshan Frome Wolosky LLP
1325 美洲大道
new 纽约,纽约 10019
(212) 451-2300
(姓名、地址和电话号码)
有权接收通知 和通信)
2024年5月14日
(需要 提交本声明的事件发生日期)
如果 申报人此前曾就附表 13G 提交过声明,报告本附表 13D 所涉的收购,并且是因为 §§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,请勾选以下 方框 §。
注意:以纸质形式提交的附表 应包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。参见 § 240.13d-7 适用于要向其发送副本的其他各方。
1 本封面页的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别 ,以及随后任何包含会改变先前封面页中提供的 披露的信息的修正案。
就1934年《证券 交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该条款的约束,而应受该法所有其他条款的约束(但是, 看到这 注意事项).
CUSIP 编号 016259202
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
Velan 资本主基金有限责任公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
厕所 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
开曼群岛 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 10,229,808* | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
10,229,808* | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
10,229,808* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
19.2%* | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
*包括行使 认股权证(定义和描述见最初的附表13D)时可发行的800,000股股票。
2 |
CUSIP 编号 016259202
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
Velan Capital SPV I LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
厕所 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 4,178,725 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
4,178,725 | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
4,178,725 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
8.0% | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
OO |
3 |
CUSIP 编号 016259202
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
维兰资本控股有限责任公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
AF | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 14,408,533* | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
14,408,533* | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
14,408,533* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
27.1%* | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
OO |
* 包括行使认股权证时可发行的80万股股票。
4 |
CUSIP 编号 016259202
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
Velan Capital 投资管理 LP | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
AF | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 14,408,533* | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
14,408,533* | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
14,408,533* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
27.1%* | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
*包括行使 认股权证时可发行的800,000股股票。
5 |
CUSIP 编号 016259202
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
Velan 资本管理有限责任公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
AF | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 14,408,533* | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
14,408,533* | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
14,408,533* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
27.1%* | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
OO |
*包括行使 认股权证时可发行的800,000股股票。
6 |
CUSIP 编号 016259202
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
亚当摩根 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
AF,哦 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
美国 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 47,977 | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 14,408,533* | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
47,977 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
14,408,533* | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
14,456,510* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
27.2%* | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
在 |
*包括行使 认股权证时可发行的800,000股股票。
7 |
CUSIP 编号 016259202
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
Balaji Venkataraman | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
AF | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
美国 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 14,408,533* | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
14,408,533* | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
14,408,533* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
27.1%* | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
在 |
*包括行使 认股权证时可发行的800,000股股票。
8 |
CUSIP 编号 016259202
以下内容构成下列签署人提交的附表13D的第4号修正案(“第4号修正案”)。本第 4 号修正案对附表 13D 进行了修订,具体载于此处。
第 2 项。 | 身份和背景。 |
特此修订第 2 (b) 项 并重述如下:
(b) Velan Master 主要办公室的 地址为开曼群岛大开曼岛 KY1-9009 卡马纳湾的 Nexus Way 89 号。Velan SPV、Velan GP、Velan Capital、Velan IM GP以及摩根先生和文卡塔拉曼先生各的 主要办公室地址是佐治亚州阿尔法利塔市北大街100号, 301套房,30009。
第 5 项。 | 发行人证券的利息。 |
特此对第 5 (a) 和 (c) 项 进行修订和重申,内容如下:
(a) 此处提及的每个人所持股份的 总百分比基于截至2024年5月9日的52,388,513股已发行股份, 是发行人于2024年5月14日向证券 和交易委员会提交的10-Q表季度报告中报告的已发行股票总数,以及 (i) 申报人可能行使的认股权证所依据的股份,以 为准,以及 (ii) 就摩根先生而言,行使某些期权后可发行的股票。
截至本文发布之日,Velan Master直接实益拥有10,229,808股股票(包括认股权证标的80万股股票),约占已发行股份的19.2% 。
截至本文发布之日,Velan SPV直接实益拥有4,178,725股股票,约占已发行股份的8.0%。
截至本文发布之日, 摩根先生直接实益拥有47,977股股票(包括未来60天内可行使的某些期权所依据的股份), 占已发行股份的不到1%。
作为Velan Master的普通合伙人和Velan SPV的管理成员,Velan GP可能被视为实益拥有Velan Master和Velan SPV在 中实益拥有的14,408,533股股份,约占已发行股份的27.1%。作为Velan Master和Velan SPV的投资 经理,Velan Capital可能被视为实益拥有 Velan Master和Velan SPV共计实益拥有的14,408,533股股份,约占已发行股份的27.1%。作为Velan Capital的普通合伙人,Velan IM GP 可能被视为实益拥有Velan Master和Velan SPV共计实益拥有的14,408,533股股份,约占已发行股份的27.1%。作为Velan GP和Velan IM GP的管理成员,Venkataraman先生可能被视为 实益拥有Velan Master和Velan SPV总共实益拥有的14,408,533股股份,约占已发行股份的27.1%。
作为Velan GP和Velan IM GP的管理成员,摩根先生可能被视为实益拥有Velan Master和Velan SPV总共实益拥有的14,408,533股股份,加上他直接实益拥有的47,977股股份,共计14,456,510股,约占已发行股份的27.2%。
9 |
CUSIP 编号 016259202
就交易法第13(d)条而言,提交本附表 13D 不应被视为承认申报人是发行人不直接拥有的任何证券的受益 所有者。每位申报人均明确声明放弃本文所报告的非直接拥有证券的实益 所有权。
(c) 在过去的60天中, 申报人没有进行任何发行人的证券交易。
第 6 项。 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
特此对第 6 项 进行修改,以增加以下内容:
摩根先生以发行人董事的身份获得了购买50,000股股票的期权 。此类期权的行使价为每股2.99美元,按月归属 ,可从2023年8月1日起按月等额分期行使,并于2024年8月1日 或发行人2024年年度股东大会之日进行全额归属,必要时调整最后一期,以避免在任何分期中出现任何部分 股份。
10 |
CUSIP 编号 016259202
签名
经过合理的查询 ,尽其所知和所信,下列签署人证明本声明中提出的信息是真实的, 完整和正确。
日期:2024 年 5 月 16 日
Velan 资本主基金有限责任公司 | |||
来自: | 维兰资本控股有限责任公司 普通合伙人 | ||
来自: |
/s/ 亚当·摩根 | ||
姓名: | 亚当摩根 | ||
标题: | 管理会员 |
Velan Capital SPV I LLC | |||
来自: | 维兰资本控股有限责任公司 管理成员 | ||
来自: |
/s/ 亚当·摩根 | ||
姓名: | 亚当摩根 | ||
标题: | 管理会员 |
维兰资本控股有限责任公司 | |||
来自: |
/s/ 亚当·摩根 | ||
姓名: | 亚当摩根 | ||
标题: | 管理会员 |
Velan Capital 投资管理 LP | |||
来自: | Velan 资本管理有限责任公司 普通合伙人 | ||
来自: |
/s/ 亚当·摩根 | ||
姓名: | 亚当摩根 | ||
标题: | 管理会员 |
Velan 资本管理有限责任公司 | |||
来自: |
/s/ 亚当·摩根 | ||
姓名: | 亚当摩根 | ||
标题: | 管理会员 |
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CUSIP 编号 016259202
/s/ 亚当·摩根 | |
亚当摩根 |
/s/ Balaji Venkataraman | |
Balaji Venkataraman |
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