美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(修正号)*
Helius 医疗技术有限公司
(发行人名称)
普通股,面值每股0.001美元
(证券类别的标题)
42328V801
(CUSIP 号码)
2024年5月9日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则 :
a. | ☐ | 规则 13d-1 (b) |
b. | 规则 13d-1 (c) | |
c. | ☐ | 细则13d-1 (d) |
* | 本封面页的其余部分应填写,用于申报 人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后任何包含 信息的修正案,这些修正案会改变先前封面页中提供的披露。 |
为了1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条的目的,此 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注释)。
CUSIP 编号 42328V801
1. | 举报人姓名。 | |
米切尔·科平 | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) ☐ | ||
(b) ☐ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | 美利坚合众国 |
的数量 股权实益 由每个人拥有 报告 人有: |
5。唯一的投票权 | 0 |
6。共享投票权 | 90,288 | |
7。唯一的处置力 | 0 | |
8。共享的处置能力 | 78,208 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 | 90,288(参见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) | ☐ |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) | 4.99%(参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(见说明) | |
在; HC | ||
第 2 页,总共 8 页
CUSIP 编号 42328V801
1. | 举报人姓名。 | |
丹尼尔·B·阿舍尔 | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) ☐ | ||
(b) ☐ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | 美利坚合众国 |
的数量 股权实益 由每个人拥有 报告 人有: |
5。唯一的投票权 | 0 |
6。共享投票权 | 90,288 | |
7。唯一的处置力 | 0 | |
8。共享的处置能力 | 78,208 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 | 90,288(参见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) | ☐ |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) | 4.99%(参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(见说明) | |
在; HC | ||
第 3 页,总共 8 页
CUSIP 编号 42328V801
1. | 举报人姓名。 | |
因特拉科斯塔资本有限责任公司 | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) ☐ | ||
(b) ☐ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | 特拉华 |
的数量 股权实益 由每个人拥有 报告 人有: |
5。唯一的投票权 | 0 |
6。共享投票权 | 90,288 | |
7。唯一的处置力 | 0 | |
8。共享的处置能力 | 78,208 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 | 90,288(参见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) | ☐ |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) | 4.99%(参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(见说明) | |
OO | ||
第 4 页,总共 8 页
第 1 项。
(a) | 发行人姓名 |
Helius Medical Technologies, Inc.(“发行人”)
(b) | 发行人主要行政办公室地址 |
新城亚德利路 642 号, Suite 100
宾夕法尼亚州纽敦 18940
第 2 项。
(a) | 申报人姓名 |
(b) | 主要营业厅的地址,如果没有,则为住所 |
(c) | 公民身份 |
本附表 13G 是代表 (i) 美利坚合众国公民 Mitchell P. Kopin(“Kopin 先生”)、(ii) 美利坚合众国公民 Daniel B. Asher(“Asher 先生”)和(iii)特拉华州有限责任公司 Intracoastal Capital LLC(“Intracastal Capital ”)的 oastal”,与科平先生和阿舍尔先生一起统称为 “举报人”)。
申报人签订了 联合申报协议,该协议的副本作为附录1随附表13G一起提交,根据该协议,申报人 已同意根据经修订的1934年《证券交易法》第13d-1(k)条的规定共同提交本附表13G。
Kopin 先生和Intracoastal的主要商务办公室是佛罗里达州德拉海滩的棕榈步道245号 33483。
Asher 先生的主要商务办公室是 W. Jackson Boulevard 111,2000 套房,伊利诺伊州芝加哥 60604。
(d) | 证券类别的标题 |
普通股,面值每股0.001美元, 的发行人(“普通股”)。
(e) | CUSIP 号码 |
42328V801
第 3 项。如果本声明是根据 根据§§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
不适用。
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第 4 项。所有权。
(a) 和 (b):
(i) 在发行人于2024年5月9日完成承销公开发行( “发行”)(如发行人于2024年5月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表中披露的那样)后,每位申报人可能立即被视为拥有133,333股普通股的实益所有权,其中 包括 (i) 95,000 股 Intracoastal持有的普通股和 (ii) 在行使Intracoastal持有的认股权证(“Intracoastal 1认股权证”)时可发行的38,333股普通股,以及所有根据发行人向申报人报告的(1)发行完成后立即发行的1,692,846股普通股 ,加上(2)行使内陆认股权证1时可发行的38,333股 普通股,总计 相当于普通股约7.7%的受益所有权。上述内容不包括(I)在行使第二份内陆认股权证(“内陆认股权证2”)时可发行的133,333股普通股 ,因为内陆认股权证2包含一项封锁条款,根据该条款,其持有人无权在 (但仅限于行使该认股权证所导致的范围)内行使 (但仅限于该认股权证的范围)其持有人以及 持有人的关联公司以及与持有人或其任何关联公司共同行事的任何其他人的实益所有权, 超过4.99%的普通股,(II)133,333股普通股在行使第三份国内的认股权证(“内陆认股权证3”)后可发行,因为内陆认股权证3包含一项封锁条款,根据该条款, 的持有人无权在此范围内(但仅限于)行使内陆认股权证3的范围(但仅限于该限度) 的行使将导致其持有人、持有人的关联公司以及与持有人或任何持有人共同行事的任何其他 个人的受益所有权关联公司,占行使在沿海持有的第四份认股权证(“内陆认股权证 4”)后可发行的普通股(“内陆认股权证 4”)的4.99%以上和(III),因为内陆认股权证4包含一项封锁条款,根据该条款,其持有人无权 在(但仅限于程度)此类行使将导致其持有人 、持有人的关联公司以及与持有人共同行事的任何其他人或 任何人获得实益所有权持有人的关联公司,占普通股的4.99%以上。如果没有这样的封锁条款,每位申报人 人都可能被视为拥有400,589股普通股的实益所有权。
(ii) 截至2024年5月14日营业结束时 ,每位申报人可能被视为拥有90,288股 普通股的实益所有权,其中包括 (i) Intracoastal持有的12,080股普通股和 (ii) 行使内陆认股权证2时可发行的78,208股普通股 ,以及所有此类股份根据 (1) 1,692,846 股普通股完成后立即发行的普通股,总体而言,普通股代表大约 4.99% 的普通股的受益所有权发行人向申报人报告的 ,外加 (2) 在行使Intracoastal 认股权证1时向Intracoastal发行的38,333股普通股以及 (3) 78,208股在行使Intracoastal 2认股权证时可发行的普通股。上述内容不包括在行使内陆认股权证2时可发行的(I)55,125股普通股 股,因为内陆认股权证2包含一项封锁条款,根据该条款, 的持有人无权行使内陆2号认股权证,但仅限于此类行使 将导致其持有人与持有人一起获得实益所有权的范围(但仅限于)的关联公司,以及与持有人或持有人的任何关联公司共同行事 以集团形式行事的任何其他人,持有超过4.99%的普通股,(II)133,333 股 普通股可在行使内陆认股权证3时发行,因为内陆认股权证3包含一项封锁条款,根据该条款, 的持有人无权行使内陆3号认股权证,但仅限于(但仅限于)行使 的持有人以及持有人的关联公司和任何其他人的受益所有权 与持有人或其任何关联公司共同行事 超过 4.99% 的普通股和 (III) 590 股 普通股可在行使内陆认股权证4时发行,因为内陆认股权证4包含一项封锁条款,根据该条款, 的持有人无权行使内陆认股权证4的范围(但仅限于)此类行使 将导致其持有人及其关联公司以及作为一个团体行事 的任何其他人的受益所有权普通股的持有人或其任何关联公司持有超过4.99%的普通股。如果没有这样的封锁 条款,每位申报人可能被视为拥有279,336股普通股的实益所有权。
(c) | 每位申报人拥有的股份数量: |
(i) 投票或指导投票的唯一权力:0。
(ii) 投票或指导投票的共同权力 :90,288。
(iii) 处置或指示 处置 0 的唯一权力。
(iv) 处置或指挥处置78,208人的共同权力 。
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第 5 项。一个班级百分之五或以下的所有权
如果 提交此声明是为了报告截至本报告发布之日申报人已不再是 该类别超过5%的证券的受益所有人这一事实,请查看以下内容
第 6 项。代表他人拥有超过百分之五的所有权。
不适用。
第 7 项。母控股公司报告的收购证券的子公司的识别和分类
不适用。
第 8 项。小组成员的识别和分类
不适用。
第 9 项。集团解散通知
不适用。
第 10 项。认证
在下方签名,我保证 据我所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人控制权或 的目的而持有,也不是与具有该目的或效果的任何交易相关的 或作为其参与者持有,但仅与提名 有关的活动除外 §240.14a-11。
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签名
经过合理的查询 ,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 5 月 14 日
/s/ 米切尔·科平 | ||
米切尔·科平 | ||
//Daniel B. Asher | ||
丹尼尔·B·阿舍尔 | ||
因特拉科斯塔资本有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 米切尔·科平 | |
米切尔·科平,经理 |
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