美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 5 月 10 日
FAT Brands Inc.
(其章程中规定的注册人的确切 姓名)
(州 或其他司法管辖区 of 公司注册) |
(委员会 文件 编号) |
(国税局 雇主 身份 编号。) |
威尔希尔大道 9720 号,500 号套房 加利福尼亚州贝弗利 希尔斯 |
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(主要行政办公室地址 ) | (Zip 代码) |
注册人的 电话号码,包括区号:(310) 319-1850
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则为前 姓名或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框(参见下文的一般说明 A.2.):
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☐
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 8.01。其他活动。
2024年5月10日,FAT Brands Inc.(“公司”)获悉,美国司法部(“司法部”) 因两次违反《萨班斯-奥克斯利法案》第402条而被美国司法部(“司法部”)起诉,罪名是直接和间接地向前首席执行官安德鲁·维德霍恩提供和/或安排在2019年和2020年向前首席执行官安德鲁·维德霍恩提供265万美元的 信贷。这些指控称,该公司于2019年1月30日通过 其子公司Fatburger N.A. 以个人贷款的形式向维德霍恩先生转移了约60万美元, 并在2020年向其前母公司Fog Cutter Capital Group Inc.(“FCCG”)提供了约200万美元的贷款,后者间接 为FCCG向维德霍恩先生提供了个人贷款。起诉书还包括对维德霍恩先生、公司 前首席财务官丽贝卡·赫辛格和该公司前税务顾问威廉·阿蒙的指控,指控他们违反了与FCCG向维德霍恩先生贷款有关的各种联邦税收和其他 法律。
公司还获悉,美国证券交易委员会(“SEC”)已对其提起申诉,声称 违反了 1933 年《证券法》第 17 (a) (2) 条;{第 10 (b)、13 (a)、13 (b) (2) (A)、13 (b) (2) (B)、13 (k) 和 14 (a) 条 br} 1934 年的《证券交易法》;以及其下的第 10b-5 (b)、12b-20、13a-1、13a-13、14a-3 和 14a-9 条。美国证券交易委员会的索赔主要涉及 的指控,即在2017年至2020年的财政期间,公司未能披露某些关联方 交易,没有披露维德霍恩在公司工作的成年子女的工资,未能保持适当的 账簿和记录以及内部会计控制,就公司的流动性作出虚假或误导性陈述,以及直接或间接地使用某些交易的收益 以个人贷款的形式向维德霍恩先生提供了信贷。 美国证券交易委员会的投诉还将维德霍恩先生、赫辛格女士和该公司财务高级副总裁罗恩·罗伊列列为被告。 SEC 正在寻求禁令救济、撤资和民事罚款。
公司正在评估这些指控,并打算大力防范这些指控。
上述 对司法部和美国证券交易委员会指控的描述本质上仅为摘要,并参照 司法部起诉书和美国证券交易委员会投诉的完整副本进行了限定,两份副本均已公开发布。
签名
根据 经修订的 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排本报告的正式授权人代表其 签署本报告。
日期: 2024 年 5 月 13 日
FAT Brands Inc. | ||
来自: | /s/ Kenneth J. Kuick | |
Kenneth J. Kuick | ||
主管 财务官 |