美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(修正号)*
Tivic 健康系统公司
(发行人名称)
普通股,面值每股0.0001美元
(证券类别的标题)
888705209
(CUSIP 号码)
2024年5月9日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则 :
a. | ☐ | 规则 13d-1 (b) |
b. | 规则 13d-1 (c) | |
c. | ☐ | 细则13d-1 (d) |
* | 本封面的其余部分应填写,用于 申报人首次在本表格上提交的证券标的类别,以及随后任何包含将改变先前封面中披露信息的信息的修正案 。 |
为了1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条的目的,此 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注释)。
CUSIP 编号 888705209
1. | 举报人姓名。 | |
米切尔·科平 | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) ☐ | ||
(b) ☐ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | 美利坚合众国 |
股的实益数量 由每个人拥有 报告 人有: |
5。唯一的投票权 | 0 |
6。共享投票权 | 324,767 | |
7。唯一的处置力 | 0 | |
8。共享的处置能力 | 324,767 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 | 324,767(参见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) | ☐ |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) | 4.99%(参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(见说明) | |
在; HC | ||
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CUSIP 编号 888705209
1. | 举报人姓名。 | |
丹尼尔·B·阿舍尔 | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) ☐ | ||
(b) ☐ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | 美利坚合众国 |
的数量 股权实益 由每个人拥有 报告 人有: |
5。唯一的投票权 | 0 |
6。共享投票权 | 324,767 | |
7。唯一的处置力 | 0 | |
8。共享的处置能力 | 324,767 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 | 324,767(参见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) | ☐ |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) | 4.99%(参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(见说明) | |
在; HC | ||
第 3 页,总共 8 页
CUSIP 编号 888705209
1. | 举报人姓名。 | |
因特拉科斯塔资本有限责任公司 | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) ☐ | ||
(b) ☐ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | 特拉华 |
的数量 股权实益 由每个人拥有 报告 人有: |
5。唯一的投票权 | 0 |
6。共享投票权 | 324,767 | |
7。唯一的处置力 | 0 | |
8。共享的处置能力 | 324,767 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 | 324,767(参见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) | ☐ |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) | 4.99%(参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(见说明) | |
OO | ||
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第 1 项。
(a) 发行人名称
Tivic Health Systems, Inc.(“发行人”)
(b) 发行人首席执行官 办公室地址
工业大道 25821 号,套房 100
加利福尼亚州海沃德 94545
第 2 项。
(a) 申报人姓名
(b) 主要业务办公室的地址,如果没有,则住所
(c) 公民身份
本附表 13G 是代表 (i) 美利坚合众国公民 Mitchell P. Kopin(“Kopin 先生”)、(ii) 美利坚合众国公民 Daniel B. Asher(“Asher 先生”)和(iii)特拉华州有限责任公司 Intracoastal Capital LLC(“Intracastal Capital ”)的 oastal”,与科平先生和阿舍尔先生一起统称为 “举报人”)。
申报人已签订 一份联合申报协议,该协议的副本作为附表13G作为附录1提交,根据该协议,申报人 同意根据经修订的1934年《证券交易法》 第13d-1(k)条的规定共同提交本附表13G。
Kopin先生和Intracoastal的主要业务办公室是佛罗里达州德拉海滩棕榈步道245号33483。
Asher 先生的主要商务办公室是 W. Jackson Boulevard 111,2000 套房,伊利诺伊州芝加哥 60604。
(d) 证券类别的标题
发行人的普通股,面值每股0.0001美元(“普通股 ”)。
(e) CUSIP 编号
888705209
第 3 项。如果本声明是根据 根据§§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
不适用。
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第 4 项。所有权。
(a) 和 (b):
(i) 在2024年5月9日与发行人签订的证券购买协议(“SPA”)(如发行人于2024年5月13日向美国证券交易委员会提交的8-K表格中披露的 所披露)执行后,每位申报人 可能立即被视为拥有交易结束时将向Intracoastal发行的16万股普通股的实益所有权 由最高人民会议考虑,所有此类普通股总共代表普通股约9.8%的实益所有权股票,基于(1)发行人报告的截至2024年5月6日已发行的1,473,592股普通股,以及(2)最高人民会议计划在交易结束时向Intracoastal发行的16万股普通股 。上述内容不包括 (I) 在行使认股权证时可发行的160,000股普通股,该认股权证将在最高人民会议设想的交易结束时向 Intracoastal(“Intracoastal 1”),因为Intracoastal 1号认股权证包含一项封锁条款,根据该条款,其持有人无权向 行使1号内陆认股权证此种行使将导致其持有人以及持有人的 关联公司以及作为集团行事的任何其他人获得受益所有权的程度(但仅限于此范围内)与持有人或持有人的任何关联公司一起,持有超过4.99% 的普通股和(II)24万股普通股在行使第二份认股权证后可发行的240,000股普通股,该认股权证将在最高人民会议考虑的交易结束时向Intracoastal发行(“内陆认股权证2”),因为内陆认股权证2包含 一项封锁条款,根据该条款其持有人无权行使内陆2号认股权证(但仅限于 ),该认股权证的行使会导致持有人拥有实益所有权其中,以及持有人的关联公司、 以及与持有人或持有人的任何关联公司共同行事的任何其他人士,持有普通股 4.99% 以上。如果没有这样的封锁条款,每位申报人可能被视为拥有56万股 普通股的实益所有权。
(ii) 截至2024年5月15日营业结束时 ,每位申报人可能被视为拥有324,767股普通股的实益所有权, 包括 (i) 行使内陆认股权证1时可发行的160,000股普通股和 (ii) 164,767股可在行使内陆认股权证2时发行的普通股 ,根据(1)截至5月6日已发行的1,473,592股普通股,所有这些普通股总共代表约4.99%的普通股的受益所有权 , 据发行人报告称,2024年,外加(2)最高人民会议考虑的交易结束时发行的4,710,000股普通股,(3)行使内陆认股权证1时可发行的160,000股 普通股和(4)行使内陆 认股权证2时可发行的164,767股普通股。前述内容不包括行使内陆认股权证2时可发行的75,233股普通股,因为Intracoastal 2包含一项封锁条款,根据该条款,该认股权证的持有人无权在 的范围内(但仅限于)行使该认股权证持有人及其持有人 关联公司的实益所有权,以及与持有人或持有人的任何关联公司共同行事的任何其他人,持有普通股的4.99% 以上。如果没有这样的封锁条款,每位申报人可能被视为拥有40万股普通股的实益所有权 。
(c) 每位申报人拥有的与 相关的股份数量:
(i) 投票或指导投票的唯一权力:0。
(ii) 共同的投票权或指导投票权:324,767。
(iii) 处置或指示 处置 0 的唯一权力。
(iv) 处置或指示处置 324,767的共同权力。
第 5 项。一个班级百分之五或以下的所有权
如果此声明是向 提交的,说明截至本报告发布之日,申报人已不再是超过 5% 的 类证券的受益所有人,请查看以下内容
第 6 项。代表他人拥有超过百分之五的所有权。
不适用。
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第 7 项。母控股公司报告的收购证券的子公司的识别和 分类
不适用。
第 8 项。小组成员的识别和分类
不适用。
第 9 项。集团解散通知
不适用。
第 10 项。认证
通过在下方签名,我保证,据我所知和所信, 上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的 控制权而持有,也没有被收购,也不是与具有该目的或效果的任何交易 有关或作为参与者持有,但仅与第 240.0.条提名有关的活动除外 14a-11。
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签名
经过合理的查询 ,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 5 月 15 日
/s/ 米切尔·科平 | ||
米切尔·科平 | ||
//Daniel B. Asher | ||
丹尼尔·B·阿舍尔 | ||
因特拉科斯塔资本有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 米切尔·科平 | |
米切尔·科平,经理 |
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