美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 朗诗家居公司 [LSEA ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 05/14/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 05/14/2024 | S | 4,100,000(1)(2) | D | $6 | 12,870,729(3)(4)(5) | I(6)(7) | 作者:朗诗控股公司及其配偶 |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 |
回复解释: |
1。根据作为借款人Landsea Holdingsea Holdings的2024年5月10日签订的信贷协议和贷款文件付款协议(“付款协议”),这些股份于2024年5月14日由朗诗控股公司(“Landsea Holdings”)转让给不列颠哥伦比亚省公司1103849 B.C. Ltd的指定受让人永法斯特控股有限公司(“Landsea Holdings”),作为借款人的朗诗控股有限公司,作为不列颠哥伦比亚省公司1103849 B.C. Ltd. 贷款人(“贷款人”)。根据付款协议,朗诗控股同意履行其在2022年5月12日与贷款人签订的信贷协议(“信贷协议”)下于2024年5月12日到期的未清债务,以每股6,00美元的价格转让根据信贷协议向贷款人质押的4,838,710股普通股中的4,100,000股股份。 |
2。(续脚注1)朗诗控股100%由朗诗绿色管理有限公司间接持有,申报人田先生间接拥有朗诗绿色管理有限公司约58.53%的实益股权。申报人可能被视为拥有朗诗控股持有的股份的实益所有权。申报人放弃对Landsea Holdingsea Holdings持有的股票的实益所有权,除非他在其中拥有的金钱权益,否则不应将这些证券纳入本报告视为承认申报人是第16条之目的或任何其他目的的此类证券的受益所有人。 |
3.包括 (A) Landsea Holdings、LFCA Merger Sub, Inc.和Landsea Homes Incorporation根据发行人、LFCA Merger Sub, Inc.和Landsea Homes Incorporation于2020年8月31日签订的特定协议和合并计划(经修订的 “合并协议”)收购了发行人作为合并对价发行的32,557,303股普通股后,朗西控股在记录中持有的12,840,729股发行人普通股,以及(ii)根据合并协议中定义的保荐人退出协议发行的5,000,000股普通股,(b)处置179,038股普通股根据合并协议,截至2021年1月7日,(c)根据截至2022年5月31日的股票购买协议出售4,838,710股股票,(d)根据截至2022年6月1日的股票回购协议处置4,398,826股普通股,(e)根据以下规定于2023年1月7日自动交出并没收50万股普通股保荐人退出协议, |
4。(续脚注3)(f)Landsea Holdings根据2023年6月12日的某些承销协议,Landsea Holdingsea Holdings作为出售股东和作为其中点名的几位承销商代表的B. Riley Securities, Inc.于2023年6月15日出售了2,956,522股普通股(“2023年承销协议”),(g)出售443,478股股票 Landsea Holdings根据承销商根据2023年承销协议全额行使购买额外股份的选择权而发行的普通股2023年6月21日,(h)Landsea Holdings根据发行人、Landsea Holdings作为出售股东、B. Riley Securities, Inc.和BofA Securities, Inc.作为其中点名的几家承销商代表于2024年3月5日签订的某些承销协议,出售2800,000股普通股 |
5。(续脚注4)(“2024年承销协议”),以及(i)根据2024年5月14日付款协议转让了4,100,000股普通股;以及(B)申报人的配偶以投资者身份参与2024年承保协议下的二次发行以等于2024年3月8日每股公开发行价格的价格收购的3万股普通股。 |
6. 发行人普通股的12,840,729股由朗诗控股实益持有。如上文脚注1所述,申报人可能被视为拥有朗诗控股公司持有的股份的实益所有权。申报人放弃对Landsea Holdingsea Holdings持有的股票的实益所有权,除非他在其中拥有的金钱权益,否则不应将这些证券纳入本报告视为承认申报人是第16条之目的或任何其他目的的此类证券的受益所有人。 |
7. 根据2024年承销协议,申报人的配偶通过作为投资者参与二次发行,发行人的3万股普通股直接持有。由于婚姻关系,申报人可能被视为这些股份的间接受益所有人。 |
/s/ 田明 | 05/14/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |