FORM 6-K

三井住友金融集团有限公司

执行官兼总经理，

财务会计部

美国证券和交易委员会

华盛顿特区 20549

6-K 表格

外国私人发行人的报告

根据第13a-16条或第15d-16条

1934 年证券交易法

2024 年 5 月

委员会档案编号 001-34919

三井住友金融集团有限公司

（将注册人姓名翻译成英文）

日本东京都千代田区丸之内一丁目1-2号

（主要行政办公室地址）


用复选标记表示注册人是否在表格20-F或40-F的封面下提交或将提交年度报告：		表格 20-F		40-F 表格 ☐

本表6-K报告应视为以引用方式纳入构成三井住友金融集团公司一部分的招股说明书。F-3 表格（文件编号 333-276219）上的注册声明，并自本报告提供之日起成为此类招股说明书的一部分，但以不被随后提交或提供的文件或报告所取代的范围内。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使下列签署人代表其签署本报告，并获得正式授权。

日期：2024 年 5 月 15 日

本文档是从日语原件翻译而来的，仅供参考。如果本翻译文件与日文原件之间存在任何差异，则以原件为准。三井住友金融集团公司对本翻译不承担任何责任，也不对翻译产生的直接、间接或任何其他形式的损害承担任何责任。

2024 年 5 月 15 日

三井住友金融集团有限公司

证券代码：8316

SMFG董事会对股东提案的意见

关于定于2024年6月27日举行的股东第22次例行大会的议程，三井住友金融集团株式会社（以下简称 “公司”）已收到一份文件，表明股东打算行使提案权。公司特此宣布，在今天举行的董事会会议上，它已决定反对股东提案。

同时，公司今天宣布了SMBC集团解决气候变化问题的新措施。更多详情请参阅加强应对气候变化的努力。

向股东提议

三位股东的联合提案

* 由于一位或多位提议的股东是个人，因此不予透露姓名。

股东提案

请参阅附录。

3.	董事会对股东提案及其理由的意见

(1)

股东提案提案1：部分修订公司章程（董事有效管理与气候相关的业务风险和机遇的能力）

董事会的意见

董事会反对该股东提议。

反对的原因

包括该公司在内的SMBC集团将应对气候变化视为其最重要的管理问题之一。在当前公司章程的框架内，公司已经确定了考虑到包括气候变化在内的各种风险和机遇的基本管理政策，并正在认真努力解决这些问题。

SMBC集团已根据SMFG Corporate 治理指南制定并披露了甄选董事候选人的标准和程序，该指导方针旨在寻求中长期的可持续增长和提高企业价值。

此外，在对董事应具备的知识和经验进行审议之后，提名委员会制定了技能矩阵，以便董事会确定反映包括气候变化在内的各种风险和机遇的基本管理政策，并监督高管高管和董事履行职责的情况。当前的技能矩阵包括与可持续发展相关的知识和经验，公司已任命董事，预计他们将展示该领域的知识和经验。公司还努力通过持续的董事可持续发展研究会议，提高整个董事会的知识和技能。

此外，公司还成立了可持续发展委员会，作为董事会的内部委员会，该委员会向董事会报告和提供建议。可持续发展委员会由外部董事担任主席，包括专家作为非董事成员，负责审议可持续发展举措的进展，包括应对气候变化的措施、与国内外可持续发展趋势有关的事项以及与可持续发展相关的其他重要事项。公司还披露了可持续发展委员会成员在可持续发展领域的经验的性质。

此外，公司董事会每年分析和评估整个董事会的效率，包括其对包括气候变化措施在内的可持续发展举措的监督，并披露其方法和结果。

根据日本《公司法》，公司章程应通过股东大会的决议规定公司的基本框架，例如其业务目的和机构设计。此外，作为一家拥有三个委员会（根据《公司法》的定义）（包括提名委员会）的公司，决定基本管理政策的权力完全属于董事会，而决定董事选举提案内容的权力则完全属于提名委员会。股东提案旨在将与气候相关的商业风险和机遇的管理纳入公司的管理战略，并要求制定和披露提名董事和评估董事会效力的政策和程序，以确保该战略的实施。

公司董事会灵活评估任何给定时间的风险和机会，并在不断变化的环境中确定适当的基本管理政策。在做出这些决定时要考虑的事项不仅限于气候变化问题，而且非常多样化，很难事先在公司章程中规定所有这些事项。此外，公司章程中不应规定此类事项，公司章程定义了公司的基本框架。因此，根据《公司法》的规定，根据三委员会公司的基本结构，在公司章程中规定仅为确保将特定风险和机会纳入基本管理政策而设计的措施，是不恰当的。

此外，在任命董事时，提名委员会在考虑整个董事会理想的专业知识和多元化后确定候选人，并在提供决策所需信息后，要求股东根据此类信息做出决定。该股东提案所要求的行动限制了提名委员会选择董事会候选人的权力，这反过来可能导致对股东权利的限制。

出于上述原因，董事会反对对公司章程的拟议修订。

(2)

股东提案提案2：对公司章程的部分修改（客户评估气候变化过渡计划）

董事会的意见

董事会反对该股东提议。

反对的原因

包括该公司在内的SMBC集团将应对气候变化视为其最重要的管理问题之一。在当前公司章程的框架内，公司一直在认真努力加强与气候变化有关的披露，包括与本股东提案所寻求的内容（评估我们客户的气候变化过渡计划）有关的披露。此外，SMBC集团不断与环保非政府组织和机构投资者（包括这些提议的股东）就解决气候变化问题的努力进行公开对话。

对于电力和石油天然气行业，SMBC集团已经建立了过渡财务回放，作为评估客户过渡计划的框架，该框架详细描述了执行过渡融资的决策过程（*1），并正在积极支持客户与1.5度目标（*2）一致的脱碳工作。

此外，鉴于目前并非所有客户过渡计划都必须符合1.5度目标的情况，该公司还在实施符合SMBC集团整体风险管理框架的措施。具体而言，我们正在适当应对SMBC集团与气候相关的风险，以便通过促进与客户的对话，实现其整体贷款和投资组合中的脱碳和控制温室气体（GHG）排放，从而与1.5度目标保持一致。

对于被认为具有高过渡风险的电力和能源行业的客户（*3），公司推出并披露了试点框架，以检查其2023年个人过渡策略（*4），并根据客户是否设定了与《巴黎协定》一致的目标以及实现目标的努力状况来确认他们对过渡风险的反应。2024 年 4 月，我们引入了环境和社会尽职调查作为新的评估框架，该框架将从环境和社会角度了解客户状况与评估他们的过渡计划和人权尽职调查相结合。因此，我们根据对客户过渡计划的评估建立了风险评估系统。展望未来，在重点与客户就其过渡计划进行公开对话的同时，我们将考虑环境和社会尽职调查的结果。如果我们无法确认客户在一段时间后正在采取具体的过渡措施，结合现有的信用风险和其他风险评估，我们将仔细考虑是否继续与他们建立业务关系。

该公司已将上述评估客户过渡计划和与气候变化相关的风险管理的措施纳入了SMBC集团自己的过渡计划。该计划的进展将及时公布，董事会对此做出了承诺。因此，我们正在适当地解决该股东提案提出的问题。

根据日本《公司法》，公司章程应通过股东大会的决议规定公司的基本框架，例如其业务目的和机构设计。另一方面，考虑到《公司法》将业务执行的决定权留给董事会或董事会授权的执行官处理，以便公司能够迅速采取行动并行使专家的商业判断，因此在公司章程中规定有关个人和特定业务执行的事项是不恰当的。股东提案旨在在《公司章程》中规定对客户过渡计划的评估，在与1.5度目标不一致的情况下制定措施，以及披露相关信息，每个都是个人和特定业务执行的实例。鉴于不断变化的情况，公司将继续灵活地审查和修改其风险管理方法，包括评估客户过渡计划的方法和确定新资金的标准，并适当披露这些措施。由于公司章程的修正需要全体股东大会通过特别决议，因此如果该提案获得批准，新增条款将一直有效，直到公司章程得到修订，这将使公司即使在有关可持续发展的规则和框架发生变化，或者社会条件发生重大变化，例如战争或大规模自然灾害，进而可能损害我们的公司的情况下，也难以灵活地做出回应和调整价值。

出于上述原因，董事会反对对公司章程的拟议修订。

(*1)

过渡融资是一种融资方式，旨在支持那些根据实现脱碳社会的长期战略努力减少温室气体排放的公司。SMBC集团将过渡融资定义为向客户提供的金融服务，旨在支持他们使其业务和/或运营与路径保持一致，以符合《巴黎协定》的目标。

(*2)

《巴黎协定》中设定的不具约束力的目标是将全球平均气温升高限制在比工业化前水平高出2摄氏度以内，并努力将其限制在比工业化前水平高1.5摄氏度以内。

(*3)

过渡风险是努力向低碳经济过渡所产生的风险，包括政策、法律、技术、市场和声誉风险。

(*4)

过渡战略是一项总体战略，主要描述向低碳经济过渡的企业目标和活动，包括减少温室气体排放。

供参考的事项

SMBC集团实现净零排放的方法如下。

LOGO

（附录）

股东提案

（以下提案细节和提案理由是股东提交的表格中描述的原始文本的英文译本。）

提案1：部分修订公司章程（有效管理与气候相关的业务风险的董事权限和机会）

1。提案的细节

以下条款应添加到公司章程中：

第 5 章：董事和董事会

第十条：董事提名（有效管理与气候相关的业务风险和机会的董事能力）

考虑到与气候变化相关的风险和机遇，为了促进公司的长期成功，公司应制定和披露提名董事和评估董事会有效性的政策和程序，确保将气候相关业务风险和机遇的管理纳入公司的核心管理战略，同时注意整个董事会知识、经验和技能的适当平衡和多样性。

2。提案的理由

该提案要求公司披露必要的信息，以使股东确保公司董事会拥有适当监督与气候相关的风险和机遇所需的能力。

鉴于其大量参与化石燃料等碳密集型行业，该公司面临着与气候相关的重大财务风险。但是，股东目前无法评估董事会是否有能力履行其减轻上述风险的职责。为了充分管理与气候相关的风险和机遇，董事会需要气候科学、低碳转型和公共政策等领域的专业知识。

该提案符合日本公司治理守则以及投资者通过投资者倡议（例如过渡路径倡议）和国际可持续发展标准委员会（ISSB）的预期。

该提案的批准将为投资者提供了解其资本安全所需的关键信息。这也将使公司在管理过渡风险和机遇以及在公司向脱碳经济转变的过程中保持长期企业价值方面处于更好的位置。

提案 2：部分修订公司章程（评估客户的气候变化变更过渡计划）

1。提案的细节

应在公司章程中添加以下条款：

Y章：与气候相关的风险管理

Z条款：过渡计划（评估客户的气候变化过渡计划）

考虑到公司的气候变化承诺和气候风险管理战略，公司应披露：

i.	公司将如何评估化石燃料行业客户的气候变化过渡计划，以确保与《巴黎协定》的1.5°C目标保持可信的一致性；以及

ii。	客户没有制定可信的与巴黎一致的过渡计划的后果，包括限制新融资。

2。提案的理由

该提案要求股东披露必要的信息，以确保公司通过支持客户真正的脱碳过渡来适当地管理与气候相关的风险。

该公司承诺到2050年实现净零排放，并目标实现1.5°C的目标。该公司将气候变化视为最大风险，并声称正在验证电力和石油与天然气客户的过渡战略，包括该公司是否设定了与《巴黎协定》一致的目标以及实现这些目标的举措。

但是，公司继续向没有与《巴黎协定》1.5°C目标完全一致的过渡计划的化石燃料客户提供大量的财务支持。

本提案中要求的披露是为了确保公司充分制定其规定的风险控制措施，并符合其到2050年将金融投资组合排放量减少到净零的承诺。

这些披露符合投资者的预期（例如过渡路径倡议），将有助于维持和提高公司的长期公司价值。