附件4.6
独家期权协议
本独家选择权协议(本“协议”) 由以下各方自 [执行日期]在……里面[地点]、中华人民共和国(“中国” 或“中华人民共和国”):
甲方: | [注册人姓名] | |
地址: | [注册人地址] | |
乙方: | [VIE股东姓名] | |
身份证号码: | ||
丙方: | [VIE名称] | |
地址: | [VIE地址] | |
丁方: | [WFOE名称] | |
地址: | [WFOE的地址] |
在本协议中,甲方、乙方、丙方和丁方中的每一方应分别称为“一方”,并统称为“双方”。
鉴于:
1. | 甲方是一家在开曼群岛成立的公司,持有丁方100%的股权。 |
2. | 乙方是丙方的股东,截至本合同生效之日[●]丙方股权的%,代表人民币[●] 丙方注册资本中。 |
3. | 丁方于本协议签署之日与乙方和丙方签订股权质押协议(“乙方股权质押协议”) 及代理协议和委托书(“乙方授权书”);于本协议签署之日与乙方签订贷款协议(“贷款协议”)。 |
4. | 乙方同意通过本协议授予甲方排他性权利,甲方同意接受该排他性权利购买乙方在丙方持有的全部或部分股权。 |
因此,现在,通过协商和 谈判,各方达成如下协议:
1. | 买卖股权 |
1.1 | 已授予选择权 |
考虑到人民币的支付[金额]乙方在此确认乙方收到的股权的收据和充分性,乙方在此不可撤销地授予甲方购买或指定一人或多人(每个人均为“指定人”)购买乙方在丙方中的股权的不可撤销和排他性的权利,然后由甲方在中国法律允许的范围内,以本合同第1.3节所述的价格(该权利为“股权购买 期权”),在任何时间一次性或多次部分或全部由甲方单独或绝对地持有。除甲方和受让人(S)外,其他任何人不得享有乙方持有的丙方股权的股权购买选择权或其他权利。丙方同意乙方将股权购买选择权授予甲方。本合同所称个人是指个人、法人、合伙企业、合伙人、企业、信托基金或非法人组织。
1.2 | 股权购买选择权的行使步骤 |
1.2.1 | 在签署本协议的同时,乙方应签署并向甲方交付一份股权转让协议,格式如本协议附件1所示。 |
1.2.2 | 在中国法律法规的约束下,甲方可以通过向乙方发出书面通知(“股权购买通知”)的方式行使股权购买选择权,通知中写明:(A)甲方决定行使股权购买选择权;(B)向乙方购买股权的部分(“购股权”); 和(C)购买股权的日期。乙方和丙方应在股权购买通知书发出之日起七(7)日内,提供本次股权转让登记所需的全部材料和文件。 |
1.3 | 股权收购价格 |
所选 权益的收购价(“基准价”)为人民币[●]。如果在甲方行使股权购买选择权时,中国法律规定的最低价格高于基准价格 ,则中国法律规定的最低价格为收购价格(统称为“股权收购价格”)。
1.4 | 选择权权益的转让 |
甲方每次行使股权购买选择权 :
1.4.1 | 丙方和乙方应促使丙方迅速召开股东大会,会议通过决议,批准乙方将股权转让给甲方和/或指定人(S); |
1.4.2 | 乙方应获得丙方其他股东的书面声明,同意将股权转让给甲方和/或指定人(S),并放弃与之相关的任何优先购买权; |
1.4.3 | 在行使股权购买选择权时,有一名以上股东持有丙方股权的,乙方和丙方各 应促使该等其他股东向甲方和/或指定人(S)提供转让该股权的书面同意书,并放弃与之相关的任何优先购买权; |
1.4.4 | 乙方应根据本协议和《股权购买通知》的规定,按照本协议附件1所列格式,与甲方和/或各受让人(以适用者为准)就每一次股权转让签署股权转让协议。 |
1.4.5 | 相关方应执行所有其他必要的合同、协议或文件,获得所有必要的政府许可证和许可,并采取一切必要行动,将期权的有效所有权转让给甲方和/或指定人(S),不受任何担保权益的 限制,并使甲方和/或指定人(S)成为期权的登记所有人(S)。就本节和本协议而言,“担保权益”应包括证券、抵押、第三方的权利或权益、任何股票期权、采购权、优先购买权、抵销权、所有权保留或其他担保安排,但应视为不包括本协议、乙方股权质押协议和乙方委托书所设定的任何担保权益。 |
2
1.5 | 股权收购价款的支付 |
双方在贷款协议中约定,乙方通过转让其在丙方的股权而获得的任何收益,将用于偿还根据贷款协议由丁方提供的贷款。因此,如果甲方指定丁方为受让人,在行使股权购买选择权时,丁方可以选择通过注销乙方欠丁方贷款的未偿还金额 来支付股权收购价款,在这种情况下,甲方或丁方不需要向乙方支付任何额外的收购价格,除非本合同规定的股权收购价格需要根据适用的法律和法规进行调整。
2. | 圣约 |
2.1 | 关于丙方的公约 |
乙方(作为丙方的股东)和丙方特此约定如下:
2.1.1 | 未经甲方事先书面同意,不得以任何方式补充、修改、修改公司章程和丙方章程,不得增加或减少注册资本,不得以其他方式改变注册资本结构; |
2.1.2 | 它们应按照良好的财务和商业标准和惯例,审慎有效地经营和处理丙方的事务,以维持丙方的公司存在; |
2.1.3 | 未经甲方事先书面同意,不得在本合同日期后的任何时间以任何方式出售、转让、抵押或处置丙方的任何资产或在丙方的业务或收入中的合法或实益权益,或允许对任何担保权益进行产权负担。 |
2.1.4 | 未经甲方事先书面同意,不得产生、继承、担保或遭受任何债务的存在,但在正常业务过程中发生的非贷款应付款除外; |
2.1.5 | 应始终在正常经营过程中经营丙方的所有业务,以维护丙方的资产价值,不得有任何可能影响丙方经营状况和资产价值的行为/不作为; |
2.1.6 | 未经甲方事先书面同意,不得致使丙方执行任何重大合同,但正常业务过程中的合同除外(本款规定,金额超过50万元人民币的合同视为重大合同); |
2.1.7 | 未经甲方事先书面同意,不得致使丙方向任何人提供任何贷款或信贷; |
2.1.8 | 应甲方的要求,向甲方提供丙方的经营情况和财务状况; |
2.1.9 | 如果甲方提出要求,丙方应自费从甲方可接受的保险公司购买和维护有关丙方资产和业务的保险,承保金额和类型与经营类似业务的公司相同; |
2.1.10 | 未经甲方事先书面同意,不得导致或允许丙方对任何人进行合并、合并、收购或投资。 |
2.1.11 | 如发生或可能发生与丙方资产、业务或收入有关的诉讼、仲裁或行政诉讼,应立即通知甲方; |
2.1.12 | 为维护丙方对其所有资产的所有权,他们应签署所有必要或适当的文件,采取一切必要或适当的行动,并提出所有必要或适当的申诉,或对所有索赔提出必要和适当的抗辩; |
3
2.1.13 | 未经甲方事先书面同意,应确保丙方不得以任何方式向其股东分红,但应根据甲方的书面要求,丙方应立即将所有可分配利润分配给其股东; |
2.1.14 | 应甲方要求,委派甲方指定的人员担任丙方董事; |
2.1.15 | 未经甲方事先书面同意,不得从事与甲方或其关联企业竞争的任何业务。 |
2.1.16 | 除非中华人民共和国法律另有规定,未经甲方事先书面同意,不得解散或清算。 |
2.2 | 其他契诺 |
乙方特此约定如下:
2.2.1 | 未经甲方事先书面同意,乙方不得出售、转让、抵押或以任何其他方式处置乙方持有的丙方股权中的任何合法权益或实益权益,或允许对其上的任何担保权益进行产权负担,但根据乙方股权质押协议对这些股权进行质押的除外; |
2.2.2 | 未经甲方事先书面同意,乙方应促使丙方股东大会和/或董事会不得批准出售、转让、抵押或以任何其他方式处置乙方持有的丙方股权中的任何合法或实益权益,或允许对任何担保权益进行产权负担,但根据乙方股权质押协议和乙方授权委托书对这些股权进行质押的除外; |
2.2.3 | 未经甲方事先书面同意,乙方应促使丙方股东大会或董事会不批准与任何人合并或合并,或对任何人进行收购或投资; |
2.2.4 | 乙方应立即将乙方持有的丙方股权发生或可能发生的诉讼、仲裁或行政程序通知甲方; |
2.2.5 | 乙方应促使丙方的股东大会或董事会表决批准转让本协议中规定的股权,并采取甲方可能要求的任何和所有其他行动; |
2.2.6 | 在维持乙方对丙方所有权的必要范围内,乙方应签署所有必要或适当的文件, 采取一切必要或适当的行动,并提出所有必要或适当的投诉,或对所有索赔提出必要和适当的抗辩。 |
2.2.7 | 应甲方要求,乙方应任命甲方指定的任何人为丙方的董事; |
2.2.8 | 乙方特此放弃丙方其他股东向甲方转让股权的优先购买权(如有),并同意丙方其他股东与甲方和丙方签署与本协议类似的排他性期权协议、股权质押协议和授权书、乙方股权质押协议和乙方授权委托书,并承诺不采取与其他股东签署的此类文件相冲突的任何行为; |
2.2.9 | 乙方应在中国适用法律允许的范围内,将乙方在丙方持有的任何利润、利息、股息或清算所得或转让股权所得及时捐赠给甲方或甲方指定的任何其他人; |
4
2.2.10 | 乙方应严格遵守本协议及乙方和丙方与丁方共同或单独签订的其他合同的规定,履行本协议项下和本协议项下的义务,不得有任何可能影响本协议效力和可执行性的行为/不作为。如果乙方对本协议项下或乙方股权质押协议项下的股权或乙方授权书下的股权有任何剩余权利,则除非按照甲方的书面指示,否则乙方不得行使该等权利。 |
3. | 申述及保证 |
乙方和丙方特此共同和各自向甲方保证,自本协议之日起,以及所选权益的每个转让日期,:
3.1 | 他们有权签署和交付本协议和他们作为当事人的任何股权转让协议(每个转让合同),并履行他们在本协议和任何转让合同项下的义务。乙方和丙方同意在甲方行使股权购买选择权后,按本合同附件一所列格式签订股权转让协议。本协议和股权转让协议构成或将构成其法律、有效和具有约束力的义务,并可根据其中的规定对其强制执行; |
3.2 | 乙方和丙方已就本协议的签署、交付和履行获得有关政府当局和第三方(如果需要)的任何和所有批准和同意; |
3.3 | 执行和交付本协议或任何转让合同以及本协议或任何转让合同下的义务不得:(I)导致任何适用的中国法律的违反;(Ii)与丙方的组织章程、章程或其他组织文件不一致;(Iii)导致违反其所属或对其具有约束力的任何合同或文书,或构成对其所属或对其具有约束力的任何合同或文书的任何违约;(4) 导致任何违反向其中任何一方发放的任何许可证或许可证的授予和/或继续有效的条件的行为; 或(V)导致暂停或撤销向其中任何一方发放的任何许可证或许可证,或对其施加附加条件; |
3.4 | 乙方对其持有的丙方股权具有良好的、可出售的所有权。除乙方股权质押协议外,乙方未对该股权设定任何担保权益; |
3.5 | 丙方对其所有资产拥有良好和可出售的所有权,并且没有对上述资产设定任何担保权益; |
3.6 | 丙方没有任何未偿债务,但下列情况除外:(一)在正常经营过程中发生的债务;(二)经甲方书面同意向甲方披露的债务; |
3.7 | 丙方已遵守中国所有适用于资产收购的法律法规; |
3.8 | 没有悬而未决或受到威胁的诉讼、仲裁或行政诉讼涉及丙方的股权、丙方或丙方的资产。 |
4. | 生效日期和期限 |
本协议自双方签署之日起生效,并持续有效,直至乙方持有的丙方股权全部转让或转让给甲方和/或根据本协议由甲方指定的任何其他人。
5
5. | 适用法律和争端的解决 |
5.1 | 治国理政法 |
本协议的签署、效力、建造、履行、修改和终止,以及本协议项下争议的解决,应受中国法律管辖。
5.2 | 解决纠纷的方法 |
如因本协议的解释和履行发生任何争议,双方应首先通过友好协商解决争议。如果当事各方在任何一方提出通过谈判解决争议的请求后三十(30)日内未能就争议达成协议,任何一方均可根据中国国际经济贸易仲裁委员会的仲裁规则将有关争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁。仲裁在北京进行,仲裁期间使用的语言为中文。仲裁裁决为终局裁决,对各方均有约束力。
6. | 税费 |
每一方应按照中国的法律,支付与本协议和转让合同的准备和执行,以及完成本协议和转让合同项下预期的交易有关的任何和所有转让和登记 由此产生或征收的税费和费用。
7. | 通告 |
7.1 | 根据本协议要求或允许发出的所有通知和其他通信应亲自送达或通过挂号信、预付邮资、商业快递服务或传真发送到下述各方的地址。每份通知的确认副本也应通过电子邮件发送。应视为已有效发出通知的日期应确定如下: |
7.1.1 | 以专人投递、快递或挂号邮寄、预付邮资方式发出的通知,应视为在投递或拒绝按通知指定地址发出之日起生效。 |
7.1.2 | 通过传真发送的通知应视为在成功发送之日起生效(由自动生成的发送确认证明)。 |
7.2 | 就通知而言,双方的地址 如下: |
甲方: | [注册人姓名] | |
地址: | [注册人地址] | |
注意: | ||
电话: | ||
乙方: | [VIE股东姓名] | |
地址: | [VIE股东地址] | |
电话: | ||
丙方: | [VIE名称] | |
地址: | [VIE地址] | |
注意: | ||
电话: | ||
丁方: | [WFOE名称] | |
地址: | [WFOE的地址] | |
注意: | ||
电话: |
6
7.3 | 任何一方均可随时根据本协议条款向其他各方发出通知,更改其通知地址。 |
8. | 机密性 |
双方承认,本协议的存在和条款以及双方之间就本协议的准备和履行 交换的任何口头或书面信息均被视为保密信息。各方应对所有此类机密信息保密, 未经另一方书面同意,不得向任何第三方 披露任何相关机密信息,但以下信息除外:(A)已公开或将公开的信息(接收方未经授权披露除外);(B)根据适用的法律或法规、任何证券交易所的规则或法院或其他政府机构的命令负有披露的义务;或(C)须由任何一方就本协议项下拟进行的交易向其股东、 投资者、法律顾问或财务顾问披露,但该等股东、投资者、 法律顾问或财务顾问应受与本节所述类似的保密义务的约束。任何一方雇用的工作人员或机构披露任何机密信息应视为该缔约方披露此类机密信息,该缔约方应对违反本协议的行为承担责任。本部分在本协议因任何原因终止后仍然有效。
9. | 进一步的保证 |
双方同意迅速执行为执行本协议的规定和目的而合理需要或有助于执行的文件,并采取合理需要或有助于执行本协议的规定和目的的进一步 行动。
10. | 违反协议 |
10.1 | 如果乙方或丙方有任何实质性违反本协议任何条款的行为,甲方有权终止本协议并/或要求乙方或丙方赔偿一切损失;本条款第10款不影响甲方在本协议中的任何其他权利; |
10.2 | 除非适用法律另有要求,否则乙方或丙方在任何情况下均无权终止本协议。 |
11. | 其他 |
11.1 | 修订、更改及补充 |
对本协议的任何修改和补充应 以书面形式进行。双方签署的与本协议有关的修改协议和补充协议是本协议的组成部分,与本协议具有同等的法律效力。
11.2 | 完整协议 |
除在本协议签署后签署的书面修改、补充或更改外,本协议应构成本协议各方 就本协议标的达成的完整协议,并应取代之前就本协议标的达成的所有口头和书面磋商、陈述和合同。
11.3 | 标题 |
本协议的标题仅为方便起见, 不得用于解释、解释或以其他方式影响本协议条款的含义。
7
11.4 | 语言 |
本协议用中英文书写,一式四份,双方各执一份,具有同等法律效力;如中、英文版本有任何冲突,应以中文版本为准。
11.5 | 可分割性 |
如果根据任何法律或法规,本协议的一项或多项条款在任何方面被发现无效、非法或不可执行,则本协议其余条款的有效性、合法性或可执行性不应在任何方面受到影响或损害。双方应 真诚地争取将此类无效、非法或不可执行的规定替换为在法律和当事人意图允许的最大限度内实现的有效规定,并且此类有效规定的经济效果应尽可能与这些无效、非法或不可执行的规定的经济效果 接近。
11.6 | 接班人 |
本协议对双方各自的继承人和允许的受让人具有约束力。
11.7 | 生死存亡 |
11.7.1 | 本协议到期或提前终止时因本协议而发生或到期的任何义务 在本协议到期或提前终止后继续有效。 |
11.7.2 | 第5、7、8节和第11.7节的规定在本协议终止后继续有效。 |
11.8 | 豁免权 |
任何一方均可放弃本协议的条款和条件,但此种放弃必须以书面形式提供,并须经双方签字。任何一方在某些 情况下对其他方违约行为的放弃,不应视为此类一方在 其他情况下对任何类似违约行为的弃权。
[签名页如下]
8
特此证明,双方已安排其 授权代表自上文第一次写入的日期起签署本独家期权协议。
甲方:[注册人姓名] | ||
发信人: | ||
姓名: | ||
标题: | ||
乙方:[VIE股东姓名] | ||
发信人: | ||
丙方:[VIE名称] | ||
发信人: | ||
姓名: | ||
标题: |
[独家期权协议签署页]
特此证明,双方已安排其 授权代表自上文第一次写入的日期起签署本独家期权协议。
丁方: [WFOE名称] | ||
发信人: | ||
姓名: | ||
标题: |
[独家期权协议签署页]
附件1
股份转让协议
本股权转让协议(以下简称《协议》) 在北京签订,中国于[执行日期](“生效日期”)由:
转让方: [VIE股东姓名]
受让人:
现就股权转让事宜,双方协议如下:
1. | 转让方同意转让给受让方[]占公司股权的百分比 [VIE名称](“本公司”) 转让方持有,代表人民币[]在公司注册资本中,且受让人同意接受上述股权。 |
2. | 股权转让结束后,转让方对转让的股权不再具有股东身份的权利或义务,受让方拥有本公司股东的权利和义务。 |
3. | 本协定未涵盖的任何事项,可由双方以签署补充协议的方式确定。 |
4. | 本协议自上文首次写明的生效日期起生效。 |
5. | 本协议一式四份,双方各执一份。其他副本是为办理该变更的商业登记而制作的。 |
[签名页如下]
转让方: [VIE股东姓名]
签署: | ||
日期: | ||
受让人: | ||
签署: | ||
日期: |
[股份转让协议签署页]
材料差异表
VIE股东和下文所述的VIE分别使用此表格与注册人和WFOE签订了独家 期权协议。根据S-K法规第601项的指示ii, 注册人只能将此表格作为附件提交,并附有一份附表,列出已签署的协议与此表格不同的重要详细信息 :
不是的。 | VIE股东名称 | 可变利益实体(“VIE”)的名称 | WFOE名称 | 独家期权协议版本 | VIE股东在VIE中的股权百分比 | 底价 | 执行日期 | |||||||
1 | 张丽君 | 九福舒克科技集团有限公司有限公司(原名北京九福时代投资咨询有限公司,有限公司,九富互联网金融控股集团有限公司有限公司,和九福金科控股集团有限公司,有限公司,先后) | 北京树智莲音科技有限公司有限公司(原名北京九福莲银科技有限公司,有限公司) | 独家期权协议 | 8.8% | 17,600,000元 | 2020年8月28日 | |||||||
2 | 珠勤志略投资合伙企业(有限合伙) | 九福舒克科技集团有限公司有限公司(原名北京九福时代投资咨询有限公司,有限公司,九富互联网金融控股集团有限公司有限公司,和九福金科控股集团有限公司,有限公司,先后) | 北京树智莲音科技有限公司有限公司(原名北京九福莲银科技有限公司,有限公司) | 独家期权协议 | 33.2% | 64,400,000元 | 2020年8月28日 | |||||||
3 | 任一凡 | 九福舒克科技集团有限公司有限公司(原名北京九福时代投资咨询有限公司,有限公司,九富互联网金融控股集团有限公司有限公司,和九福金科控股集团有限公司,有限公司,先后) | 北京树智莲音科技有限公司有限公司(原名北京九福莲银科技有限公司,有限公司) | 修改和重新签署的独家期权协议 | 48% | 3,150,000元 | 2020年8月28日 |
4 | 珠海市衡勤赛兴投资合伙企业(有限合伙) | 九福舒克科技集团有限公司有限公司(原名北京九福时代投资咨询有限公司,有限公司,九富互联网金融控股集团有限公司有限公司,和九福金科控股集团有限公司,有限公司,先后) | 北京树智莲音科技有限公司有限公司(原名北京九福莲银科技有限公司,有限公司) | 独家期权协议 | 10% | 人民币2000万元 | 2020年8月28日 | |||||||
5 | 刘磊 | 北京普汇联银信息技术有限公司公司 | 北京树智莲音科技有限公司有限公司(原名北京九福莲银科技有限公司,有限公司) | 修改和重新签署的独家期权协议 | 27.5% | 27,500元 | 2020年5月21日 | |||||||
6 | 张东城 | 北京普汇联银信息技术有限公司公司 | 北京树智莲音科技有限公司有限公司(原名北京九福莲银科技有限公司,有限公司) | 修改和重新签署的独家期权协议 | 0.83% | 833元 | 2020年5月21日 | |||||||
7 | 肖长兴 | 北京普汇联银信息技术有限公司公司 | 北京树智莲音科技有限公司有限公司(原名北京九福莲银科技有限公司,有限公司) | 修改和重新签署的独家期权协议 | 20.83% | 20,833元 | 2020年5月21日 |
8 | 陈丽兴 | 北京普汇联银信息技术有限公司公司 | 北京树智莲音科技有限公司有限公司(原名北京九福莲银科技有限公司,有限公司) | 修改和重新签署的独家期权协议 | 27.67% | 27,668元 | 2020年5月21日 | |||||||
9 | 孙磊 | 北京普汇联银信息技术有限公司公司 | 北京树智莲音科技有限公司有限公司(原名北京九福莲银科技有限公司,有限公司) | 修改和重新签署的独家期权协议 | 23.17% | 23,166元 | 2020年5月21日 | |||||||
10 | 张东城 | 深圳市福源网络科技有限公司公司 | 前海福源网络科技(深圳)有限公司公司 | 独家期权协议 | 60% | 60万元 | 2021年7月29日 | |||||||
11 | 吴向春 | 深圳市福源网络科技有限公司公司 | 前海福源网络科技(深圳)有限公司公司 | 独家期权协议 | 40% | 40万元人民币 | 2021年7月29日 | |||||||
12 | 天津育英企业管理咨询合伙企业(有限合伙) | 北京易其迈科技有限公司有限公司(原名北京超卡互联网技术有限公司,北京悟空科技有限公司、有限公司) | 珠海悟空优品科技有限公司公司 | 独家期权协议 | 55% | 5,500,000元 | 2021年2月28日 | |||||||
13 | 诚迈明骏管理咨询合伙企业(有限合伙) | 北京易其迈科技有限公司有限公司(原名北京超卡互联网技术有限公司,北京悟空科技有限公司、有限公司) | 珠海悟空优品科技有限公司公司 | 独家期权协议 | 45% | 4,500,000元 | 2023年12月1日 | |||||||
14 | 已保留 | |||||||||||||
15 | 伯绍 | 珠海惠科联银科技有限公司公司 | 珠海小金互联科技有限公司公司 | 独家期权协议 | 60% | 60万元 | 2021年9月13日 | |||||||
16 | 程添华 | 珠海惠科联银科技有限公司公司 | 珠海小金互联科技有限公司公司 | 独家期权协议 | 40% | 40万元人民币 | 2021年9月13日 |