该证券或可行使该证券的证券均未依据经修订的1933年证券法（“证券法”）规定的注册豁免向任何州的证券交易委员会或证券委员会登记，因此，除非根据证券法规定的有效注册声明，或者根据现有的豁免或不受注册要求约束的交易，否则不得发行或出售《证券法》和符合适用的州证券法。该证券和行使该证券时可发行的证券可通过善意保证金账户或由此类证券担保的其他贷款进行质押。

修订并重述了预先注资的普通股购买权证

Rezolute, Inc.

认股权证：发行日期：2024 年 3 月 8 日

初次锻炼日期：2024 年 3 月 8 日

本经修订和重述的预先注资普通股购买权证（“认股权证”）证明，就收到的价值而言，______或其受让人（“持有人”）有权在上述日期（“首次行使日期”）或之后的任何时间，在本认股权证全部行使之前（“终止日期”），但在此之后不行，但在此之后不行，向特拉华州的一家公司Rezolute, Inc.（以下简称 “公司”）认购和购买最多______股股份（视以下情况而定）调整如下，公司普通股的 “认股权证”）。根据第2（b）节的定义，本认股权证下的一股普通股的购买价格应等于行使价。

第 1 部分.定义。此处使用但未另行定义的大写术语应具有公司及其签署方于2024年3月8日签订的特定证券交易协议（“证券交易协议”）中规定的含义。

“股东批准” 是指根据纳斯达克股票市场（及其任何继任者以及普通股上市的任何其他交易市场）的上市标准，包括纳斯达克股票市场规则5635（b）和规则5635（d），在行使本认股权证和根据该认股权证发行的其他认股权证时，普通股持有人的批准，允许发行高于此类规则中规定的相关门槛的普通股将产生本协议持有人的《证券交易协议》及其附件

（及其各自的关联公司）在此类行使生效后立即实益拥有已发行普通股的19.99％以上。

第 2 部分.运动。

a) 行使认股权证。本认股权证所代表的全部或部分购买权可在首次行使之日或之后以及终止之日当天或之前的任何时间或时间，通过向公司交付一份以本协议所附形式通过电子邮件（或电子邮件附件）提交的正式签署的行使通知（“行使通知”）的PDF副本。持有人应在上述行使之日后的 (i) 两 (2) 个交易日和 (ii) 构成标准结算周期（定义见本文第2 (d) (i) 节）的交易日数中较早者之内，通过电汇或在美国银行开具的银行本票，交付适用的行使通知中规定的认股权证股份的总行使价，除非中规定的无现金行使程序适用的行使通知中规定了下文第 2 (c) 节。无需提供原版行使通知，也不要求对任何行使通知提供任何奖章担保（或其他类型的担保或公证）。尽管此处有任何相反的规定，在持有人购买了本协议下所有可用的认股权证股份且认股权证已全部行使之前，不得要求持有人亲自向公司交出本认股权证，在这种情况下，持有人应在向公司提交最终行使通知之日后尽快将本认股权证交给公司以供取消。部分行使本认股权证导致购买本协议下可用认股权证股份总数的一部分，将减少根据本认股权证可购买的认股权证的已发行数量，其金额等于所购买的认股权证的适用数量。持有人和公司应保留显示购买的认股权证数量和购买日期的记录。公司应在收到任何行使通知后的一（1）个交易日内对任何行使通知提出异议。持有人和任何受让人在接受本认股权证时承认并同意，根据本段的规定，在购买本认股权证部分股份后，在任何给定时间根据本认股权证可供购买的认股权证股份数量都可能少于本认股权证正面规定的金额。

b) 行使价。除每股认股权证0.001美元的名义行使价外，本认股权证的总行使价已在首次行使日当天或之前向公司预先注资，因此，持有人无需向任何人支付额外的对价（每股认股权证0.001美元的名义行使价除外）即可行使本认股权证。在任何情况下或出于任何原因，包括在终止日期之前未行使本认股权证的情况下，持有人无权要求退还或退还该预付总行使价的全部或任何部分。本认股权证下每股普通股剩余的未付行使价为0.001美元，但须根据本协议进行调整（此类剩余的未付行使价，即 “行使价”）。

c) 无现金运动。本认股权证也可在此时通过 “无现金行使” 方式全部或部分行使，持有人有权

获得等于除数所得商数的认股权证 [(A-B) (X)]由 (A)，其中：

(A) =（如适用）：(i) 适用行权通知发布日期前一个交易日的VWAP，前提是该行使通知 (1) 在非交易日的当天执行和交付，或 (2) 在 “正常交易时间”（定义见规则）之前的交易日根据本协议第2（a）节执行和交付根据联邦证券法颁布的第600（b）号法规（根据联邦证券法颁布），（ii）由持有人选择，（y）交易日的VWAP紧接适用的行使通知发布日期，或 (z) 彭博有限责任公司在持有人执行适用的行使通知时在主要交易市场上报告的普通股的买入价，前提是该行使通知是在交易日的 “正常交易时段” 执行的，并在交易日 “正常交易时间” 结束后的两 (2) 小时内（包括直到交易日 “正常交易时间” 结束后的两（2）小时内送达) 根据本协议第 2 (a) 节或 (iii) 适用通知发布之日的 VWAP如果该行使通知的日期为交易日，并且该行使通知是在该交易日的 “正常交易时段” 结束后根据本协议第2（a）节执行和交付的，则行权；

(B) = 经本认股权证调整后的行使价；以及

(X) = 根据本认股权证的条款行使本认股权证时可发行的认股权证数量，前提是这种行使是通过现金行使而不是无现金行使来发行的。

“买入价格” 是指在任何日期由以下第一条适用的条款确定的价格：（a）如果普通股随后在交易市场上上市或报价，则根据彭博有限责任公司的报道，该普通股在当时上市或报价的交易市场上当时（或最接近的前一个日期）的买入价格（基于上午 9:30 的交易日，纽约市）时间）至下午 4:02（纽约时间）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场，则普通股的交易量加权平均价格OTCQB或OTCQX上的该日期（或最接近的前一个日期），（c）如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上上市或报价，如果普通股的价格随后在粉红公开市场（或继承其报告价格职能的类似组织或机构）上报了普通股的最新每股出价，或（d）总的来说其他情况，普通股的公允市场价值由多数股持有人真诚选出的独立评估师确定当时未偿还的证券利息，公司可以合理接受，其费用和开支应由公司支付。

“VWAP” 是指在任何日期由以下第一条适用的条款确定的价格：(a) 如果普通股随后在交易市场上市或报价，则指该日期（或最接近的日期）普通股的每日成交量加权平均价格

彭博社报道的普通股当时上市或报价的交易市场（基于上午9点30分（纽约时间）至下午4点02分（纽约时间）的交易日），（b）如果OTCQB风险市场（“OTCQB”）或OTCQX最佳市场（“OTCQX”）不是交易市场，则交易量加权平均值普通股在该日期（或最接近的前一个日期）在OTCQB或OTCQX上的价格，（c）如果普通股当时未在OTCQB或OTCQX上上市或报价交易，以及普通股的价格然后，在场外交易市场有限公司（或继承其报告价格职能的类似组织或机构）运营的粉红公开市场（“粉红市场”）上进行报告，报告所报告的普通股的最新每股出价，或（d）在所有其他情况下，由证券多数权益持有人真诚选择的独立评估师确定的普通股的公允市场价值然后未缴纳且公司可以合理接受，其费用和开支应由公司支付。

如果以这种无现金方式发行认股权证，则双方承认并同意，根据《证券法》第3（a）（9）条，发行的认股权证的持有期可以与本认股权证的持有期限相加。公司同意不采取任何违反本第 2 (c) 条的立场。

d）运动力学。

i. 行使时交割认股权证。如果公司当时是该系统的参与者，并且 (A) 有允许向认股权证发行或转售认股权证股份的有效注册声明，则公司应通过托管信托公司的存款或提款系统（“DWAC”）将根据本协议购买的认股权证股份存款或提款存入存托信托公司的余额账户，将根据本协议购买的认股权证股份转账给持有人持有人持有的股份或 (B) 认股权证股份有资格由持有人转售，无需根据第144条（假设无现金行使认股权证）限制交易量或销售方式，以及以持有人或其指定人名义在公司股票登记册上登记的证书，将持有人根据行使权证有权获得的认股权证数量的证书实物交付到持有人在行使通知中指定的地址，即 (i) 两 (2) 个交易日后最早的交易日向公司交付行使通知，(ii) 在行使通知交付后一 (1) 个交易日向本公司提交的总行使价，以及 (iii) 包括行使通知书交付后的标准结算周期（该日期，“认股权证股份交割日期”）的交易天数。行使通知交付后，无论认股权证股份的交割日期如何，出于公司所有目的，持有人均应被视为已行使本认股权证股份的记录持有人，前提是总行使价（无现金行使除外）的付款由认股权证股份交割接收

日期。如果公司出于任何原因未能在认股权证股份交割日之前向持有人交付受行使通知的认股权证，则公司应以现金向持有人支付每1,000美元的认股权证（基于适用的行使通知之日普通股的VWAP），作为违约金而不是罚款，每个交易日10美元（第三个交易日增加到每个交易日20美元）(3)^第三方) 认股权证股份交割日之后的每个交易日（权证股份交割日之后的交易日），直到此类认股权证股份交割或持有人撤销此类行使为止。公司同意保留参与FAST计划的过户代理人，前提是本认股权证仍未履行且可行使。此处使用的 “标准结算周期” 是指自行使通知交付之日起公司主要交易市场上普通股的标准结算周期，以交易日数表示。

ii. 行使新认股权证时交付。如果本认股权证已部分行使，则公司应应持有人的要求并在交出本认股权证后，在交付认股权证时向持有人交付新的认股权证，证明持有人有权购买本认股权证所要求的未购买的认股权证，新认股权证在所有其他方面应与本认股权证相同。

三、撤销权。如果公司未能促使转让代理人在认股权证交割日期之前根据第2（d）（i）条向持有人转让认股权证，则持有人将有权撤销此类行使。

IV. 行使时未能及时交割认股权证股份时买入的补偿。除持有人可获得的任何其他权利外，如果公司未能让过户代理人在认股权证股份交割日当天或之前行使根据上述第2（d）（i）节的规定向持有人转让认股权证，并且在该日期之后，经纪人要求持有人购买（通过公开市场交易或其他方式），或者持有人的经纪公司以其他方式购买普通股持有人对持有认股权证股份的出售表示满意预计通过此类行使获得的收益（“买入”），则公司应（A）以现金向持有人支付金额（如果有），即（x）持有人以此方式购买的普通股的总购买价格（包括经纪佣金，如果有）超过（y）乘以（1）公司必须向持有人交付的与行使有关的认股权证数量所得的金额乘以 (2) 产生该买入义务的卖出订单的执行价格，以及 (B) 由持有人选择，要么恢复认股权证的部分和同等数量的认股权证

如果公司及时履行本协议规定的行使和交付义务，则此类行使未兑现（在这种情况下，此类行使应被视为取消）或向持有人交付了本应发行的普通股数量。例如，如果持有人购买总收购价为11,000美元的普通股，以支付试图行使普通股的买入，而总销售价格为10,000美元，则根据前一句的A条款，公司必须向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知，说明应向持有人支付的买入金额，并应公司的要求提供此类损失金额的证据。此处的任何内容均不限制持有人根据本协议依据法律或衡平法寻求任何其他补救措施的权利，包括但不限于针对公司未能按照本协议条款的要求在行使认股权证时及时交付普通股的具体履约令和/或禁令救济。

v. 没有分数股票或股票。行使本认股权证时，不得发行任何零股或代表零股的股票。对于持有人行使本来有权购买的股份的任何部分，公司应根据自己的选择，要么就该最后一部分支付现金调整，金额等于该分数乘以行使价，要么四舍五入到下一份整股。

六、收费、税款和开支。认股权证股份的发行应免费向持有人收取任何费用，用于支付与发行此类认股权证股份有关的任何发行税或转让税或其他杂费，所有税款和费用均应由公司支付，此类认股权证应以持有人名义或以持有人可能指示的名称或名称发行；但是，前提是如果认股权证以外的名称发行持有人的本认股权证在交出行使时应附有转让书持有人和公司正式签署的随附表格可以要求支付一笔足以偿还其附带的转让税的款项，以此作为条件。公司应支付当日处理任何行使通知所需的所有过户代理费，并向存托信托公司（或其他履行类似职能的知名清算公司）支付当日电子交割认股权证所需的所有费用。

VII.关闭书籍。根据本协议条款，公司不会以任何阻碍及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录。

e) 持有人的行使限制。公司不得影响本认股权证的任何行使，根据第 2 节或其他规定，持有人无权行使本认股权证的任何部分，前提是持有人（连同持有人的关联公司，以及与持有人或持有人的任何关联公司（此类人员，“归属方”）生效后，持有人（连同持有人的关联公司）以集体形式行使本认股权证的任何其他人（此类人员，“归属方”），将在超过受益所有权限额（如定义）的情况下实益持有下面）。就前述句子而言，持有人及其关联公司和归属方实益拥有的普通股数量应包括行使本认股权证时可发行的普通股数量，但应不包括在 (i) 行使持有人或其任何关联公司实益拥有的本认股权证剩余未行使部分时可发行的普通股数量归属方和 (ii) 行使或转换公司任何其他证券（包括但不限于任何其他普通股等价物）的未行使或未转换部分，但受转换或行使的限制类似于本文中由持有人或其任何关联公司或归属方实益拥有的限制。除前一句所述外，就本第2（e）条而言，受益所有权应根据《交易法》第13（d）条及其颁布的规章制度进行计算，持有人承认公司没有向持有人表示这种计算符合《交易法》第13（d）条，持有人对根据该法提交的任何附表承担全部责任。在本第 2 (e) 节中包含的限制适用的范围内，本认股权证是否可行使（涉及持有人以及任何关联公司和归属方拥有的其他证券）以及本认股权证的哪一部分可行使应由持有人自行决定，提交行使通知应视为持有人对本认股权证是否可行使的决定（相对于其拥有的其他证券）持有者以及任何关联公司和归属各方）以及本认股权证的哪一部分可以行使，在每种情况下均受实益所有权限制的约束，公司没有义务核实或确认此类决定的准确性。此外，应根据《交易法》第13 (d) 条及据此颁布的规则和条例来确定上述任何群体地位。就本第 2 (e) 节而言，在确定已发行普通股的数量时，持有人可以依据 (A) 公司向委员会提交的最新定期或年度报告（视情况而定）、(B) 公司最近的公开公告或 (C) 公司或过户代理人最近发布的关于普通股数量的书面通知中反映的已发行普通股数量流通股票。应持有人的书面或口头要求，公司应在一（1）个交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时已发行的普通股数量。无论如何，自报告此类已发行普通股数量之日起，应在持有人或其关联公司或归属方转换或行使包括本认股权证在内的公司证券（包括本认股权证）生效后确定已发行普通股的数量。“受益所有权限制” 应为

行使本认股权证后可发行的普通股发行生效后立即发行的普通股数量的9.99％。持有人在通知公司后，可以增加或减少本第2（e）节的实益所有权限制条款，前提是持有人行使本认股权证后，受益所有权限制在任何情况下均不超过已发行普通股数量的19.99％，本第2（e）节的规定应继续适用。实益所有权限制的任何增加要到6.1才会生效^st此类通知送达公司的第二天。本段规定的解释和实施方式不应严格遵守本第 2 (e) 节的条款，以更正本段（或其中的任何部分），这些条款可能存在缺陷或与本文中包含的预期受益所有权限制不一致，或者进行必要或可取的更改或补充以使此类限制生效。尽管如此，根据本认股权证可发行的最大普通股数量应为公司2024年3月7日已发行和流通普通股的19.99％。

第 3 部分.某些调整。

a) 股票分红和分割。如果公司在本认股权证未偿还期间的任何时候：（i）支付股票分红或以其他方式分配或分配普通股（为避免疑问，不得包括公司在行使本认股权证时发行的任何普通股）的普通股或任何其他股权或股权等价证券，(ii) 将普通股的已发行股份细分为更多数量的股份，(iii) 将普通股的已发行股份（包括通过反向股票拆分）合并较少数量的股份，或（iv）通过对普通股进行重新分类来发行公司任何股本，则在每种情况下，行使价应乘以其中的一小部分，分子应是该事件发生前夕已发行的普通股（不包括库存股，如果有的话）的数量，其分母应是该事件发生后立即发行的普通股数量，以及该事件发生后立即发行的普通股数量，以及行使本认股权证时可发行的股票应按比例进行调整因此，本认股权证的总行使价保持不变。根据本第3（a）条作出的任何调整应在确定有权获得此类股息或分配的股东的记录日期后立即生效，对于细分、合并或重新分类，应在生效日期后立即生效。

b) 后续供股。除了根据上述第3（a）节进行的任何调整外，如果公司在任何时候向任何类别普通股（“购买权”）的记录持有人授予、发行或出售任何普通股等价物或购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利，则持有人将有权根据适用于此类购买权的条款收购持有人本可以收购的总购买权如果持有人持有完全行使本权后可收购的普通股数量保证（不考虑行使本协议的任何限制，包括但不限于

受益所有权限制）在记录授予、发行或出售此类购买权的日期之前，或者，如果未记录在案，则确定普通股记录持有人授予、发行或出售此类购买权的日期（但是，前提是持有人参与任何此类购买权的权利将导致持有人超过受益所有权限制，则持有人无权参与此类购买持有人在此范围内的权利（或由于此类购买权而获得的此类普通股的受益所有权）和该范围内的购买权应暂时搁置，直至持有人的权利不会导致持有人超过受益所有权上限（如果有的话）。

c) 按比例分配。在本认股权证到期期间，如果公司应通过资本返还或其他方式（包括但不限于以股息、分割、重新分类、公司重组、安排计划或其他类似交易的方式分配现金、股票或其他证券、财产或期权），向普通股持有人申报或进行任何股息或其他分配（“分配”）（“分配”）”），在本认股权证签发后的任何时候，然后，在每份此类认股权证中在这种情况下，持有人有权参与此类分配，其参与程度应与持有人在本认股权证完成行使后可获得的普通股数量相同（不考虑对行使本认股权证的任何限制，包括但不限于受益所有权限制），如果没有此类记录，则为记录持有人的截止日期普通股的份额待定参与此类分配（但是，如果持有人参与任何此类分配的权利会导致持有人超过受益所有权上限，则持有人无权在这样的程度上参与此类分配（或因此类分配而获得任何普通股的受益所有权），在此之前，此类分配的部分应暂时搁置，以保护持有人的利益, 如果有的话, 因为其权利不会导致持有人超过受益所有权限制）。

d) 基本交易。如果在本认股权证未履行期间的任何时候，(i) 公司在一笔或多项关联交易中直接或间接影响了公司与他人的任何合并或合并，(ii) 公司或（任何子公司）直接或间接地影响到一项或一系列关联交易中公司全部或基本上全部资产的任何出售、租赁、许可、转让、转让或其他处置，(iii)) 任何直接或间接的收购要约、要约或交换要约（无论是公司还是另一方）Person）已完成，根据该规定，普通股持有人可以出售、投标或将其股份换成其他证券、现金或财产，并且已被普通股50％或以上已发行普通股或公司普通股投票权50％或以上的持有人接受，（iv）公司在一项或多项关联交易中直接或间接影响普通股或任何其他的重新分类、重组或资本重组强制性股票交换，根据该交换普通股

有效地转换为其他证券、现金或财产或交换其他证券、现金或财产，或者（v）公司通过一项或多项关联交易直接或间接地与另一人或一组人完成股票或股票购买协议或其他业务组合（包括但不限于重组、资本重组、分拆、合并或安排计划），从而使该其他人或团体收购50％或更多的普通股已发行股份更多公司普通股的投票权（每个 a”基础交易”），然后，在随后行使本认股权证时，持有人有权根据持有人选择（不考虑行使本认股权证的第2（e）节中的任何限制），获得继任者或收购公司或公司的普通股数量（如果是幸存的公司以及任何其他对价（“替代方案”对价”）持有人在该基础交易前夕可行使本认股权证的普通股数量的持有人因此类基本交易而应收的应收账款（不考虑第2（e）节中关于行使本认股权证的任何限制）。就任何此类行使而言，应根据此类基本交易中一股普通股的替代对价可发行量，对行使价的确定进行适当调整，使其适用于此类替代对价，并且公司应以反映替代对价任何不同组成部分的相对价值的合理方式在替代对价之间分配行使价。如果普通股持有人可以选择在基本交易中获得的证券、现金或财产，则持有人应有与在该基本交易之后行使本认股权证时获得的替代对价相同的选择。公司应促使公司不是幸存者的基本交易中的任何继承实体（“继承实体”）根据持有人合理满意的形式和实质内容的书面协议，在该基本交易之前，根据本第3（d）节的规定，以书面形式和实质内容承担公司在本认股权证和其他交易文件下的所有义务，并应由持有人选择持有人，交付给持有者作为交换对于本认股权证，以形式和实质内容与本认股权证基本相似的书面文书为凭证的继承实体证券，该担保权证可行使该继承实体（或其母实体）的相应数量的股本，相当于在该基本交易之前行使本认股权证（不考虑行使本认股权证的任何限制）时可收购和应收的普通股，行使价适用下述行使价转为此类资本份额股票（但要考虑此类基本交易中普通股的相对价值以及此类股本的价值，此类股本数量和行使价的目的是在该基本交易完成之前保护本认股权证的经济价值），其形式和实质内容令持有人相当满意。任何此类基本交易发生后，应在本认股权证下的 “公司” 一词中添加继承实体（这样，从此类基本交易发生或完成之日起，本认股权证的每一项条款）

而其他提及 “公司” 的交易文件应改为提及公司和继承实体中的每一个或多个继承实体），而继承实体或继承实体可以与公司共同或单独行使公司在此之前的所有权利和权力，继承实体或继承实体应承担公司在此之前在本认股权证和其他交易文件下承担的所有义务，其效力与公司相同此类继承实体或在本文中，继承实体共同或个别地被命名为公司。为避免疑问，不管（i）公司是否拥有足够的授权普通股来发行认股权证和/或（ii）基本交易是否在首次行使日期之前发生，持有人都有权享受本第3（d）节规定的好处。

e) 计算。根据本第3节进行的所有计算均应视情况以最接近的美分或最接近的1/100进行计算。就本第3节而言，截至给定日期被视为已发行和流通的普通股数量应为已发行和流通的普通股（不包括库存股，如果有的话）数量的总和。

f) 通知持有人。

i. 调整行使价。每当根据本第3节的任何规定调整行使价时，公司应立即通过电子邮件向持有人发出通知，说明调整后的行使价以及由此对认股权证数量的任何调整，并简要陈述需要进行此类调整的事实。

二、允许持有人行使权的通知。如果（A）公司宣布普通股股息（或任何其他形式的分配），（B）公司应宣布普通股的特别非经常性现金分红或赎回普通股，（C）公司应授权授予所有普通股权利或认股权证持有人认购或购买任何类别或任何权利的任何股本，（D）任何股东的批准公司在对普通股进行任何重新分类、任何合并或合并时都必须这样做公司（或其任何子公司）是其中一方，出售或转让其全部或几乎所有资产，或任何将普通股转换为其他证券、现金或财产的强制性股票交换，或者（E）公司应授权自愿或非自愿解散、清算或清算公司事务，则在每种情况下，公司均应在最后一封电子邮件中通过电子邮件向持有人发送电子邮件至少在20个日历日前，公司认股权证登记册上显示的地址向下文规定的适用记录或生效日期发出通知，说明 (x) 为此类股息、分配、赎回、权利或认股权证的目的记录的日期，或者，如果不作记录，则说明登记在册普通股持有人的截止日期

有权获得此类股息、分配、赎回、权利或认股权证的日期将确定，或（y）此类重新分类、合并、出售、转让或股票交换预计生效或结束的日期，以及预计登记在册的普通股持有人有权将其普通股换成此类重新分类、合并、合并、出售后可交付的证券、现金或其他财产的日期，转让或股份交换；前提是未能送达此类通知或其中的任何缺陷或交付中的任何缺陷均不影响此类通知中要求规定的公司行动的有效性。如果本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息，则公司应根据表格8-K的最新报告同时向委员会提交此类通知。除非本文另有明确规定，否则持有人在自该通知发出之日起至触发该通知的事件生效之日起的期间内仍有权行使本认股权证。

第 4 部分.认股权证的转让。

a) 可转让性。在遵守任何适用的证券法的前提下，本认股权证及其下的所有权利（包括但不限于任何注册权）在公司总部或其指定代理人交出本认股权证后，可全部或部分转让，同时以持有人或其代理人或律师正式签署的本认股权证的形式进行书面转让，以及足以支付此类转让时应缴的任何转让税的资金。在交出此类认股权证并在需要时支付此类款项后，公司应以受让人或受让人的名义（如适用）以此类转让文书中规定的面额签发和交付一份或多份新的认股权证，并应向转让人签发新的认股权证，以证明本认股权证中未如此转让的部分，本认股权证应立即取消。尽管此处有任何相反的规定，除非持有人已全部转让本认股权证，否则不得要求持有人亲自向公司交出本认股权证，在这种情况下，持有人应在持有人向公司提交转让表全额转让本认股权证之日起三（3）个交易日内向公司交出本认股权证。认股权证，如果根据本文件进行了适当分配，则无需发行新的认股权证即可由新持有人行使认股权证以购买认股权证。

b) 新认股权证。本认股权证可在公司上述办公室出示认股权证或与其他认股权证进行分割或合并，并附上由持有人或其代理人或律师签署的书面通知，具体说明发行新认股权证的名称和面额。在遵守第4（a）条的前提下，对于此类分割或合并中可能涉及的任何转让，公司应执行并交付一份或多份新的认股权证，以换取根据此类通知分割或合并认股权证。所有已发行的认股权证

在转让或交易时应注明本认股权证的发行日期，除根据本认股权证可发行的认股权证数量外，应与本认股权证相同。

c) 认股权证登记册。公司应根据公司为此目的保存的记录（“认股权证登记册”），不时以本认股权证记录持有者的名义登记本认股权证。为了行使本认股权证或向持有人进行任何分配，以及出于所有其他目的，公司可以将本认股权证的注册持有人视为本认股权证的绝对所有者，除非有相反的实际通知。

d) 传输限制。如果在交出与本认股权证的任何转让有关的本认股权证时，本认股权证的转让不得 (i) 根据《证券法》和适用的州证券或蓝天法规定的有效注册声明进行注册，或 (ii) 没有资格根据第144条在没有数量或销售方式限制或当前公共信息要求的情况下进行转售。

e) 持有人的陈述。持有人通过接受本认股权证声明并保证其正在收购本认股权证，并且在行使本认股权证后，将以自己的账户收购通过该认股权证发行的认股权证股份，而不是为了分发或转售此类权证股份或其任何部分，违反《证券法》或任何适用的州证券法，除非根据证券法注册或豁免的销售。

第 5 部分.杂项。

a) 行使前无股东权利；不得以现金结算。除非第 3 节明确规定，否则本认股权证不赋予持有人在行使本认股权证之前作为公司股东获得任何投票权、股息或其他权利，如第 2 (d) (i) 节所述。在不限制持有人根据第2（c）条以 “无现金行使” 方式获得认股权证股份或根据本协议第2（d）（i）条和第2（d）（iv）条获得现金付款的任何权利的情况下，在任何情况下均不得要求公司以净现金结算本认股权证的行使。

b) 逮捕令丢失、被盗、毁坏或损坏。公司保证，在公司收到令其合理满意的证据后，本认股权证或与认股权证有关的任何股票证书丢失、被盗、损坏或损坏，如果丢失、被盗或损坏，则给予其合理满意的赔偿或担保（就认股权证而言，不包括交纳任何保证金），并在交出和取消此类认股权证或股票凭证后，如果损坏，公司将制作并交付期限相似的新认股权证或股票证书注销之日，以代替此类认股权证或股票凭证。

c) 星期六、星期日、节假日等。如果采取任何行动的最后或指定日期或此处要求或授予的任何权利的到期日不是交易日，则可以在下一个交易日采取此类行动或行使该权利。

d) 授权股份。

公司承诺，在认股权证到期期间，它将从其授权和未发行的普通股中保留足够数量的股份，以便在行使本认股权证下的任何购买权后发行认股权证。公司进一步承诺，其发行本认股权证构成其高管的全权授权，这些官员负责在行使本认股权证下的购买权后发行必要的认股权证。公司将采取一切必要的合理行动，确保此类认股权证可以在不违反任何适用的法律或法规的情况下按此处的规定发行，也不会违反普通股上市的交易市场的任何要求。公司承诺，所有在行使本认股权证所代表的购买权时可能发行的认股权证股票，在行使本认股权证所代表的购买权并根据本认股权证支付此类认股权证股份后，将获得正式授权、有效发行、全额支付且不可估税，并且免除公司就该认股权证发行产生的所有税款、留置权和费用（与之同时发生的任何转让所产生的税收除外）这样的问题）。

除非持有人放弃或同意，否则公司不得通过任何行动，包括但不限于修改其公司注册证书，或通过任何重组、资产转让、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动，避免或寻求避免遵守或履行本认股权证的任何条款，但将始终真诚地协助执行所有这些条款并采取一切必要或适当的行动保护本认股权证中规定的持有人的权利免受损害。在不限制上述规定的一般性的前提下，公司将 (i) 在面值上涨之前，将任何认股权证的面值提高至行使认股权证时应支付的金额以上；(ii) 采取一切必要或适当的行动，使公司能够在行使本认股权证时有效合法地发行已全额支付且不可评估的认股权证；(iii) 尽商业上合理的努力获得所有此类授权, 任何公共监管机构的豁免或同意为使公司能够履行本认股权证规定的义务，可能需要其管辖权。

在采取任何可能导致调整本认股权证可行使的认股权证数量或行使价的行动之前，公司应获得任何公共监管机构或对其具有管辖权的机构的所有必要授权或豁免或同意。

e) 管辖权。与本认股权证的构建、有效性、执行和解释有关的所有问题均应根据证券交易协议的规定确定。

f) 限制。持有人承认，在行使本认股权证时收购的认股权证股票，如果未注册，并且持有人不使用无现金行使，则将受到州和联邦证券法规定的转售限制。

g) 非豁免和费用。尽管行使本认股权证的权利在终止之日终止，但持有人任何交易过程或任何延迟或未能行使本协议项下任何权利均不得构成对该权利的放弃或以其他方式损害持有人的权利、权力或补救措施。在不限制本认股权证任何其他条款的前提下，如果公司故意不遵守本认股权证的任何条款，从而给持有人造成任何物质损失，则公司应向持有人支付足以支付任何成本和开支的款项，包括但不限于持有人在收取任何应付金额或以其他方式执行其任何款项时产生的合理的律师费，包括上诉程序的律师费本协议下的权利、权力或补救措施。

h) 通知。公司要求或允许向持有人发出或交付的任何通知、请求或其他文件均应根据证券交易协议的通知条款交付。

i) 责任限制。在持有人未采取任何平权行动来行使本认股权证购买认股权证股份的情况下，本协议的任何规定均不导致持有人对任何普通股的购买价格或作为公司股东承担任何责任，无论此类责任是由公司还是公司的债权人主张。

j) 补救措施。持有人除了有权行使法律赋予的所有权利，包括追回损害赔偿外，还将有权具体履行其在本认股权证下的权利。公司同意，金钱损害赔偿不足以补偿因其违反本认股权证的规定而遭受的任何损失，特此同意放弃在任何针对特定履行的诉讼中以法律补救措施为充分的辩护。

k) 继任者和受让人。在遵守适用的证券法的前提下，本认股权证及其所证明的权利和义务应有利于公司的继承人和允许的受让人以及持有人的继承人和允许的受让人，并对之具有约束力。本认股权证的条款旨在不时为本认股权证的任何持有人谋利，并应由认股权证持有人或持有人强制执行。

l) 修正案。一方面，经公司书面同意，另一方面，经本认股权证持有人的书面同意，可以修改或修改本认股权证或免除本认股权证的条款。

m) 可分割性。只要有可能，本认股权证的每项条款都应解释为根据适用法律是有效和有效的，但如果本认股权证的任何条款被适用法律禁止或无效，例如

为此，公司促使本逮捕令由其官员在上述第一项正式授权下执行，以昭信守。

Rezolute, Inc.

作者：______________________________

姓名：达伦·埃文斯

职务：首席财务官

运动通知

至：Rezolute, Inc.

(1) 下列签署人特此选择根据所附认股权证的条款购买公司的________股认股权证（仅限全额行使），并特此提出全额支付行使价以及所有适用的转让税（如果有）。

(2) 付款应采用（勾选适用方框）的形式：

[ ]使用美国的合法货币；或

[ ]如果允许，则根据第 2 (c) 款规定的公式取消必要数量的认股权证股份，以根据第 2 (c) 款规定的无现金行使程序在可购买的最大认股权证数量上行使本认股权证。

(3) 请以下列签署人的名义或以下列的其他名称发行上述认股权证股票：

_______________________________

认股权证股份应交付至以下 DWAC 账号：

_______________________________

(4) 合格投资者。下列签署人是根据经修订的1933年《证券法》颁布的D条例定义的 “合格投资者”。

[持有人的签名]

投资实体名称：__________________________________________________________

投资实体授权签署人的签名: _________________________________________________

授权签署人姓名：__________________________________________________

授权签署人头衔：__________________________________________________

日期：__________________________________________________________

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任务表

（要分配上述认股权证，请执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格行使认股权证购买股票。）

对于收到的价值，特此将上述认股权证及其所证明的所有权利转让给

姓名：
	（请打印）
地址：
电话号码：电子邮件地址：	（请打印） ______________________________________ ______________________________________
日期：_____________ __，______
持有人签名：
持有人地址：