美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿特区 20549

表格 8-K

当前报告

根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024 年 5 月 7 日

完成 Solaria, Inc.

（注册人的确切姓名在其 章程中指定）

注册人的电话号码，包括 区号：(510) 270-2507

如果 申请旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应复选框：

根据该法第12（b）条注册的证券：

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型 公司。

新兴成长型公司 ☒

如果是新兴成长型公司，请用复选标记 表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

项目 1.01 签订重要最终协议

对远期购买协议的修订

Complete Solaria, Inc.（“公司”）此前在 2023 年 7 月 14 日向美国证券交易委员会 （“SEC”）提交的 8-K 表最新报告中宣布，公司与 Freedom Acquisition I Corp.（“Freedom”）于 2023 年 7 月 13 日分别签订了 协议（均为 “远期购买协议”，以及 “远期购买协议”） (i) Meteora 特别机会基金 I、LP（“MSOF”）、Meteora Capital Partners, LP（“MCP”）和 Meteora 精选交易机会大师有限责任公司（“MSTO”）（与 MSOF、MCP、和MSTO统称为 “Meteora”）；（ii）Polar 多策略主基金（“Polar”），以及（iii）桑迪亚投资管理有限责任公司（“桑迪亚”，以及Meteora、 Polar和Sandia分别为场外股票预付远期交易的 “卖方”，合称 “卖方”）。

2023 年 12 月 18 日，公司和每位卖方 分别对远期购买协议进行了修订（“第一修正案”）。 第一修正案将每份远期购买协议的重置底价从5.00美元降至3.00美元，并允许公司在不触发远期购买 协议中包含的某些反稀释条款的情况下向现有股东筹集 至1,000万美元的股权；前提是内部人士为其初始投资支付的每股价格等于纳斯达克股票市场（“纳斯达克”）报价 的每股收盘价”) 在购买当天；此外，前提是任何后续投资均按每股价格进行 等于 (a) 纳斯达克在收购当天报价的每股收盘价或 (b) 与初始投资有关的 金额中较高者。

2024年5月7日和 8日，公司分别对与桑迪亚的远期购买协议（统称为 “第二修正案”）（“桑迪亚第二修正案”）和Polar（“极地第二修正案”）进行了单独的修订。 第二修正案将每份远期购买协议的重置价格从每股3.00美元降至1.00美元，并将VWAP触发事件 条款修改为 “2024年12月31日之后，如果连续30个交易日内的任何20个交易日的VWAP价格低于每股1.00美元，就会发生这种情况。”在公司对Polar和Meteora执行类似的 修正案之前，桑迪亚第二修正案才生效。

对第二修正案 的上述描述并不完整，完全受第二修正案的条款和条件的限制， 的表格作为附录 10.1（桑迪亚第二修正案）和 10.2（极地第二修正案）提交，并以引用方式纳入此处。

第 3.02 项未注册出售股权证券

在 “第 1.01 项签订实质性最终协议” 中规定的与普通股发行有关的信息以引用 的形式全部纳入此处。公司根据 《证券法》第4（a）（2）条和/或据此颁布的D条例第506（b）条规定的注册豁免发行股票。本表8-K最新报告不构成 的卖出要约或买入要约的邀请，也不得在美国发行或出售此类证券，除非没有注册 或适用的注册要求豁免，且证明此类股票的证书包含注明相同内容的说明。

项目 9.01。财务报表和附录

(d) 展品

签名

根据1934年《证券交易法》的要求， 注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

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