美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
（Mark One）
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条提交的季度报告 |
在截至的季度期间
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条提交的过渡报告 |
在 ________ 到 ________ 的过渡期内
佣金文件编号
|
（注册人的确切姓名如其章程所示） |
| ||
（公司或组织的州或其他司法管辖区） |
| （国税局雇主识别号） |
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| | |
（主要行政办公室地址） |
| （邮政编码） |
(
（注册人的电话号码）
根据该法第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题 |
| 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 | |
|
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。
用勾号指明注册人在过去 12 个月内（或注册人必须提交和提交的较短期限），是否以电子方式提交了根据 S-T 法规第 405 条要求提交和发布的所有交互式数据文件。
用勾号指明注册人是大型加速申报人、加速申报人还是非加速申报人。参见《交易法》第12b-2条中 “加速申报人和大型加速申报人” 的定义（选一项）：
大型加速过滤器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ |
非加速文件管理器 | ☒ | 规模较小的申报公司 | |
新兴成长型公司 |
|
|
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的
截至 2024 年 5 月 15 日，有
目录
第一部分-财务信息 |
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第 1 项。 | 财务报表 |
| 3 |
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第 2 项。 | 管理层的讨论和分析以及运营计划。 |
| 19 |
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第 3 项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 |
| 29 |
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第 4 项。 | 控制和程序 |
| 29 |
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第二部分-其他信息 |
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第 1 项。 | 法律诉讼。 |
| 30 |
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第 1A 项。 | 风险因素。 |
| 30 |
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第 2 项。 | 最近出售的未注册证券。 |
| 30 |
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第 3 项。 | 优先证券违约。 |
| 30 |
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第 4 项。 | 矿山安全披露。 |
| 30 |
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第 5 项。 | 其他信息。 |
| 30 |
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第 6 项。 | 展品。 |
| 31 |
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| 2 |
| 目录 |
第一部分-财务信息
第 1 项。财务报表
美国锑业公司及其子公司
简明合并资产负债表（未经审计）
|
| 3月31日 2024 |
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| 十二月三十一日 2023 |
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资产 |
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流动资产 |
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现金和现金等价物 |
| $ |
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| $ |
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存款证 |
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应收账款，净额 |
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库存，净额 |
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| ||
预付费用和其他流动资产 |
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持有待售的流动资产（附注11） |
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流动资产总额 |
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财产、厂房和设备，净额 |
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开垦债券的限制性现金 |
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其他资产 |
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| ||
持有待售的非流动资产（注11） |
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总资产 |
| $ |
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| $ |
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负债和股东权益 |
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流动负债 |
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应付账款 |
| $ |
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| $ |
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应计负债 |
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| ||
应计负债——董事 |
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| ||
应付特许权使用费 |
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| ||
长期债务，流动部分 |
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待售的流动负债（附注11） |
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| ||
流动负债总额 |
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| ||
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应付给董事的股票 |
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| ||
资产报废债务 |
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| ||
持有待售的非流动负债（附注11） |
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| ||
负债总额 |
|
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| ||
承付款和或有开支（注8） |
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|
股东权益 |
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优先股 $ |
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系列 A： |
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B 系列： |
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C 系列： |
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D 系列： |
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| ||
普通股，$ |
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| ||
额外的实收资本 |
|
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| ||
|
|
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|
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|
|
累计赤字 |
|
| ( | ) |
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| ( | ) |
股东权益总额 |
|
|
|
|
|
| ||
负债和股东权益总额 |
| $ |
|
| $ |
| ||
随附的附注是这些简明的未经审计的合并财务报表的组成部分。
| 3 |
| 目录 |
美国锑业公司及其子公司 简明合并运营报表（未经审计） | ||||||||
|
| 在结束的三个月里 |
| |||||
|
| 3月31日 2024 |
|
| 3月31日 2023 |
| ||
收入 |
| $ |
|
| $ |
| ||
收入成本 |
|
|
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| ||
毛利 |
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| ||
运营费用： |
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一般和行政 |
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| ||
工资和福利 |
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| ||
专业费用 |
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| ||
不动产、厂房和设备处置损失 |
|
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| ||
总运营费用 |
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| ||
运营收入（亏损） |
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| ( | ) |
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其他收入（支出）： |
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|
利息和投资收益 |
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商标和许可收入 |
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其他杂项收入（支出） |
|
| ( | ) |
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其他收入总额 |
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| ||
所得税前持续经营业务的收入 |
|
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所得税支出 |
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来自持续经营的收入 |
|
|
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| ||
已终止的业务： |
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|
所得税前已终止业务的亏损 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
所得税支出 |
|
|
|
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| ||
已终止业务的亏损（注11） |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
净亏损 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
优先股息 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
普通股股东可获得的净亏损 |
| ($ |
|
| ($ |
| ||
普通股每股基本收益和摊薄收益： |
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|
|
|
|
|
|
|
持续经营的收入 |
| $ | 零 |
|
| $ | 零 |
|
已终止业务造成的亏损 |
| $ | 零 |
|
| $ | ( | ) |
净亏损 |
| $ | 零 |
|
| $ | ( | ) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
已发行股票的加权平均值： |
|
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|
|
基本 |
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|
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| ||
稀释 |
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| ||
随附的附注是这些简明的未经审计的合并财务报表的组成部分。
| 4 |
| 目录 |
美国锑业公司及其子公司 股东权益变动简明合并报表（未经审计） 在截至 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 3 月 31 日的三个月 |
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| 优先股总额 |
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| 普通股 |
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| ||||||||||||||||||
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| 股份 |
|
| 金额 |
|
| 股份 |
|
| 金额 |
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| 额外实收资本 |
|
| 股票将归还给国库 |
|
| 累计赤字 |
|
| 总计 |
| ||||||||
余额，2022 年 12 月 31 日 |
|
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|
| $ |
|
|
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|
| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ |
| ||||||
将优先D系列转换为普通股 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
|
|
|
|
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|
| ( | ) |
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| |||||
普通股回购和退休 |
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| - |
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|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
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| ||||
净亏损 |
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| - |
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|
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|
| - |
|
|
|
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|
| ( | ) |
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| ( | ) | ||||
余额，2023 年 3 月 31 日 |
|
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|
| $ |
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|
|
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
| |||||||
余额，2023 年 12 月 31 日 |
|
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| $ |
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|
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|
| $ |
|
| $ |
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| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
| |||||||
基于股份的薪酬 |
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| - |
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| |||||||
净亏损 |
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| - |
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|
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|
|
| - |
|
|
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|
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| ( | ) |
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| ( | ) | ||||
余额，2024 年 3 月 31 日 |
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| $ |
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|
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
| |||||||
随附的附注是这些简明的未经审计的合并财务报表的组成部分。
| 5 |
| 目录 |
美国锑业公司及其子公司 简明合并现金流量表（未经审计） | ||||||||
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| 2024年3月31日 |
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| 2023年3月31日 |
| ||
来自持续经营业务经营活动的现金流： |
|
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|
| ||
来自持续经营业务的净收益 |
| $ |
|
| $ |
| ||
调整以将持续经营业务的净收入与净现金进行对账 |
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由持续经营业务的经营活动提供（使用）： |
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折旧和摊销 |
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| ||
资产报废债务的增加 |
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| ||
处置财产、厂房和设备造成的损失 |
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| ||
将库存减记为可变现净值 |
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基于股份的薪酬 |
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| ||
其他非现金物品 |
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| ( | ) |
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运营资产和负债的变化： |
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应收账款，净额 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
库存，净额 |
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| ( | ) | |
预付费用和其他流动资产 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
应付账款 |
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| ||
应计负债 |
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| ( | ) | |
应计负债——董事 |
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| ||
应付特许权使用费 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
持续经营业务活动提供（使用）的净现金 |
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| ( | ) | |
持续经营投资活动产生的现金流量: |
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赎回存款证所得收益 |
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| ||
购买房产、厂房和设备 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
持续经营投资活动使用的净现金 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
来自持续经营融资活动的现金流: |
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应付股息的付款 |
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| ( | ) | |
长期债务的本金支付 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
持续经营融资活动使用的净现金 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
持续经营业务提供（使用）的净现金流 |
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| ( | ) | |
来自已终止业务的现金流： |
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经营活动使用的净现金 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
投资活动使用的净现金 |
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| ( | ) | |
已终止业务使用的净现金流 |
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| ( | ) |
|
| ( | ) |
现金及现金等价物和限制性现金的净增加（减少） |
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|
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|
| ( | ) | |
|期初的现金和现金等价物以及限制性现金 |
|
|
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|
| ||
期末现金和现金等价物以及限制性现金 |
| $ |
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| $ |
| ||
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非现金融资和投资活动： |
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|
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普通股回购和退休 |
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| - |
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| $ |
| |
将优先D系列转换为普通股 |
|
|
|
| $ |
| ||
随附的附注是这些简明的未经审计的合并财务报表的组成部分。
| 6 |
| 目录 |
美国锑业公司及其子公司 简明合并财务报表附注（未经审计） 2024年3月31日 |
注释 1-操作的性质
美国锑业公司及其在美国和墨西哥的子公司（“USAC”、“公司”、“我们的” 或 “我们”）在美国和加拿大销售经过加工的锑、沸石和贵金属产品。该公司主要将锑矿石加工成氧化锑、金属锑和三硫化锑。我们的氧化锑用于形成塑料、橡胶、玻璃纤维、纺织制品、油漆、涂料和纸张的阻燃体系，用作油漆中的颜色扣件，以及荧光灯泡中的磷光剂。我们的锑金属用于轴承、蓄电池和弹药。我们的三硫化锑用作弹药的底漆。在爱达荷州的业务中，该公司开采和加工沸石，这是一组工业矿物，用于土壤改良和肥料、水过滤、污水处理、核废物和其他环境清理、气味控制、气体分离、动物营养和其他杂项应用。我们在蒙大拿州的工厂从锑精矿中回收一定数量的贵金属，主要是金和银。
当前时期的事态发展-已终止的业务
该公司在墨西哥有两家子公司，即美国墨西哥锑有限公司（“USAMSA”）和墨西哥安蒂莫尼奥有限责任公司（“ADM”）。2024年3月11日，该公司关闭了USAMSA的业务，并宣布计划出售其USAMSA的子公司、业务或资产。USAMSA的子公司主要包括该公司位于墨西哥科阿韦拉州帕拉斯德拉富恩特的马德罗锑和贵金属厂及其位于墨西哥瓜纳华托州圣路易斯德拉巴斯的波多黎各锑和贵金属工厂。该公司打算在明年出售其USAMSA子公司、业务或资产，并已开始积极寻找其业务和/或现有资产的买家。尽管该公司将维持其在墨西哥现有的洛斯华雷斯采矿权和特许权，这些权利和特许权已包含在我们的ADM子公司中，但洛斯华雷斯目前没有活跃的业务。参见 注意事项 11 以获取更多信息。
附注2-列报基础和重要会计政策
公司认为，随附的未经审计的简明合并财务报表包含所有调整，仅包括正常的经常性调整，这是公允列报其截至2024年3月31日的财务状况以及截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月的经营业绩和现金流所必需的。截至2023年12月31日的简明合并资产负债表来自经审计的年度财务报表，但不包含年度财务报表中的所有脚注披露。
这些未经审计的中期财务报表由管理层根据美利坚合众国使用的公认会计原则（“美国公认会计原则”）编制。这些未经审计的中期财务报表应与公司于2024年4月12日向美国证券交易委员会提交的截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告中包含的年度经审计的财务报表一起阅读。
本公司重要会计政策摘要旨在帮助理解公司的财务报表。这些会计政策符合美国公认会计原则，并一直适用于财务报表的编制。
改叙
为了使前一期间的数额与目前的列报方式相一致，已进行了某些改叙。如前所述，这些重新分类对经营业绩、股东权益和现金流没有影响。
| 7 |
| 目录 |
美国锑业公司及其子公司 简明合并财务报表附注（未经审计） 2024年3月31日 |
已终止的业务
符合财务会计准则委员会会计准则编纂（“ASC”）205-20-45中止业务标准的处置集团被归类为已终止业务，不包括在列报的所有期间的持续业务和分部业绩中。
基于股份的薪酬
公司的股票奖励包括限制性股票单位（“RSU”）和授予员工和非雇员董事的股票期权。
限制性股票单位是股票奖励，奖励获得者有权获得一定数量的公司普通股，作为奖励归属。我们的每个 RSU 补助金都包含基于时间的归属条件，这是与 RSU 拨款相关的唯一归属条件。公司使用授予日公司普通股的收盘市场价格计算授予日的限制性股票单位的公允价值。公司在必要的服务期内按比例将RSU的授予日公允价值开支，但授予日归属的RSU除外，其授予日的公允价值在授予日记作支出。公司在没收行为发生时予以认可。
股票期权授予奖励获得者以授予协议中规定的每股行使价购买公司指定数量的普通股的期权。股票期权授予包括基于时间的归属条件或基于绩效的归属条件，其特定期限符合业绩条件。公司使用Black-Scholes期权定价模型计算授予日股票期权的公允价值，该模型要求公司做出估计和假设，例如预期波动率、预期期限和无风险利率。对于基于时间的股票期权授予，公司在必要的服务期内按比例将授予日奖励的公允价值支出。对于基于绩效的归属股票期权补助，公司根据达到绩效标准的概率和时机，将授予日奖励的公允价值支出。公司在没收行为发生时予以认可。
与员工和非雇员董事股份奖励相关的支出分别记录在简明合并运营报表的 “薪金和福利” 和 “一般和行政管理” 中。
最近的会计公告
管理层认为，任何最近发布但尚未生效的会计声明，如果目前获得通过，都不会对公司的财务报表产生重大影响。
2023年11月，财务会计准则委员会发布了ASU 2023-07《分部报告（主题280）：改进应申报的分部披露》，修订了应申报分部的披露要求，将年度和中期的增量分部信息披露包括在内。披露方面的增强措施包括有关重大分部支出的新披露，这些支出定期提供给首席运营决策者，并包含在每项报告的分部损益衡量标准中，以及将分部收入与每项报告的分部损益指标联系起来的其他细分市场项目。亚利桑那州立大学2023-07年的修正案适用于2023年12月15日之后开始的财政年度以及2024年12月15日之后开始的财政年度内的过渡期，并具有追溯效力。允许提前收养。我们目前正在评估此更新对我们合并财务报表和披露的影响。
2023年12月，财务会计准则委员会发布了ASU 2023-09《所得税（主题740）：改进所得税披露》，修订了有效税率对账和已缴所得税的所得税披露要求。亚利桑那州立大学2023-09年的修正案在2024年12月15日之后开始的财政年度内生效，并具有前瞻性的适用。允许尽早通过和追溯适用修正案。我们目前正在评估此更新对我们合并财务报表和披露的影响。
| 8 |
| 目录 |
美国锑业公司及其子公司 简明合并财务报表附注（未经审计） 2024年3月31日 |
附注3 — 每股收益
每股基本收益（“EPS”）的计算方法是普通股股东可获得的净收益（亏损）除以该期间已发行普通股的加权平均数。摊薄后的每股收益反映了通过可转换优先股、股票期权、限制性股票单位和认股权证发行的普通股可能发生的潜在稀释。
在2024年3月31日和2023年3月31日，摊薄后每股收益的计算中未包括潜在的稀释性普通股等价物如下，因为其影响会产生反稀释作用：
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| 3月31日 2024 |
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| 3月31日 2023 |
| ||
认股证 |
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| ||
RSU |
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|
| - |
| |
可能的总稀释量 |
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| ||
附注 4 — 收入确认
产品包括以下内容：
| · | 锑：包括氧化锑、金属锑、三硫化锑。 |
| · | 沸石：包括以各种尺寸粉碎的粗沸石和细沸石。 |
| · | 贵金属：包括未精炼和精炼的黄金和白银。 |
截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月，产品销售额如下：
|
| 在结束的三个月里 |
| |||||
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| 3月31日 2024 |
|
| 3月31日 2023 |
| ||
锑产品收入 |
| $ |
|
| $ |
| ||
沸石产品收入 |
|
|
|
|
|
| ||
贵金属产品收入 |
|
|
|
|
|
| ||
总收入 |
| $ |
|
| $ |
| ||
截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月，国内外收入如下：
|
| 在结束的三个月里 |
| |||||
|
| 3月31日 2024 |
|
| 3月31日 2023 |
| ||
国内收入 |
| $ |
|
| $ |
| ||
国外收入 |
|
|
|
|
|
| ||
总收入 |
| $ |
|
| $ |
| ||
| 9 |
| 目录 |
美国锑业公司及其子公司 简明合并财务报表附注（未经审计） 2024年3月31日 |
该公司与客户签订的合同相关的贸易应收账款余额为美元
注 5 — 库存
截至2024年3月31日和2023年12月31日，库存主要包括金属锑和氧化物成品、锑矿石和精矿以及沸石成品。存货按先入先出成本或估计可变现净值中较低者列报。锑成品和沸石成品的成本包括直接材料、直接人工、管理费用、折旧和运费。截至 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 12 月 31 日的库存情况如下：
|
| 3月31日 2024 |
|
| 十二月三十一日 2023 |
| ||
氧化二锑库存 |
| $ |
|
| $ |
| ||
金属锑库存 |
|
|
|
|
|
| ||
锑矿石和精矿库存 |
|
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| ||
锑库存总量 |
|
|
|
|
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| ||
沸石库存 |
|
|
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| ||
库存总额 |
| $ |
|
| $ |
| ||
截至2024年3月31日和2023年12月31日，库存按成本估值，但与沸石相关的部分库存除外，该部分库存按可变现净值估值，因为成本高于公司出售沸石库存的预期金额。根据可变现净值对库存的调整为美元
氧化锑和金属库存包括该公司在蒙大拿州和墨西哥的工厂持有的成品。锑矿石和精矿主要存放在蒙大拿州和墨西哥的场地。该公司的沸石库存主要包括该公司位于爱达荷州的工厂的可销售沸石材料。
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| 目录 |
美国锑业公司及其子公司 简明合并财务报表附注（未经审计） 2024年3月31日 |
附注6 — 财产、厂房和设备
截至2024年3月31日和2023年12月31日，按分部划分的公司不动产、厂房和设备（“PP＆E”）的主要组成部分如下：
2024年3月31日 |
| 锑板块 |
|
| 沸石段 |
|
| 贵金属 |
|
|
|
| ||||||||
|
| USAC |
|
| 墨西哥 |
|
| BRZ |
|
| 细分市场 |
|
| 总计 |
| |||||
厂房和设备 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| |||||
建筑物 |
|
|
|
|
|
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|
|
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|
|
|
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|
| |||||
土地和其他 |
|
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| |||||
在建工程 |
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| |||||
PP&E，总计 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| |||||
累计折旧 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
PP&E，net |
| $ |
|
| $ |
|
| $ | 4,502,896 |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||
2023年12月31日 |
| 锑板块 |
|
| 沸石段 |
|
| 贵金属 |
|
|
|
| ||||||||
|
| USAC |
|
| 墨西哥 |
|
| BRZ |
|
| 细分市场 |
|
| 总计 |
| |||||
厂房和设备 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| |||||
建筑物 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
土地和其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
在建工程 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
PP&E，总计 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| |||||
累计折旧 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
PP&E，net |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| |||||
| 11 |
| 目录 |
美国锑业公司及其子公司 简明合并财务报表附注（未经审计） 2024年3月31日 |
附注 7 — 长期债务
截至2024年3月31日和2023年12月31日的长期债务如下：
|
| 3月31日 2024 |
|
| 十二月三十一日 2023 |
| ||
应付给卡特彼勒金融服务的分期付款合同，利息为6.65％，分24个月分期付款，金额为7,210美元，将于2024年4月28日到期；由2007年卡特彼勒740铰接式卡车抵押 |
| $ |
|
| $ |
| ||
债务总额 |
|
|
|
|
|
| ||
减去债务的流动部分 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
债务的长期部分 |
| $ |
|
| $ |
| ||
欠卡特彼勒金融服务公司的本金为美元
附注8 — 承付款和意外开支
公司遵循美国公认会计原则指导方针，确定与意外亏损有关的应计和披露，并评估每个报告期的此类应计和意外开支。因此，在财务报表发布之前获得的资料表明有可能发生损失，并且可以合理估计损失数额时，意外损失的估计损失将计入收入。与意外开支相关的法律费用按发生时列为支出。如果意外损失不可能或无法合理估计，则在至少合理可能发生重大损失的情况下，在财务报表中披露应急损失。
从历史上看，矿山安全与健康管理局（“MSHA”）会不时对公司进行罚款和处罚评估。通过适当的监管渠道，管理层可以对这些拟议的评估提出异议。截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司没有与此类评估相关的应计负债。但是，在2024年第一季度，该公司的全资子公司Bear River Zeolite Company（“BRZ”）收到了MSHA的四次重要而实质性的引文，在本季度报告提交之前，BRZ已对所有这些引文进行了更正。
总的来说，BRZ 支付的特许权使用费不等
附注 9 — 股东权益
2023 年 1 月 25 日，持有者
2023 年 1 月 26 日，结合其股票回购计划，
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| 目录 |
美国锑业公司及其子公司 简明合并财务报表附注（未经审计） 2024年3月31日 |
股票期权和RSU奖励是根据公司股东批准的2023年股权激励计划于2024年1月29日和2024年3月1日授予的。截至2024年3月31日，没有其他未偿还的股权补助。公司董事会于 2024 年 1 月 29 日授予一名员工
2024 年 1 月 29 日批准的 RSU 的剩余未确认的薪酬支出为美元
2024年1月29日授予的股票期权的剩余未确认的薪酬支出为美元
2024年1月29日和2024年3月1日授予的股票期权的公允价值以及Black-Scholes估值模型中用于计算公允价值的关键假设如下：
|
| 股票期权 |
|
| 股票期权 |
| ||
|
| 已授权 |
|
| 已授权 |
| ||
|
| 1月29日 2024 |
|
| 3月1日 2024 |
| ||
授予期权的每股公允价值 |
| $ |
|
| $ |
| ||
授予的期权 |
|
|
|
|
|
| ||
每股行使价 |
| $ |
|
| $ |
| ||
预期期限（以年为单位） |
|
|
|
|
|
| ||
无风险利率 |
|
| % |
|
| % | ||
波动率 |
|
| % |
|
| % | ||
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| 目录 |
美国锑业公司及其子公司 简明合并财务报表附注（未经审计） 2024年3月31日 |
普通股认股权证
在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中，没有发行、到期或行使任何认股权证。
公司截至2024年3月31日和2023年3月31日的未偿认股权证的构成如下：
认股权证数量 |
|
| 行使价格 |
|
| 到期日期 |
| 剩余寿命（年） |
| |||
|
|
| $ |
|
| 7/31/2025 |
|
|
| |||
|
|
| $ |
|
| 1/27/2026 |
|
|
| |||
|
|
| $ |
|
| 8/3/2026 |
| 2..34 |
| |||
|
|
| $ |
|
| 2/1/2026 |
|
|
| |||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
附注 10 — 业务板块
该公司由四个业务部门组建和管理，分别代表我们的运营单位：美国锑业务、墨西哥锑业务、贵金属回收和美国沸石业务。参见 注意事项 11适用于不包括在业务领域之外的墨西哥已停止的业务。
截至2024年3月31日和2023年12月31日，按分部划分的总资产如下：
总资产，不包括已终止业务 |
| 3月31日 2024 |
|
| 十二月三十一日 2023 |
| ||
锑细分市场： |
|
|
|
|
|
| ||
美国总资产 |
| $ |
|
| $ |
| ||
墨西哥总资产 |
|
|
|
|
|
| ||
锑分部小计 |
| $ |
|
| $ |
| ||
贵金属板块： |
|
|
|
|
|
|
|
|
美国总资产 |
| $ |
|
| $ |
| ||
墨西哥总资产 |
|
|
|
|
|
| ||
贵金属板块小计 |
| $ |
|
| $ |
| ||
沸石段 |
|
|
|
|
|
| ||
总资产，不包括已终止的业务 |
| $ |
|
| $ |
| ||
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| 目录 |
美国锑业公司及其子公司 简明合并财务报表附注（未经审计） 2024年3月31日 |
截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月，按分部划分的总资本支出如下：
资本支出，不包括已终止业务 |
| 在结束的三个月里 |
| |||||
|
| 3月31日 2024 |
|
| 3月31日 2023 |
| ||
锑细分市场： |
|
|
|
|
|
| ||
美国资本支出 |
| $ |
|
| $ |
| ||
墨西哥的资本支出 |
|
|
|
|
|
| ||
锑分部小计 |
| $ |
|
| $ |
| ||
贵金属板块 |
|
|
|
|
|
| ||
沸石段 |
|
|
|
|
|
| ||
资本支出总额，不包括已终止的业务 |
| $ |
|
| $ |
| ||
截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月的部分分部运营信息如下：
分部业务，不包括已停止的业务 |
| 锑 |
|
| 锑 |
|
| 总计 |
|
| 珍贵 |
|
|
|
|
|
|
| ||||||
在截至2024年3月31日的三个月中 |
| 美国 |
|
| 墨西哥 |
|
| 锑 |
|
| 金属 |
|
| 沸石 |
|
| 总计 |
| ||||||
总收入 |
| $ |
|
| $ | - |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| |||||
折旧和摊销 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||
运营收入（亏损） |
| $ |
|
| ($ |
|
| $ |
|
| ($ |
|
| ($ |
|
| ( |
| ||||||
其他收入 |
|
|
|
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|
|
|
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|
|
|
|
|
|
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|
|
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| |
所得税支出 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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| |
净收入 |
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| $ |
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
分部业务，不包括已停止的业务 |
| 锑 |
|
| 锑 |
|
| 总计 |
|
| 珍贵 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
在截至2023年3月31日的三个月中 |
| 美国 |
|
| 墨西哥 |
|
| 锑 |
|
| 金属 |
|
| 沸石 |
|
| 总计 |
| ||||||
总收入 |
| $ |
|
| $ | - |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| |||||
折旧和摊销 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||
运营收入（亏损） |
| $ |
|
| ($ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| ($ |
|
| $ | 79,876 |
| |||||
其他收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|
|
|
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| |
所得税支出 |
|
|
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|
|
|
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|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
| |
净收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| $ |
| |
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| 目录 |
美国锑业公司及其子公司 简明合并财务报表附注（未经审计） 2024年3月31日 |
附注 11 — 已停止的业务
如中所述 注意事项 1，2024年3月11日，该公司关闭了USAMSA的业务，并宣布计划在明年出售其USAMSA子公司、业务或资产。将USAMSA报告为已终止业务的会计要求已在2024年第一季度得到满足。因此，简明合并财务报表和简明合并财务报表附注反映了USAMSA作为已终止业务的业绩，不包括在列报的所有期间的持续经营和分部业绩中。
我们的简明合并资产负债表、简明合并运营报表和简明合并现金流量表报告了已终止的业务与持续经营分开。我们的简明合并权益表合并了持续经营和已终止业务的业绩。
截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月，已终止业务亏损的关键组成部分如下：
|
| 在结束的三个月里 |
| |||||
|
| 3月31日 2024 |
|
| 3月31日 2023 |
| ||
收入 |
| $ |
|
| $ |
| ||
收入成本 |
|
|
|
|
|
| ||
毛利损失 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
运营费用： |
|
|
|
|
|
|
|
|
一般和行政 |
|
|
|
|
|
| ||
专业费用 |
|
|
|
|
|
| ||
其他运营费用 |
|
|
|
|
|
| ||
总运营费用 |
|
|
|
|
|
| ||
运营损失 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
其他费用： |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他杂项开支 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
其他支出总额 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
已终止业务的税前亏损 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
所得税支出 |
|
|
|
|
|
| ||
已终止业务的亏损，扣除税款 |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
USAMSA的折旧和摊销费用总额为零美元和美元
USAMSA资产报废义务的增加总额为零美元
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| 目录 |
美国锑业公司及其子公司 简明合并财务报表附注（未经审计） 2024年3月31日 |
将库存减记为USAMSA的可变现净值，总额为美元
USAMSA的资本支出总额为零美元和美元
已终止业务的资产和负债中包含的USAMSA主要类别资产和负债的账面金额如下：
|
| 3月31日 2024 |
|
| 十二月三十一日 2023 |
| ||
资产 |
|
|
|
|
|
| ||
流动资产 |
|
|
|
|
|
| ||
库存，净额 |
| $ |
|
| $ |
| ||
流动资产总额，已终止业务 |
|
|
|
|
|
| ||
财产、厂房和设备，净额 |
|
|
|
|
|
| ||
应收增值税和其他资产，净额 |
|
|
|
|
|
| ||
总资产，已终止业务 |
| $ |
|
| $ |
| ||
负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
流动负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
应付账款 |
| $ |
|
| $ |
| ||
应计负债 |
|
|
|
|
|
| ||
流动负债总额，已终止业务 |
|
|
|
|
|
| ||
资产报废债务 |
|
|
|
|
|
| ||
负债总额，已终止业务 |
| $ |
|
| $ |
| ||
墨西哥税收评估
2015年，墨西哥税务机关（“SAT”）启动了对USAMSA2013年所得税申报表的审计。2016年10月，根据审计结果，国家税务总局对公司进行了评估
2019年初，该公司获悉，国家税务总局重新开始对USAMSA的2013年所得税申报表进行评估，并于2019年11月对公司进行了评估
| 17 |
| 目录 |
美国锑业公司及其子公司 简明合并财务报表附注（未经审计） 2024年3月31日 |
管理层审查了国家税务总局的2019年评估通知，与先前的评估类似，他们认为调查结果没有根据。该公司于2019年11月提起上诉，暂停国家税务总局立即对评估采取行动。根据上诉程序的要求，公司于2020年3月发布了该金额的担保。2020年8月，该公司对国家税务总局提起诉讼，要求解决该程序，并于2020年12月提起了最后陈述。2022年，墨西哥法院就上述事项对该公司作出不利裁决。该公司随后对该裁决提出上诉。
截至 2023 年 12 月 31 日，更新的 SAT 评估约为 $
2024年3月，该公司在上诉中获得了有利的裁决，没有对国家税务总局对USAMSA2013年所得税申报表的审计进行任何评估。该裁决支持公司在此税务问题上的立场，对公司截至2024年3月31日或2023年12月31日的财务报表没有影响。墨西哥下级法院将就此事发布最终裁决，决定墨西哥有关当局是否可以对该裁决提出上诉。
墨西哥增值税
USAMSA记录了其为某些商品和服务支付的增值税（“增值税” 或 “IVA”）的应收账款，金额应由墨西哥政府偿还。USAMSA 的储备金为 $
| 18 |
| 目录 |
第 2 项。管理层的讨论和分析以及运营计划。
关于前瞻性陈述的警示性说明
读者应注意，除了此处包含的历史信息外，本季度报告及其所附证物还包含1995年《私人证券诉讼改革法》安全港条款所指并打算涵盖的 “前瞻性陈述”。此类前瞻性陈述基于当前对未来发展及其对公司的潜在影响的预期和信念，包括与公司运营、待定合同和未来收入、财务业绩、盈利能力、执行增加的计划资本支出生产和安装计划的能力，以及预测的存款规模。尽管公司认为前瞻性陈述中反映的预期及其所依据的假设是合理的，但它无法保证此类预期和假设将被证明是正确的。提醒读者不要过分依赖这些前瞻性陈述，因为这些陈述受许多因素和不确定性的影响。此外，公司最近向美国证券交易委员会提交的文件中描述了可能导致实际业绩出现重大差异的其他因素，包括10-K表格、10-Q表和8-K表格。
任何表达或涉及有关预测、期望、信念、计划、预测、目标、假设或未来事件或绩效的讨论或描述的陈述，通常但并非总是使用诸如 “相信”、“期望” 或 “不期望”、“预期”、“展望”、“预期” 或 “不预期”、“计划”、“估计”、“预测”、“项目”、“预期”、“预期”、“预期” 或 “不预期”、“计划”、“估计”、“预测”、“项目”、“预期”、“预期”、“预期” 或 “预期”、“预期” 或 “不预期”、“计划”、“估计”、“预测”、“项目”、“预期”、“预期” a” 或 “打算”，或声明 “可能”、“将”、“可能”、“可能” 或 “将” 采取、发生或实现的某些行动、事件或结果历史事实陈述，可能是前瞻性陈述。前瞻性陈述受许多假设、风险和不确定性的影响，这些假设、风险和不确定性会随着时间的推移而变化。前瞻性陈述仅能说明或描述截至其发表之日，并受假设和不确定性的影响。前瞻性陈述受各种已知和未知风险、不确定性和其他因素的影响，这些因素可能导致实际事件或结果与前瞻性陈述所表达或暗示的有所不同，包括但不限于与以下内容相关的风险：
| · | 该公司的物业处于勘探阶段； |
| · | 宏观经济因素； |
| · | 持续的运营损失； |
| · | 采矿业务受政府监管； |
| · | 公司获得额外资本以开发公司资源的能力（如果有）； |
| · | 客户集中； |
| · | 能源成本增加； |
| · | 矿产勘探和开发活动； |
| · | 矿产估算； |
| · | 公司的运营风险保险承保范围； |
| · | 锑和贵金属，例如黄金和白银的价格波动； |
| · | 竞争激烈的矿产勘探行业； |
| · | 公司矿产的所有权和权利； |
| · | 环境危害； |
| · | 公司普通股可能因额外融资活动而被稀释； |
| · | 冶金和其他加工问题； |
| · | 意想不到的地质构造； |
| · | 全球经济和政治状况； |
| · | 偏远地区的人员配备； |
| · | 产品成本的变化； |
| · | 运营成本和盈利能力的通货膨胀； |
| · | 竞争性技术地位和运营中断（包括但不限于劳资纠纷、泄漏、火灾、洪水、山体滑坡、停电、爆炸、计划外停机、运输中断、战争和恐怖活动）； |
| · | 全球流行病或内乱； |
| · | 墨西哥劳工和卡特尔问题，涉及安全和对我们财产的有组织控制； |
| · | 墨西哥和其他税务当局的立场和相关结果； |
| · | 公司普通股可能因额外融资活动而被稀释； |
| · | 网络安全和业务中断； |
| · | 与公司管理层的潜在利益冲突； |
| · | 出售或处置时未实现其在墨西哥的USAMSA资产的价值；以及， |
| · | 该公司的普通股。 |
| 19 |
| 目录 |
该清单并未详尽列出可能影响公司前瞻性陈述的因素。本季度报告标题为 “风险因素”、“业务描述” 和 “管理层的讨论、分析和运营计划” 的章节以及公司向美国证券交易委员会提交的文件，包括10-K表、10-Q表和8-K表，进一步描述了可能影响前瞻性陈述的一些重要风险和不确定性。如果这些风险或不确定性中的一项或多项得以实现，或者如果基本假设被证明不正确，则实际结果可能与预期、相信、估计或预期的结果存在重大差异。公司提醒读者不要过分依赖任何此类前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至发布之日。除非法律要求，否则美国锑业公司不承担任何义务修改任何前瞻性陈述以反映此类陈述之日后的事件或情况或反映预期或意外事件的发生。公司建议读者仔细阅读不时向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的报告和文件，尤其是公司的10-K表年度报告、10-Q表季度报告和8-K表最新报告。
您阅读本报告时应明白，我们未来的实际业绩、活动水平、业绩以及事件和情况可能与我们的预期和历史业绩存在重大差异。
本报告包含有关我们的行业、业务和产品市场的估计、预测和其他信息。我们从自己的内部估计和研究以及包括政府机构在内的第三方进行的行业研究、出版物、调查和研究中获得了本报告中列出的行业、市场和类似数据。基于估计、预测、预测、市场研究或类似方法的信息本质上会受到不确定性的影响，实际事件或情况可能与这些信息中假设的事件和情况存在重大差异。虽然我们认为我们使用的第三方数据是可靠的，但我们尚未单独验证这些数据。提醒你不要过分重视任何此类信息、预测和估计。
除非另有说明，在本季度报告中使用的 “我们”、“我们”、“我们的”、“美国锑公司”、“美国锑”、“USAC” 和 “公司” 等术语是指美国锑公司。除非另有说明，否则本季度报告中的所有美元金额均以美元表示。
管理层的讨论和分析应与公司截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告中包含的公司的合并财务报表及其综合附注（“附注”）一起阅读。以下陈述本质上可能是前瞻性的，实际结果可能存在重大差异。
业务描述
历史
美国锑业公司于1970年1月在蒙大拿州成立，旨在开采和生产锑产品。1983年12月，该公司暂停了在美国的锑开采业务，但继续使用国外来源的锑矿石生产锑产品。1998年4月，该公司成立了美国墨西哥锑有限公司（“USAMSA”），负责在墨西哥冶炼锑。2005年8月，该公司成立了墨西哥Antimonio s.A.de C.V.（“ADM”），在墨西哥勘探和开发锑和贵金属矿床。该公司于2000年成立了熊河沸石公司（“BRZ”），目的是在爱达荷州开采和生产沸石。我们的主要业务是生产和销售锑、贵金属（主要是金和银）以及沸石产品。2012年5月，我们的普通股开始在纽约证券交易所（现为纽约证券交易所美国证券交易所）上市，股票代码为UAMY。
2024年3月11日，该公司关闭了USAMSA的业务，并宣布计划出售其USAMSA的子公司、业务或资产。参见 注释 1 和注释 11的 简明合并财务报表附注请在本季度报告中了解更多信息。将USAMSA报告为已终止业务的会计要求已在2024年第一季度得到满足。因此，合并财务报表和合并财务报表附注反映了USAMSA作为已终止业务的业绩，不包括在列报的所有期间的持续经营业务和分部业绩中。
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尽管我们从爱达荷州的Bear River Zeolite矿产中提取矿物，随后进行加工和出售，但我们尚未为Bear River Zeolite特性准备技术报告摘要，以确定该物业的矿产资源或矿产储量。但是，该公司正在启动这项计划。
该公司由以下四个部门组织和管理，这四个部门代表我们的运营单位：美国锑板块、墨西哥锑板块、沸石板块和贵金属板块。参见 注意事项 11的 简明合并财务报表附注在这份墨西哥季度报告中，不包括在业务领域之外的已终止业务。
美国锑板块
我们的美国锑分部由位于蒙大拿州桑德斯县伯恩斯矿区的一家锑厂组成，该厂主要生产氧化锑、锑金属、三硫化锑和贵金属。氧化二锑是一种细小的白色粉末。我们的氧化锑与卤素一起使用，形成塑料、橡胶、玻璃纤维、纺织制品、油漆、涂料和纸张的协同阻燃系统。我们的氧化二锑还用作油漆中的彩色紧固件和荧光灯泡中的磷光剂。我们的锑金属用于轴承、蓄电池和弹药。我们的三硫化锑用作弹药的底漆。蒙大拿州这家工厂加工的贵金属包含在我们的贵金属板块中。
我们于 1983 年 12 月关闭了位于蒙大拿州的锑矿和工厂，因为可以更经济地从国外购买锑矿石。我们的矿山和磨坊距离我们目前位于蒙大拿州的锑冶炼厂约1英里。我们在该矿拥有一项专利索赔。目前，环境许可程序不允许在我们位于蒙大拿州的矿山进行采矿。
由于矿山和工厂的关闭，自1983年以来，我们一直依赖美国以外的来源来采购锑矿石，而且这些来源的采购存在中断的风险，这些材料的世界市场价格也存在波动的风险，这是我们无法控制的。我们预计将继续主要从加拿大的供应商那里获得锑矿石，但假设经济有利可图，我们将继续在墨西哥和中美洲寻找锑矿石供应商。锑矿石的收购技术复杂，受国家法律法规的约束。因此，我们的采购需要灵活的供应协议，并针对特定的供应商量身定制。
我们估计（但尚未独立证实），我们目前在氧化二锑产品的国内和国际市场中所占份额分别约为4％和不到1％。我们是美国唯一重要的锑产品生产商。我们认为，由于以下原因，我们在国内和全球范围内都具有竞争力：
| · | 我们是美国国内唯一的锑产品生产商。 |
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| · | 我们可以在短时间内向国内客户发货。 |
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| · | 我们以及时交付的优质产品而闻名。 |
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| · | 我们拥有美国唯一一家获准运营的锑冶炼厂 |
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墨西哥锑板块
该公司在墨西哥有两家子公司，即USAMSA和ADM。2024年3月11日，我们关闭了USAMSA的业务活动，其中主要包括墨西哥的以下两家锑和贵金属加工厂：（1）科阿韦拉州的马德罗冶炼厂，以及（2）瓜纳华托州的布兰科港浮选厂、氧化物回路和氰化物浸出回路。该公司打算在明年出售其USAMSA子公司、业务或资产，并已开始积极寻找其业务和/或现有资产的买家或租赁机会。
我们将维持我们在墨西哥卡德雷塔德蒙特斯克雷塔罗现有的洛斯华雷斯采矿权和特许权，这些权利和特许权已包含在我们的ADM子公司中。洛斯华雷斯目前没有活跃的业务。
沸石段
我们的沸石部门包括爱达荷州普雷斯顿的一座矿山和磨坊，即生产沸石的Bear River Zeolite, Inc.（“BRZ”）。我们的沸石用于各种用途，包括土壤改良和肥料、水过滤、污水处理、核废物和其他环境清理、气味控制、气体分离、动物营养和其他杂项应用。
BRZ与Zeolite, LLC签订了租约，该租约授权BRZ在爱达荷州普雷斯顿的房产上进行露天开采和加工沸石，以换取特许权使用费。年度特许权使用费是以下两项中较高者：（1）根据所有城市消费者的消费者价格指数每年调整的最低年特许权使用费为60,000美元，或（2）前一万吨为每吨11.00美元，超过一万吨至两万吨为9.90美元，超过两万吨为每吨8.80美元。Zeolite LLC的这份租约还要求BRZ在2025年3月1日结束的租约期内于每年3月1日向出租人支付1万美元。BRZ 还为沸石产品的销售支付另外两项特许权使用费。总的来说，BRZ为沸石产品的销售支付8％至13％的特许权使用费。此外，在获得所需许可证后，BRZ可以在美国土地管理局拥有的与该公司位于爱达荷州普雷斯顿的房产相邻的房产上进行露天开采和加工沸石。
“沸石” 是指一组由水合铝硅酸盐组成的工业矿物，其晶格中含有钙、钠、铵、各种重金属和钾等阳离子。水松散地存放在格子中的空洞中。BRZ 沸石被认为是世界上最好的沸石之一，因为其阳离子交换容量 (CEC) 约为 180-220 meq/100 gr。（可预测土壤中植物养分的可用性和保留率）、其硬度和较高的斜晶石含量（这是防止放射性核素运动出现问题的有效屏障）、不存在粘土矿物质，以及钠含量低。我们的沸石用于：
| ☐ | 土壤改良剂和肥料。沸石已成功用于为高尔夫球场、运动场、公园和公共区域以及高价值农作物施肥。 |
|
|
|
| ☐ | 水过滤。沸石用于去除游泳池、市政供水系统、渔业、养鱼场和水族馆中的颗粒、重金属和铵。 |
|
|
|
| ☐ | 污水处理。沸石用于污水处理厂去除氮气并用作微生物的载体。 |
| 22 |
| 目录 |
| ☐ | 核废物和其他环境清理。沸石已显示出选择性地从溶液中去除锶、、铀和其他各种放射性同位素的强大能力。沸石还可用于清理水银、铬、铜、铅、锌、砷、钼、镍、钴、锑、钙、银和铀等可溶性金属。 |
| ||
| ☐ | 气味控制。牛、猪和家禽饲料场周围产生异味的主要原因是尿素和粪肥中铵的产生。沸石吸收铵的能力可防止氨气的形成，从而分散气味。 |
| ☐ | 气体分离。沸石已被用于分离气体，为污水处理厂、冶炼厂、纸浆和造纸厂以及鱼塘和水箱中的下游水进行再充氧，并从甲烷发生器中去除二氧化碳、二氧化硫和硫化氢作为有机废物、卫生垃圾填埋场、城市污水处理系统、动物废物处理设施，并且非常适合用于变压设备。 |
|
|
|
| ☐ | 动物营养。根据第三方研究，喂入高达2％的沸石可提高生长率，降低转化率并防止冲洗。 |
|
|
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| ☐ | 其他用途。其他用途包括催化剂、炼油、混凝土、太阳能和热交换、干燥剂、颗粒粘合、马和猫砂、地板清洁剂、牵引力控制、从采矿废物中清除氨气，以及杀虫剂、农药和除草剂的载体。 |
贵金属板块
我们的贵金属部门由一座贵金属回收厂组成，该厂与蒙大拿州的锑加工厂联合运营。矿石经过破碎和浮选循环后，在渗滤回路和沉淀池中回收贵金属。当锑源中含有贵金属时，用于回收锑的冶金技术也会被改变，从而也回收贵金属。含有贵金属的锑精矿的主要来源是我们的加拿大供应商，他们也从该公司购买贵金属。
选定的财务数据。
持续经营业务的经营业绩：
合并经营报表持续经营业务信息： |
| 在结束的三个月里 |
| |||||
|
| 3月31日 2024 |
|
| 3月31日 2023 |
| ||
收入 |
| $ | 2,831,390 |
|
| $ | 2,210,844 |
|
收入成本 |
|
| 2,008,486 |
|
|
| 1,816,001 |
|
毛利 |
|
| 822,904 |
|
|
| 394,843 |
|
运营费用总额 |
|
| 891,650 |
|
|
| 314,967 |
|
来自持续经营的收入（亏损） |
|
| (68,746 | ) |
|
| 79,876 |
|
其他收入总额 |
|
| 154,847 |
|
|
| 213,505 |
|
所得税支出 |
|
| - |
|
|
| - |
|
来自持续经营业务的净收益 |
| $ | 86,101 |
|
| $ | 293,381 |
|
| 23 |
| 目录 |
持续经营的资产负债表信息：
合并资产负债表信息，不包括已终止业务： |
|
|
|
| ||||
|
| 3月31日 2024 |
|
| 十二月三十一日 2023 |
| ||
营运资金 |
|
| 13,043,414 |
|
|
| 12,963,081 |
|
总资产 |
| $ | 21,574,403 |
|
| $ | 21,547,455 |
|
累计赤字 |
| $ | (39,741,387 | ) |
| $ | (39,418,619 | ) |
股东权益总额 |
| $ | 25,404,125 |
|
| $ | 25,520,968 |
|
按分部划分的持续经营业务的运营和财务业绩：
锑
截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月，锑的财务和运营业绩如下：
|
| 在结束的三个月里 |
|
|
|
|
| |||||||||
锑-美国和墨西哥合并 |
| 2024年3月31日 |
|
| 2023年3月31日 |
|
| $ Change |
|
| % 变化 |
| ||||
收入 |
| $ | 2,228,385 |
|
| $ | 1,612,639 |
|
| $ | 615,746 |
|
|
| 38.2 | % |
毛利 |
| $ | 1,121,591 |
|
| $ | 255,158 |
|
| $ | 866,433 |
|
|
| 339.6 | % |
出售的锑磅数 |
|
| 522,173 |
|
|
| 343,044 |
|
|
| 179,129 |
|
|
| 52.2 | % |
每磅的平均销售价格 |
| $ | 4.27 |
|
| $ | 4.70 |
|
| $ | (0.43 | ) |
|
| (9.2 | )% |
每磅的平均成本 |
| $ | 2.12 |
|
| $ | 3.96 |
|
| $ | (1.84 | ) |
|
| (46.4 | )% |
每磅的平均毛利 |
| $ | 2.15 |
|
| $ | 0.74 |
|
| $ | 1.40 |
|
|
| 188.8 | % |
在截至2024年3月31日的三个月中，锑收入与截至2023年3月31日的三个月相比增长了615,746美元，增长了38％，这主要是由于对氧化锑和金属需求的增加，销售的锑磅数增加。金属锑需求增长的一部分与客户拥有的锑矿石的加工有关。与加工客户自有锑矿石相关的每磅销售价格低于我们其他锑产品的每磅销售价格。因此，截至2024年3月31日的三个月，与截至2023年3月31日的三个月相比，客户拥有的锑矿石加工收入有所增加，这是我们每磅整体平均销售价格下降的主要原因。
与截至2023年3月31日的三个月相比，截至2024年3月31日的三个月，毛利增长了866,433美元，这主要是由于氧化锑和金属需求的增加导致的锑销量增加。与两个报告期内每磅平均毛利润相关的业绩改善与终止我们在墨西哥的锑业务有关，该业务的业绩未包含在提供的持续经营信息中，而是包含在已停止的业务中 注意事项 11的 简明合并财务报表附注在本季度报告中。
| 24 |
| 目录 |
沸石
截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月，沸石的财务和运营业绩如下：
|
| 在结束的三个月里 |
|
|
|
|
| |||||||||
沸石 |
| 2024年3月31日 |
|
| 2023年3月31日 |
|
| $ Change |
|
| % 变化 |
| ||||
收入 |
| $ | 603,005 |
|
| $ | 482,093 |
|
| $ | 120,912 |
|
|
| 25.1 | % |
毛利（亏损） |
| $ | (292,833 | ) |
| $ | 29,427 |
|
| $ | (322,260 | ) |
|
| (1095.1 | )% |
已售出大量沸石 |
|
| 2,273 |
|
|
| 2,063 |
|
|
| 210 |
|
|
| 10.2 | % |
每吨平均销售价格 |
| $ | 265 |
|
| $ | 234 |
|
| $ | 32 |
|
|
| 13.5 | % |
每吨平均成本 |
| $ | 394 |
|
| $ | 219 |
|
| $ | 175 |
|
|
| 79.6 | % |
每吨平均毛利（亏损） |
| $ | (129 | ) |
| $ | 14 |
|
| $ | (143 | ) |
|
| (1003.2 | )% |
在截至2024年3月31日的三个月中，沸石收入与截至2023年3月31日的三个月相比增长了120,912美元，增长了25％，这主要是由于：
| · | 沸石销量的增加主要是由于需求的增加以及我们更及时地满足客户订单的能力，以及 |
| · | 每吨平均销售价格的上涨主要来自于2023年底生效的价格上涨。 |
与截至2023年3月31日的三个月相比，截至2024年3月31日的三个月的毛利减少了322,260美元，这主要是由于与2023年相比，2024年第一季度维护成本增加，维修旧设备所需的设施和劳动力相关成本低下，以及生产停机问题。
贵金属
截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月，贵金属的财务和运营表现如下：
|
| 在结束的三个月里 |
|
|
|
|
|
|
| |||||||
贵金属 |
| 3月31日 2024 |
|
| 3月31日 2023 |
|
| $ Change |
|
| % 变化 |
| ||||
收入 |
| $ | - |
|
| $ | 116,112 |
|
| $ | (116,112 | ) |
|
| (100.0 | )% |
毛利（亏损） |
| $ | (5,854 | ) |
| $ | 110,258 |
|
| $ | (116,112 | ) |
|
| (105.3 | )% |
已售盎司-黄金 |
|
| - |
|
|
| 11.82 |
|
|
| (11.82 | ) |
|
| (100.0 | )% |
已售盎司-白银 |
|
| - |
|
|
| 7,337 |
|
|
| (7,337 | ) |
|
| (100.0 | )% |
扣除利息、税项、折旧和摊销前的收益（“息税折旧摊销前利润”）
除了根据公认会计原则确定的业绩外，我们还认为扣除利息、税项、折旧和摊销前的收益（“息税折旧摊销前利润”）是一项非公认会计准则财务指标，是衡量我们经营业绩的有用指标，因为它消除了无法反映我们基本业务业绩的非现金支出。我们使用这一衡量标准来促进我们不同时期的持续经营业绩比较，并分析影响我们业务的因素和趋势。
息税折旧摊销前利润旨在作为衡量我们业绩的补充指标，既不是公认会计原则所要求的，也不是按照公认会计原则列报的。我们认为，使用息税折旧摊销前利润为投资者提供了另一种工具，可用于评估持续的经营业绩和趋势，并将我们的财务指标与同类公司的财务指标进行比较，后者可能会向投资者提供类似的非公认会计准则财务指标。不应孤立地考虑息税折旧摊销前利润，也不得将其作为根据公认会计原则计算的绩效指标的替代品。
截至2024年3月31日的三个月，我们的息税折旧摊销前利润为192,899美元，而截至2023年3月31日的三个月，息税折旧摊销前利润为366,312美元。
| 25 |
| 目录 |
截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月，按分部划分的持续经营业务的息税折旧摊销前利润如下：
|
| 在结束的三个月里 |
|
|
|
|
|
|
| |||||||
锑 — 美国和墨西哥合并 |
| 2024年3月31日 |
|
| 2023年3月31日 |
|
| $ Change |
|
| % 变化 |
| ||||
收入 |
| $ | 2,228,385 |
|
| $ | 1,612,639 |
|
| $ | 615,746 |
|
|
| 38.2 | % |
销售成本 |
|
| (1,106,794 | ) |
|
| (1,357,481 | ) |
|
| 250,687 |
|
|
| (18.5 | )% |
毛利（亏损） |
|
| 1,121,591 |
|
|
| 255,158 |
|
|
| 866,433 |
|
|
| 339.6 | % |
运营费用总额 |
|
| (752,982 | ) |
|
| (220,935 | ) |
|
| (532,047 | ) |
|
| 240.8 | % |
运营收入（亏损） |
|
| 368,609 |
|
|
| 34,223 |
|
|
| 334,386 |
|
|
| 977.1 | % |
其他收入总额（支出） |
|
| 157,164 |
|
|
| 213,599 |
|
|
| (56,435 | ) |
|
| (26.4 | )% |
所得税支出 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
|
|
|
净收益（亏损）-锑 |
|
| 525,773 |
|
|
| 247,822 |
|
|
| 277,951 |
|
|
| 112.2 | % |
利息支出 |
|
| - |
|
|
| 1,298 |
|
|
| (1,298 | ) |
|
| (100.0 | )% |
所得税支出 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
|
|
|
折旧和摊销 |
|
| 17,965 |
|
|
| 12,304 |
|
|
| 5,661 |
|
|
| 46.0 | % |
息税折旧摊销前利润-锑 |
| $ | 543,738 |
|
| $ | 261,424 |
|
| $ | 282,314 |
|
|
| 108.0 | % |
|
| 在结束的三个月里 |
|
|
|
|
|
|
| |||||||
沸石 |
| 2024年3月31日 |
|
| 2023年3月31日 |
|
| $ Change |
|
| % 变化 |
| ||||
收入 |
| $ | 603,005 |
|
| $ | 482,093 |
|
| $ | 120,912 |
|
|
| 25.1 | % |
销售成本 |
|
| (895,838 | ) |
|
| (452,666 | ) |
|
| (443,172 | ) |
|
| 97.9 | % |
毛利（亏损） |
|
| (292,833 | ) |
|
| 29,427 |
|
|
| (322,260 | ) |
|
| (1095.1 | )% |
运营费用总额 |
|
| (138,668 | ) |
|
| (94,032 | ) |
|
| (44,636 | ) |
|
| 47.5 | % |
运营收入（亏损） |
|
| (431,501 | ) |
|
| (64,605 | ) |
|
| (366,896 | ) |
|
| 567.9 | % |
其他收入总额（支出） |
|
| (2,317 | ) |
|
| (94 | ) |
|
| (2,223 | ) |
|
| 2364.9 | % |
所得税支出 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| 0.0 | % |
净收益（亏损）-沸石 |
|
| (433,818 | ) |
|
| (64,699 | ) |
|
| (369,119 | ) |
|
| 570.5 | % |
利息支出 |
|
| 651 |
|
|
| 2,301 |
|
|
| (1,650 | ) |
|
| (71.7 | )% |
所得税支出 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
|
|
|
折旧和摊销 |
|
| 82,328 |
|
|
| 51,174 |
|
|
| 31,154 |
|
|
| 60.9 | % |
息税折旧摊销前利润-沸石 |
| $ | (350,839 | ) |
| $ | (11,224 | ) |
| $ | (339,615 | ) |
|
| 3025.8 | % |
| 26 |
| 目录 |
|
| 在结束的三个月里 |
|
|
|
|
| |||||||||
贵金属 |
| 3月31日 2024 |
|
| 3月31日 2023 |
|
| $ Change |
|
| % 变化 |
| ||||
收入 |
| $ | - |
|
| $ | 116,112 |
|
| $ | (116,112 | ) |
|
| (100.0 | )% |
销售成本 |
|
| (5,854 | ) |
|
| (5,854 | ) |
|
| - |
|
|
| 0.0 | % |
毛利（亏损） |
|
| (5,854 | ) |
|
| 110,258 |
|
|
| (116,112 | ) |
|
| (105.3 | )% |
运营费用总额 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| 0.0 | % |
运营收入（亏损） |
|
| (5,854 | ) |
|
| 110,258 |
|
|
| (116,112 | ) |
|
| (105.3 | )% |
其他收入总额（支出） |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| 不适用 |
|
净收益（亏损）-贵金属 |
|
| (5,854 | ) |
|
| 110,258 |
|
|
| (116,112 | ) |
|
| (105.3 | )% |
利息支出 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| 不适用 |
|
折旧和摊销 |
|
| 5,854 |
|
|
| 5,854 |
|
|
| - |
|
|
| 0.0 | % |
息税折旧摊销前利润-贵金属 |
| $ | - |
|
| $ | 116,112 |
|
| $ | (116,112 | ) |
|
| (100.0 | )% |
|
| 在结束的三个月里 |
|
|
|
|
|
|
| |||||||
合并 |
| 3月31日 2024 |
|
| 3月31日 2023 |
|
| $ Change |
|
| % 变化 |
| ||||
收入 |
| $ | 2,831,390 |
|
| $ | 2,210,844 |
|
| $ | 620,546 |
|
|
| 28.1 | % |
销售成本 |
|
| (2,008,486 | ) |
|
| (1,816,001 | ) |
|
| (192,485 | ) |
|
| 10.6 | % |
毛利（亏损） |
|
| 822,904 |
|
|
| 394,843 |
|
|
| 428,061 |
|
|
| 108.4 | % |
运营费用总额 |
|
| (891,650 | ) |
|
| (314,967 | ) |
|
| (576,683 | ) |
|
| 183.1 | % |
运营收入（亏损） |
|
| (68,746 | ) |
|
| 79,876 |
|
|
| (148,622 | ) |
|
| (186.1 | )% |
其他收入总额（支出） |
|
| 154,847 |
|
|
| 213,505 |
|
|
| (58,658 | ) |
|
| (27.5 | )% |
所得税支出 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
|
|
|
净收益（亏损）-合并 |
|
| 86,101 |
|
|
| 293,381 |
|
|
| (207,280 | ) |
|
| (70.7 | )% |
利息支出 |
|
| 651 |
|
|
| 3,599 |
|
|
| (2,948 | ) |
|
| (81.9 | )% |
所得税支出 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
|
|
|
折旧和摊销 |
|
| 106,147 |
|
|
| 69,332 |
|
|
| 36,815 |
|
|
| 53.1 | % |
EBITDA-合并 |
| $ | 192,899 |
|
| $ | 366,312 |
|
| $ | (173,413 | ) |
|
| (47.3 | )% |
| 27 |
| 目录 |
资本资源和流动性：
持续经营的营运资金 |
| 3月31日 2024 |
|
| 十二月三十一日 2023 |
| ||
流动资产 |
| $ | 13,791,433 |
|
| $ | 13,709,251 |
|
流动负债 |
|
| (748,019 | ) |
|
| (746,170 | ) |
营运资金 |
| $ | 13,043,414 |
|
| $ | 12,963,081 |
|
|
| 在结束的三个月里 |
| |||||
持续经营的现金流 |
| 3月31日 2024 |
|
| 3月31日 2023 |
| ||
经营活动提供的净现金 |
| $ | 350,225 |
|
| $ | (1,068,974 | ) |
投资活动使用的净现金 |
|
| (2,031 | ) |
|
| (501,202 | ) |
融资活动使用的净现金 |
|
| (21,273 | ) |
|
| (810,752 | ) |
持续经营业务提供（使用）的净现金 |
| $ | 326,921 |
|
| $ | (2,380,928 | ) |
与截至2023年3月31日的三个月相比，经营活动提供的现金流在截至2024年3月31日的三个月中增加了1,419,199美元，这主要是由于良好的营运资金管理、更好的应收账款收款、更好的库存管理以及维持较低的特许权使用费应付金额。
与截至2023年3月31日的三个月相比，截至2024年3月31日的三个月，投资活动使用的现金流增加了499,171美元，这主要是由于固定资产购买量减少。
与截至2023年3月31日的三个月相比，截至2024年3月31日的三个月，融资活动使用的现金流增加了789,479美元，这主要是由于2023年1月25日向1,692,672股D系列优先股的持有人支付了787,730美元的股息。
我们的使命是为员工、客户和供应商提供良好的服务，通过有机方式和通过战略收购来增加股东价值，实现业务的盈利增长。该公司专注于创造正现金流来为其使命提供资金。改善正现金流的一种方法是审查每个细分市场的运营和财务业绩，以做出使公司整体受益的明智决策。我们的审查结果的一个例子与USAMSA有关。自成立以来，我们的USAMSA实体已经产生了累计亏损。因此，我们于2024年3月11日关闭了USAMSA实体的业务，并打算在明年出售该实体、业务或资产。我们已开始积极寻找USAMSA业务和/或现有资产的买家。这种出售将提供额外的现金。
另一种产生现金的方法是出售或发行普通股、认股权证、债务和其他投资工具，该公司过去曾成功执行过这些工具。但是，我们在需要时获得资本或筹集资金的能力得不到保证，如果资金在所需金额和条款中没有可用，或者根本没有资金，则公司可能被要求大幅削减运营，修改现有战略计划和/或处置某些业务或资产，这可能会对我们的业务、前景、财务状况和经营业绩造成重大损害。
我们可能会使用现金收购企业。但是，这些投资和交易的性质使得很难预测此类现金需求的数额和时间。
截至2024年3月31日，该公司的现金及现金等价物为11,941,298美元。我们打算用现金和现金等价物、运营产生的现金以及从各种投资工具筹集的资金来为我们的现金需求提供资金，并认为来自这些来源的现金足以满足我们未来12个月的需求。
| 28 |
| 目录 |
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
不适用。
第 4 项。控制和程序
管理层关于披露控制和程序有效性的结论
在本10-Q表季度报告所涉期结束时，在包括联席首席执行官（“PEO”）和首席财务官（“PFO”）在内的公司管理层的监督和参与下，对公司披露控制和程序（定义见第13a — 15（e）条和第15d — 15（e）条规定的公司披露控制和程序（定义见第13a — 15（e）条和第15d — 15（e）条）的有效性进行了评估《交易法》）。根据该评估，PEO和PFO得出结论，我们的披露控制和程序未能有效确保：（i）公司在根据《交易法》向美国证券交易委员会提交或提交的报告中要求披露的信息在适用规则和表格规定的时限内记录、处理、汇总和报告，以及（ii）我们根据《交易法》提交的报告中要求披露的重大信息被收集并传达给我们管理层，包括我们的首席高管酌情为高级干事和首席财务官，以便就所需的披露作出准确、及时的决定。
公司管理层认为，这些重大缺陷是由于公司的会计人员规模较小。由于此类补救措施的成本/收益，公司会计人员规模较小，可能会阻碍将来进行适当的控制，例如职责分离。为了缓解当前有限的资源和有限的员工状况，我们在很大程度上依赖对交易的直接管理监督，以及外部会计和法律专业人员的使用。随着公司的发展，管理层希望增加员工人数，这将使我们能够在内部控制框架内实施适当的职责分离。
财务报告内部控制的变化
在截至2024年3月31日的季度中，公司对财务报告的内部控制没有变化，这些变化对财务报告的内部控制产生了重大影响或合理可能产生重大影响。
| 29 |
| 目录 |
第二部分-其他信息
第 1 项。法律诉讼。
美国锑业公司不是任何重大法律诉讼的当事方。在未决诉讼中，美国锑业公司的董事、高级管理人员或关联公司以及公司证券5％以上的登记持有人或受益所有人或任何此类董事、高级管理人员或证券持有人的任何关联人均不是对美国锑公司不利的一方，也没有对美国锑公司有不利的重大利益。
从历史上看，矿山安全与健康管理局（“MSHA”）会不时对公司进行罚款和处罚评估。通过适当的监管渠道，管理层可以对这些拟议的评估提出异议。截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司没有与此类评估相关的应计负债。但是，在2024年第一季度，该公司的全资子公司Bear River Zeolite Company（“BRZ”）收到了MSHA的四次重要而实质性的引文，在本季度报告提交之前，BRZ已对所有这些引文进行了更正。
第 1A 项。风险因素。
与公司先前在2024年4月12日向美国证券交易委员会提交的截至2023年12月31日止年度的10-K表格中披露的风险因素相比，没有任何实质性变化。
第 2 项。最近出售的未注册证券。
2023年1月25日，1,692,672股D系列优先股的持有人转换了优先股，公司发行了1,692,672股普通股。该公司还向持有人支付了787,730美元，用于支付2022年11月28日宣布的应付股息。
根据公司股东批准的2023年股权激励计划，公司董事会于2024年1月29日向员工发放了10万份限制性股票单位，其中三分之一从授予日之后的每个周年日开始归属，以及20万份具有基于绩效的归属条件和10年期限的股票期权。公司董事会还于2024年3月1日向员工和非雇员董事授予2375,000份限制性股票单位和3,400,000份股票期权，其中限制性股票从授予之日起每年授予三分之一，从授予日之后的每个周年日开始每年授予三分之一的股票期权，90万份股票期权具有基于绩效的归属条件，期限为3年。2024年3月1日授予的限制性股票单位的三分之一，相当于公司普通股的791,667股，在截至2024年3月31日的三个月内归属。
第 3 项。优先证券违约。
没有。
第 4 项。矿山安全披露。
《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1503（a）条和第S-K号法规第104项要求的有关矿山安全违规行为或其他监管事项的信息包含在本报告附录95中。
第 5 项。其他信息。
没有。
| 30 |
| 目录 |
第 6 项。展品。
展品编号 |
| 描述 |
3.1 |
| 第二份重述的公司章程（以引用方式纳入公司于2021年1月15日向美国证券交易委员会提交的当前8-K表报告的附录3.1）。 |
3.2 |
| 第二份重述的经修订和重述的章程（参照公司于2012年12月20日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录3.02）。 |
31.1a * |
| 细则15d-14 (a) 联席首席执行官的认证。 |
31.1b * |
| 细则15d-14 (a) 联席首席执行官的认证。 |
31.2 * |
| 细则15d-14 (a) 首席财务官的认证。 |
32.1 * |
| 第 1350 条联席首席执行官和首席财务官的认证。 |
95 * |
| 矿山安全披露。 |
101.INS |
| 内联 XBRL 实例文档。 |
101.SCH |
| 内联 XBRL 分类扩展架构文档。 |
101.CAL |
| 内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档。 |
101.DEF |
| 内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档。 |
101.LAB |
| 内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档。 |
101.PRE |
| 内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档。 |
104 |
| 封面交互式数据文件（格式为 Inline XBRL，包含在附录 101 中）。 |
_____________________
* 随函提交。
| 31 |
| 目录 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| 美国锑公司 |
| |
|
|
|
|
日期：2024 年 5 月 15 日 | 来自： | /s/ 加里 ·C· 埃文斯 |
|
|
| 加里 C. 埃文斯 |
|
|
| 联席首席执行官兼董事会主席 （联席首席执行官） |
|
|
|
|
|
日期：2024 年 5 月 15 日 | 来自： | /s/ 劳埃德·约瑟夫·巴德斯威奇 |
|
|
| 劳埃德·约瑟夫·巴德斯威奇 |
|
|
| 联席首席执行官兼董事 （联席首席执行官） |
|
|
|
|
|
日期：2024 年 5 月 15 日 | 来自： | /s/ 理查德 ·R· 艾萨克 |
|
|
| 理查德·艾萨克 |
|
|
| 高级副总裁、首席财务官 （首席财务官） |
|
| 32 |