美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
6-K 表格
外国私人发行人的报告
根据规则 13a-16 或 15d-16
根据1934年的《证券交易法》
2024 年 5 月
委员会文件编号:001-42000
智宝科技股份有限公司
(将注册人姓名翻译成英文)
吴兴路727弄6号楼3层
浦东新区,上海,中国,201204
(主要行政办公室地址)
用复选标记表示注册人是在 20-F 表格或 40-F 表格封面下提交或将提交年度 报告。
表格 20-F 表格 40-F ☐
这份 6-K 表格报告中包含的信息
正如先前报道的那样,2024年4月3日 3日,开曼群岛豁免公司(“公司”)完成了面值每股0.0001美元(“A类股票”)的150万股A类普通股的首次公开募股(“IPO”), ,公开发行价格为每股4.00美元,为公司创造了600万美元的总收益在扣除承保折扣 和提供费用之前。公司授予作为承销商(“代表”)代表的EF Hutton LLC的期权(“超额配股期权”),自2024年4月3日起行使45天,以公开发行价格减去承保折扣 和支付超额配股的发行费用,向公司额外购买最多22.5万股股票(“超额配股份”)。
2024年5月14日, 承销商额外购买了23,765股超额配股份,总收益为95,060美元。
正如先前报道的那样,根据与代表的承保协议 ,公司向代表发行了认股权证(“代表的 认股权证”),以购买公司最多75,000股A类股票。
关于部分 行使超额配股权,公司于2024年5月14日向该代表发行了额外代表的 认股权证,以购买公司的1,188股A类股票,其副本作为附录4.1附于本报告6-K表中。
2024 年 5 月 15 日, 公司发布了一份新闻稿,宣布该代表的超额配股权已关闭,其副本作为附录99.1附于本6-K表报告的附录99.1。
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签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使下列签署人代表其签署本报告,并获得 的正式授权。
智宝科技股份有限公司 | ||
来自: | /s/ 马波涛 | |
姓名: | 马波涛 | |
标题: | 首席执行官 |
日期:2024 年 5 月 15 日
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展览索引
展品编号 | 描述 | |
4.1 | 公司与EF Hutton LLC于2024年5月14日签订的代表认股权证。 | |
99.1 | 新闻稿,日期为2024年5月15日。 |
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