1.
|
举报人姓名
美国国税局身份证号上述人员(仅限实体) |
Equinox Partners 投资管理有限责任公司
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2.
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如果是群组的成员,请选中相应的复选框
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(a) [x]
|
|
(b) [ ]
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3.
|
仅限秒钟使用
|
4.
|
国籍或组织地点
|
特拉华
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|
每位申报人实益拥有的股份数量,包括:
|
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5.
|
唯一的投票权
|
0
|
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6.
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共享投票权
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7,057,8671
|
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7.
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唯一的处置力
|
0
|
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8.
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共享的处置权
|
7,057,8671
|
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9.
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每个申报人实际拥有的总金额
|
7,057,867
|
|
10.
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如果是行 (9) 中的总金额,请勾选复选框
不包括某些股票[] |
11.
|
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
|
10.3%
|
|
12.
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举报人类型
|
IA
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1.
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举报人姓名
|
Equinox Partners, L.P.
|
|
2.
|
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
|
(a) [x]
|
|
(b) [ ]
|
|
3.
|
仅限秒钟使用
|
4.
|
国籍或组织地点
|
特拉华
|
|
每位申报人实益拥有的股份数量,包括:
|
|
5.
|
唯一的投票权
|
0
|
|
6.
|
共享投票权
|
2,783,934
|
|
7.
|
唯一的处置力
|
0
|
|
8.
|
共享的处置权
|
2,783,934
|
|
9.
|
每个申报人实际拥有的总金额
|
2,783,934
|
|
10.
|
如果是行 (9) 中的总金额,请勾选复选框
不包括某些股票[] |
11.
|
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
|
4.0%
|
|
12.
|
举报人类型
|
PN
|
1.
|
举报人姓名
|
梅森·希尔合伙人,LP
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|
2.
|
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
|
(a) [x]
|
|
(b) [ ]
|
|
3.
|
仅限秒钟使用
|
4.
|
国籍或组织地点
|
特拉华
|
|
每位申报人实益拥有的股份数量,包括:
|
|
5.
|
唯一的投票权
|
0
|
|
6.
|
共享投票权
|
467,167
|
|
7.
|
唯一的处置力
|
0
|
|
8.
|
共享的处置权
|
467,167
|
|
9.
|
每个申报人实际拥有的总金额
|
467,167
|
|
10.
|
如果是行 (9) 中的总金额,请勾选复选框
不包括某些股票[] |
11.
|
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
|
小于 1%
|
|
12.
|
举报人类型
|
PN
|
1.
|
举报人姓名
|
Equinox Partners 贵金属主基金,L.P.
|
|
2.
|
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
|
(a) [x]
|
|
(b) [ ]
|
|
3.
|
仅限秒钟使用
|
4.
|
国籍或组织地点
|
特拉华
|
|
每位申报人实益拥有的股份数量,包括:
|
|
5.
|
唯一的投票权
|
0
|
|
6.
|
共享投票权
|
318,137
|
|
7.
|
唯一的处置力
|
0
|
|
8.
|
共享的处置权
|
318,137
|
|
9.
|
每个申报人实际拥有的总金额
|
318,137
|
|
10.
|
如果是行 (9) 中的总金额,请勾选复选框
不包括某些股票[] |
11.
|
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
|
小于 1%
|
|
12.
|
举报人类型
|
PN
|
1.
|
举报人姓名
|
肖恩·M·菲勒
|
|
2.
|
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
|
(a) [x]
|
|
(b) [ ]
|
|
3.
|
仅限秒钟使用
|
4.
|
国籍或组织地点
|
美国
|
|
每位申报人实益拥有的股份数量,包括:
|
|
5.
|
唯一的投票权
|
0
|
|
6.
|
共享投票权
|
7,057,8672
|
|
7.
|
唯一的处置力
|
0
|
|
8.
|
共享的处置权
|
7,057,8672
|
|
9.
|
每个申报人实际拥有的总金额
|
7,057,8672
|
|
10.
|
如果是行 (9) 中的总金额,请勾选复选框
不包括某些股票[] |
11.
|
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
|
10.3%
|
|
12.
|
举报人类型
|
在
|
项目 1 (a)。 |
发行人姓名:
|
项目1 (b)。 |
发行人主要行政办公室地址:
|
项目 2 (a)。 |
申报人姓名:
|
•
|
Equinox Partners投资管理有限责任公司,特拉华州的一家有限责任公司(“EPIM”)。
|
•
|
Equinox Partners, L.P.,特拉华州的一家有限合伙企业(“Equinox Partners”)。
|
•
|
Mason Hill Partners, LP,特拉华州的一家有限合伙企业(“梅森希尔合伙人”)。
|
•
|
百慕大有限合伙企业Equinox Partners贵金属主基金,L.P.(“Equinox Partners贵金属主基金”)。
|
•
|
肖恩·菲勒,美国公民(“菲勒先生”)。
|
项目2 (b)。 |
主要营业厅的地址,如果没有,则住所:
|
项目 2 (c)。 |
公民身份:
|
项目2 (d)。 |
证券类别的标题:
|
项目2 (e)。 |
CUSIP 号码:
|
第 3 项。 |
如果本声明是根据规则 13d 1 (b)、13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
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(a)
|
[]
|
根据《交易法》第15条注册的经纪人或交易商。
|
|
(b)
|
[]
|
银行定义见《交易法》第3(a)(6)条。
|
|
(c)
|
[]
|
《交易法》第3(a)(19)条中定义的保险公司。
|
|
(d)
|
[]
|
根据《投资公司法》第8条注册的投资公司。
|
|
(e)
|
[]
|
根据规则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 设立的投资顾问。
|
|
(f)
|
[]
|
符合细则13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金。
|
|
(g)
|
[]
|
根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控制人。
|
|
(h)
|
[]
|
储蓄协会,定义见《联邦存款保险法》第3(b)条。
|
|
(i)
|
[]
|
根据《投资公司法》第3 (c) (14) 条,不在投资公司定义之外的教会计划;
|
|
(j)
|
[]
|
根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条规定的非美国机构。
|
|
(k)
|
[]
|
根据规则 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 分组。如果根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申报,请具体说明机构类型:____
|
第 4 项。 |
所有权。
|
(a) |
实益拥有的金额:
|
(i)
|
EPIM实益拥有7,057,867股普通股。
|
(ii)
|
Equinox Partners实益拥有2,783,934股普通股。
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(iii)
|
梅森希尔合伙人实益拥有467,167股普通股。
|
(iv)
|
Equinox Partners贵金属主基金实益拥有318,137股普通股。
|
(v)
|
菲勒先生实益拥有7,057,867股普通股。
|
(六)
|
申报人共实益拥有7,057,867股普通股。
|
(i)
|
EPIM对7,057,867股普通股的实益所有权约占已发行普通股的10.3%。
|
(ii)
|
Equinox Partners对2,783,934股普通股的实益所有权约占已发行普通股的4.0%。
|
(iii)
|
梅森希尔合伙人对467,167股普通股的实益所有权不到已发行普通股的1%。
|
(iv)
|
Equinox Partners贵金属主基金对318,137股普通股的实益所有权不到已发行普通股的1%。
|
(v)
|
菲勒先生对7,057,867股普通股的实益所有权约占已发行普通股的10.3%。
|
(六)
|
申报人对7,057,867股普通股的受益所有权合计约占已发行普通股的10.3%。
|
(c) |
该人拥有的股份数量:
|
(i) |
投票或指导普通股投票的唯一权力:
|
(ii) |
共同的投票权或指导普通股投票的权力:
|
(iii) |
处置或指示处置普通股的唯一权力:
|
(iv) |
处置或指导处置普通股的共同权力:
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第 5 项。 |
一个班级的百分之五或以下的所有权。
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第 6 项。 |
代表他人拥有超过百分之五的所有权。
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第 7 项。 |
收购母公司申报证券的子公司的识别和分类。
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第 8 项。 |
小组成员的识别和分类。
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第 9 项。 |
集团解散通知。
|
第 10 项。 |
认证。
|
EQUINOX PARTNERS 投资管理有限责任公司
|
|||
来自:
|
/s/ 肖恩 ·M. 菲勒
|
||
姓名:
|
肖恩·M·菲勒
|
||
标题:
|
经理
|
||
EQUINOX PARTNERS,L.P.
作者:Equinox Partners投资管理有限责任公司,其投资经理
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|||
来自:
|
/s/ 肖恩 ·M. 菲勒
|
||
姓名:
|
肖恩·M·菲勒
|
||
标题:
|
经理
|
||
梅森·希尔合伙人,LP
作者:Equinox Partners投资管理有限责任公司,其投资经理
|
|||
来自:
|
/s/ 肖恩 ·M. 菲勒
|
||
姓名:
|
肖恩·M·菲勒
|
||
标题:
|
经理
|
||
EQUINOX 贵金属主基金,L.P.
作者:Equinox Partners投资管理有限责任公司,其投资经理
|
|||
来自:
|
/s/ 肖恩 ·M. 菲勒
|
||
姓名:
|
肖恩·M·菲勒
|
||
标题:
|
经理
|
||
/s/ 肖恩 ·M. 菲勒
|
|
肖恩·M·菲勒
|