4886-4488-9784.v5 宽容协议和信贷协议第二修正案提及截至2022年8月9日的新泽西州公司EMCORE Corporation（“公司”）、国内子公司之间的某些信贷协议（该协议已经和将来可能会根据其条款，即 “信贷协议”）不时修订、重述、修改、续订或延期）本公司不时将其当事方定义为 “借款人”），其中双方定义为贷款人（均为 “贷款人”，统称为”贷款人”）和HCP-FVU, LLC作为贷款人的行政代理人（以该身份及其继任者和以此类身份获准的受让人合称 “行政代理人”）。本协议（定义见下文）中使用但未在此处定义的大写术语具有信贷协议中赋予它们的含义。本宽容协议和信贷协议第二修正案（以下简称 “协议”）的日期为2024年4月29日（“执行日期”），自贷款人全权决定满足下文第3（a）节（“生效日期”）中规定的每项条件后的第一个工作日起生效，由公司、借款人、贷款人和行政代理人自行决定。叙述鉴于根据2024年2月28日的信函，贷款人和行政代理人声称，公司及其子公司截至2023年9月30日的财年合并经审计的年度财务报表包含其会计师事务所毕马威会计师事务所的 “持续经营” 资格（“所谓资格”），如果属实，则不符合信贷协议第6.1（a）条（“涉嫌离职”）Concern Default”）；而公司预计一段时间内的流动性可能低于12,500,000美元未来几周连续三（3）个工作日（“潜在的流动性事件”），如果发生这种情况，这将是信贷协议下的Cash Dominion触发事件，其定义见信贷协议；而违约事件的发生和持续也将是信贷协议下的Cash Dominion触发事件，而所谓的持续经营违约事件将是或成为违约事件；鉴于，允许各方纪念与所谓的持续经营违约有关的协议，即潜在的流动性发生和由此造成的现金自治领触发事件，贷款人愿意避免加快履行信贷协议规定的义务，也愿意根据本协议规定的条款和条件采取进一步行动来执行其现有权利（包括执行与Cash Dominion触发事件发生相关的权利和条款），包括指示行政代理人在本协议规定的期限内不要采取任何此类行动；鉴于在本协议执行的同时，贷款人继承了Wingspire Capital LLC根据信贷协议转让其权利，前提是该协议由公司执行。

2 因此，考虑到此处包含的前提和协议、条款和契约，在遵守本协议条款和条件的前提下，借款人和贷款人达成以下协议：1.以引用方式合并。上述叙述是真实和正确的，并已全部纳入本协议。2.信贷协议、贷款、违约和现金自治领触发事件的确认。每位借款人承认并同意：(a) 涉嫌持续经营违约。由于所谓的资格，贷款人和行政代理人声称，根据信贷协议，违约事件已经发生和/或将要发生，并且正在和/或将继续发生。(b) Cash Dominion 触发事件。如果存在或将要发生构成一个或多个Cash Dominion触发事件的违约事件，则贷款人和管理代理人将拥有信贷协议下的某些权利，借款人必须遵守某些条款，根据信贷协议采取某些行动，这些行动在没有发生一次或多起Cash Dominion触发事件的情况下将不适用。(c) 全部效力；留置权；特定违约和现金自治领触发事件。(i) 信贷协议和贷款仍然完全有效，除非本协议中另有修改；(ii) 贷款人是有担保方，根据信贷协议和抵押文件的条款，贷款人对抵押品拥有第一优先留置权（受允许的抵押权约束）；以及（iii）据该借款人所知，信贷协议或任何其他相关文件目前不存在或预期的违约或违约，除了 (A) 所谓的持续经营违约、现金外，没有 Cash Dominion 触发事件由所谓的持续经营违约和Cash Dominion触发事件引起或将由潜在流动性事件引起的Dominion触发事件，以及 (B) 任何关于 (1) 不存在违约或违约事件，(2) 没有Cash Dominion触发事件，或 (3) 任何未提供违约、违约事件发生或存在通知的虚假陈述、担保、证明或陈述或 Cash Dominion 触发事件，在每种情况下，本条款 (B) 的规定均为截至本协议发布之日为止仅限于所谓的持续经营违约和由涉嫌的持续经营违约和/或潜在流动性发生引起的一次或多起Cash Dominion触发事件（以上所有内容统称为 “特定违约和事件”）直接引起的范围。(d) 重申贷款。每位借款人特此 (i) 批准并重申其在信贷协议下的所有付款和履约义务，无论是或有义务还是其他义务，(ii) 同意并承认贷款构成该借款人的合法、有效和具有约束力的义务，除非可执行性可能受到适用的破产、破产、重组、暂停执行或一般公平原则（无论是通过衡平程序还是法律程序寻求执行）的限制，而且（x）没有偏移量，根据信贷协议或与信贷协议有关的贷款的任何其他诉讼理由对贷款进行任何性质的补偿、抗辩或反诉，而且 (y) 与信贷协议有关的贷款的任何部分都不得撤销、拒绝、重新定性、减少、抵消、补偿或从属地位，(iii) 同意此类批准和重申不是条件

3. 信贷协议的持续生效，并且 (iv) 同意，无论是这种批准和重申，还是任何贷款人寻求此类批准和重申，都不构成交易过程，不构成任何需要对信贷协议的后续修改、同意或放弃进行类似或任何其他批准或重申的义务或条件的交易过程。每位借款人承认并同意，信贷协议应继续完全有效，其根据该协议提供的所有贷款都是有效和可执行的，除非可执行性可能受到适用破产、破产、重组、暂停执行或影响债权人权利执行的类似法律的限制，以及一般公平原则（无论是通过衡平程序还是法律程序寻求执行），并且除本协议的执行或效力外，不得因本协议的执行或效力而受到损害或限制如明确设定的在此以下，并受本协议条款的约束。(e) 重申抵押品。每位借款人特此确认、保证和陈述，抵押品没有经过任何实质性修改（贷款文件允许的抵押品处置除外），剩余的此类抵押品的状况与签订信贷协议时的状况基本相同，普通损耗除外。该公司还表示，其对L3Harris Technologies Inc.和/或United Launch Alliance, L.C. 的索赔（“Budd Lake索赔”）是抵押品，贷款人通过提交UCC融资声明在可完善的范围内持有第一优先担保权益。如果贷款人在巴德湖索赔或任何其他抵押品中的担保权益的设定或完善需要随时提供进一步的文件，则借款人承诺他们应与贷款人充分合作以实现同样的目标，包括签署、归档或记录，或授权贷款人签署、归档或记录贷款人可能合理要求的额外文件，包括提交贷款人的 UCC-1 融资修正案声明。本公司特此明确授权贷款人对巴德湖索赔提出此类修正案，前提是贷款人认为此类行动是适当的。宽容及相关条款。(a) 宽容和指示；生效日期的条件；考虑；最后期限。贷款人特此同意 (i) 不加快履行信贷协议和相关文件下的义务或以其他方式行使违约补救措施，(ii) 不执行信贷协议和抵押文件中与发生一个或多个 Cash Dominion 触发事件（包括第 2.5 (b) (ii)、3.2 (b) 节、第 6.14 (a) 节第二句和第 6.14 (b) 节最后一句有关的任何条款或条款) 和 (iii) 指示行政代理人（必须将哪个指示作为本协议的条件来接受）明白，在 (i) 和 (ii) 的情况下，对于从生效之日到宽容终止日期（定义见下文）期间的特定违约和事件，以及前述期限内，行政代理人执行和交付确认签名页即构成此类接受），而不是加速履行义务、行使默认补救措施或执行信贷协议及相关文件中的条款此处被称为 “宽容”期限”），此类协议应在不向贷款人支付现金或任何其他对价的情况下作为交换条件并以以下情况为条件，以及借款人在本协议下订立的所有其他契约和承担的义务（与之相关）

4. 借款人特此同意）：借款人应以立即可用的资金向贷款人和行政代理人支付在外部法律顾问执行之日之前产生的合理且有据可查的（以汇总发票形式，不得透露任何受律师-委托人或类似特权约束的信息）费用和开支，未经借款人同意，不得不超过80,000美元，不得不合理地扣留。(b) 终止宽容期。除非贷款人另有书面协议，否则宽容期应在以下最早的时间自动终止（“宽容终止日期”）：(i) 2024 年 5 月 31 日晚上 11:59 分（加利福尼亚时间）；(ii) 根据信贷协议或任何其他相关文件，包括本协议，任何违约或违约（任何特定违约或事件除外）发生或确定发生的日期；以及 (iii) 借款人对任何贷款人提起任何司法、行政或仲裁程序的日期，或行政代理。(c) 终止的权利。在宽容终止日之后，任何贷款人继续履行义务将自动终止，恕不另行通知（除非贷款人签署了相反的书面延期）。因此，每位贷款人应拥有立即无条件地采取其认为适当并经法律、本协议、信贷协议或任何相关文件授权的全部权利和权力。(d) 保留权利；确认。每家贷款机构明确保留行使信贷协议下的所有补救措施并指示行政代理人行使信贷协议下的所有补救措施的权利，并执行所有条款的权利（i）在宽容期内对当时存在的任何违约事件立即执行所有条款的权利，或（ii）在宽限期内任何违约事件（特定违约和事件除外）发生和持续时执行所有条款的权利。每位借款人同意，每位贷款人都有权在宽容终止日期当天及之后行使和指示行政代理人，恕不另行通知或采取进一步行动。除非本协议中另有规定，否则行政代理人和任何贷款人现在可能拥有或能够执行的或将来根据信贷协议、借款人或其他协议或与之相关的任何权利、补救措施或诉讼理由，均不得放弃。(e) 事先谅解。本协议阐述了与宽容期和不采取信贷协议中授权的行动有关的全部谅解，并取代了先前与此类宽容期或宽容有关的所有书面或口头谅解和协议。4.借款人的陈述和保证。自本协议发布之日起，每位借款人特此向贷款人和行政代理人陈述和担保，仅限于其本身：（a）存在。它是根据其注册地、组建地或组织地的法律正式组织、组建或注册成立的，有效存在并且（如果适用）信誉良好，根据法律及其组成或组织文件，有权执行、交付和履行本协议规定的义务。

5 (b) 执行和交付。本协议已由借款人有效执行和交付。(c) 授权；没有冲突；没有同意。本协议和本协议所设想的交易的执行、交付和履行 (i) 已获得该借款人所有必要的公司（或同等行动）的正式授权，（ii）不违反、违反或冲突该借款人的组成或组织文件，或（B）违反任何适用的法律要求或与债务有关的任何命令或重要合同，以及（iii）不会，也不会发生无需任何监管机构或政府机构或机构的同意或批准对尚未获得的此类借款人拥有管辖权。(d) 可执行性。本协议是该借款人的法律、有效和具有约束力的义务，可根据其条款对该借款人强制执行，除非可执行性可能受到适用的破产、破产、重组、暂停执行或影响普遍执行债权人权利的类似法律以及一般公平原则（无论是通过衡平程序还是法律程序寻求执行）的限制。5.贷款人的陈述和保证；贷款人指示。截至本文发布之日，每位贷款人特此代表自己和自身向借款人和行政代理人陈述并保证如下：（a）执行和交付。本协议已由此类贷款人单独有效签署和交付，而不是共同执行。(b) 所有权。该贷款人 (i) 是信贷协议中与其名称相反的贷款本金总额的受益所有人，和/或 (ii) 对于此类贷款的受益所有人拥有 (A) 对此类贷款的唯一投资或表决自由裁量权，(B) 对与此类贷款有关的事项进行表决和同意的全部权力和权力，以及 (C) 对此类贷款具有约束力或采取行动的全部权力和权力代表这些受益所有人。(c) 授权；没有冲突；没有同意。该贷款人执行、交付和履行本协议 (i) 已获得该贷款人所有必要行动的正式授权，(ii) 不违反、违反或冲突该贷款人的组成或组织文件，或 (B) 违反任何适用的法律要求或任何与运营有关的命令、实质性合同，或该贷款人或其任何子公司作为当事方或其任何财产的承诺有约束力，而且 (iii) 现在和将来都不需要任何人的同意或批准监管机构或政府机构或对该贷款人拥有管辖权的机构，或尚未获得管辖权的任何其他个人或实体。(d) 可执行性。本协议是该贷款人的法律、有效和具有约束力的义务，可根据其条款对该贷款人强制执行，除非可执行性可能受到适用的破产、破产、重组、暂停执行或影响普遍执行债权人权利的类似法律以及一般公平原则（无论是通过衡平程序还是法律程序寻求执行）的限制。

6 (e) 对行政代理人的指示。在每位贷款人执行和交付本协议时，根据信贷协议第8.2节和第9条，每位贷款人特此指示行政代理人在从生效之日到宽容终止日期期间不得加速履行义务、行使违约补救措施、采取任何执法行动或执行信贷协议及相关文件下的条款，并且各贷款人同意不得修改、修改、撤销此类指示，或期间被取代该期限未经公司事先书面同意。(f) 集体所有权。假设本协议第5（b）节中彼此贷款人的陈述和担保准确无误，则该贷款人和彼此贷款人共同实益拥有贷款本金总额的100％。6.开支。每位借款人承认，贷款人将继续累积与本协议相关的律师费和开支（包括行使信贷协议规定的权利）。借款人同意向贷款人支付贷款人和行政代理人外部法律顾问的合理和有据可查的费用，这些费用是在执行日之后和宽容终止日期当天或之前发生的，前提是公司应在合理的时间内收到合理详细的发票（以汇总发票形式，不透露任何受律师-客户或类似特权限制的信息）。7.正式发布。除其他外，考虑到本协议中规定的宽容措施，每位借款人代表自己及其附属实体和/或其各自的任何代理人，永久放弃、免除和解除其现在或以后的任何和所有索赔（包括但不限于交叉索赔、反诉、抵销权和补偿权）、诉讼理由、要求、诉讼、费用、费用和损害赔偿可能具有任何性质和种类，无论是已知的还是未知的，无论是现在存在的还是将来产生的，无论是法律上还是在法律上产生的权益，根据任何贷款、信贷协议、本协议或该借款人在上述任何条款（统称为 “索赔”）下的权利或义务产生的或与之相关的股权，截至涉嫌持续经营违约和/或潜在流动性事件导致的一次或多起Cash Dominion触发事件发生之日对任何贷款人或其任何现有或前任关联公司、管理代理人及其任何子公司和关联实体及其任何继任者、受让人、高级职员，董事、员工、代理人、律师和其他代表，全部或部分基于在本协议签订之日或之前存在的事实，无论是否已知。为避免疑问，上述内容不构成解除任何一方在本协议下的明确义务。贷款人可以强制解除自涉嫌持续经营违约和/或潜在流动性发生引起的一起或多起Cash Dominion触发事件之日起的现有或前任附属公司以及由涉嫌持续经营违约和/或潜在流动性事件引起的一次或多起Cash Dominion触发事件。本第7节的规定在信贷协议终止并全额偿还贷款后继续有效。

7 8.宽容费。考虑到这种宽容，公司应向贷款人发放相当数量的认股权证，这些认股权证的形式基本上是作为附录A.9所附协议的形式（并应根据协议的规定发行）。信贷协议修正案。每位借款人承认，对信贷协议条款的以下修正是促使每位贷款人收购信贷协议以及每位贷款人同意本宽容协议的实质性诱因：（a）对第3.1（a）条进行了全面修订和替换，内容如下：“本协议下的每笔贷款和所有其他债务应按每年12％的利率计息。”(b) 删除了第 3.1 (c) 节。(c) 对第3.1（e）节进行了修订和全面替换，内容如下：“本协议下的所有利息应按360天的一年计算，并应按实际过去的天数（包括第一天但不包括最后一天）支付。”(d) 删除了第 3.1 (f) 节。(e) 删除了第3.3节（包括所有小节）。(f) 删除了第 7.2 (d) 节。(g) 对第7.2 (j) 节进行了修订和全面替换，内容如下：“额外留置权担保一次性不超过100,000美元的未偿债务；前提是本条款 (j) 项下的任何此类留置权都不能为借款债务提供担保。”(h) 尽管本协议中有任何相反的规定，但仅出于确定金融契约测试触发事件和金融契约测试触发期的目的，可用性将不考虑循环信贷最高金额来衡量，因此可用性将是借款基础减去衡量时的循环未偿总额的金额。(i) 每位借款人理解并承认，信贷协议下的所有贷款均按上文第9（a）项的规定转换为固定利率，并且信贷协议中提及的任何其他利率均为利息，包括此处未对此类提及的内容进行明确修改，此后应推定为本宽容中概述的修改所取代。(j) 对第1.1节中 “违约率” 的定义进行了修订并全部取代如下：“'违约率'是指每年18％。”双方同意，在宽限期内，贷款的适用利率将在不考虑的情况下确定

8 根据任何指定的违约和事件考虑实际或所谓的违约或违约事件。(k) 对于根据信贷协议所欠的任何利息，借款人可以通过在欠利息之日之前向贷款人发出通知来选择支付全部或部分利息，例如实物支付（“PIK利息”），从而增加适用贷款在到期日到期应付的本金余额。允许随时自愿预付任何未付的PIK利息，无需支付预付费。(l) 只要信贷协议仍然有效，以及在信贷协议终止后的12个月内，借款人通过向任何人发行债务、出售或发行股本进行任何筹款（“后续融资”），贷款人有权通过贷记信贷协议所欠总余额（包括最低利息（定义见下文）来参与此类后续融资（如果未偿还贷款，包括最低利息（定义见下文）（但不向贷款人支付任何费用，也不向贷款人提供面值折扣贷款人以向其他方提供的后续融资中规定的相同条款、条件和价格（与任何其他参与者所受的价格相比，不增加向贷款人支付的费用或向贷款人提供面值的折扣），或通过提供新资金而获得的贷款（不增加向贷款人支付的费用，也没有向贷款人提供面值的折扣）。借款人应以书面形式通知贷款人进行后续融资的意向，并应与贷款人分享此类后续融资的实质性条款，包括此类活动的价格和其他条款，并应至少每周向贷款人提供有关借款人在后续融资方面的进展的最新情况。贷款人应在发出此类初次通知之日起十个工作日内，通过书面通知借款人选择按此类条款参与。(m) 在任何情况下，信贷协议下的欠款总额均不得超过购买价格，因为该条款在2024年4月25日的转让协议中定义，由Wingspire Capital LLC与贷款人签订并由Wingspire Capital LLC与贷款人签订（“总贷款上限”），任何PIK利息除外。在本宽限期执行后，任何贷款人均无义务向借款人提供任何进一步的预付款、贷款或信贷延期，包括根据信贷协议。每位借款人承认并同意，任何贷款人均无义务根据信贷协议或其他方式（包括但不限于在宽限期内）向借款人或任何其他信贷方提供任何额外贷款、提供任何额外信贷或以其他方式提供任何进一步的财务便利。关于上述内容，特此从信贷协议中删除信贷协议中所有提及 “Cash Dominion触发事件” 和 “Cash Dominion触发期” 的内容。(n) 自本宽限之日起，如果出于任何原因（包括但不限于借款人的强制性或自愿付款）终止信贷协议，则借款人应向贷款人支付自本宽限之日起一年后根据信贷协议获得最终还款时本应支付的全部利息（“最低利息”）。(o) 借款人的无限制现金和现金等价物的总额不得少于法定义务。“法定义务” 是指借款人的合理义务

9 计算两周的工资负债，加上包括带薪休假在内的应计和应付福利，外加遣散费，再加上在适用的计量日期之前应计和应付的税款、许可费或其他类似的法定义务，所有应计和应付的税款。(p) 借款人的无限制现金、现金等价物和合格账户（可能包括贷款人自行决定合理接受的其他除外账户）的总额不得少于债务加上法定义务的总额。(q) 从截至2024年9月30日的三个月期限开始，公司每季度至少应有盈亏平衡的运营现金流。“运营现金流” 是指在任何时期内，公司及其子公司现金运营收入的累计金额减去公司及其子公司根据公认会计原则确定的合并现金运营支出的累计金额（不包括重复），不包括在此期间产生的任何特别和非经常性收益或损失，例如贷款人根据其合理的自由裁量权以书面形式商定的重组成本，全部在合并基础上确定在根据公认会计原则。(r) 信贷协议第7.2和7.5节将继续有效，但是，出售与公司芯片业务（“芯片资产”）相关的任何资产（“芯片资产”），包括其磷化铟晶圆厂资产，根据该资产购买协议，该资产以提供给行政代理人的形式定义为 “购买资产”，且前提是，如果根据附表9 (o) 出售芯片资产，行政代理人和贷款人应立即对Chips资产提供留置权释放。(s) 借款人应每周向行政代理人和贷款人提供足以确定借款人是否遵守信贷协议和本协议中包含的契约的材料，包括但不限于本协议第9（o）和9（p）节中的承诺。除非行政代理人或贷款人要求不接收此类材料，否则借款人应将提供给董事会的所有材料同时交付给行政代理人和贷款人，但以下情况除外：（i）律师-客户特权材料；（ii）供董事会考虑的与信贷协议或与贷款人或行政代理人讨论/谈判有关的材料；以及 (iii) 与第三方有关的受制的材料签署保密协议，禁止向贷款人披露信息。10.信贷协议的修订。双方承认，本协议中包含的信贷协议修正案生效后，由于信贷协议中包含的条款相互冲突或不一致，可能会出现模棱两可之处。如果借款人或放款人提请另一方注意任何此类模棱两可之处，则该另一方同意本着诚意讨论这种模棱两可之处，以期解决这个问题，使所有各方都满意；但前提是可以理解并且

10 同意，除非这种模棱两可之处得到解决，否则应以本协议的措辞为准。11.重组顾问。在执行后的10天内，未经贷款人事先书面同意（不得无理拒发或延迟），借款人不得聘用重组、周转或类似专业顾问（“顾问”）的服务。为避免疑问，前述判决不适用于为债务或股权融资或资产处置或收购提供咨询、安排或充当承销商、配售代理人、账簿管理人或安排人的投资银行家或其他财务顾问，前提是借款人在聘用此类投资银行家或其他财务顾问之前应至少提前七个工作日通知贷款人。此外，如果借款人决定将提交破产申请、为债权人利益进行转让或根据任何债务人救济法申请类似的救济，则该借款人应在提交此类申请之前至少七个工作日向贷款人提供此类意向的书面通知，并应尽最大努力在申请之前与贷款人谈判现金抵押品订单。此外，贷款人对于在任何破产程序中成为实地考察竞标者、拥有第一留置权优先权的DIP贷款人或该借款人重组计划的发起人的任何机会均享有优先拒绝权。12.重组委员会。在生效之日后的第五个工作日之前，公司应任命（或安排任命）克莱图斯·格拉森纳和杰夫·朗卡在公司董事会特别委员会（“重组委员会”）任职，重组委员会有权监督和指导公司降低成本的努力。在此后的21天内，重组委员会应批准并采取商业上合理的措施来实施成本削减，根据在编制此类预测时被认为合理的假设而真诚地作出的预测，预计将使公司从截至2024年9月30日的三个月期开始，每季度至少实现盈亏平衡的运营现金流（“重组计划”）。贷款人应及时了解与重组计划有关的所有讨论和文件，其中应包括进展仪表板报告，公司将应贷款人的要求向贷款人提供该报告。尽管如此，公司应在生效之日之后以及重组委员会和重组计划成立之前立即启动成本削减，任何此类削减都应纳入重组委员会在制定重组计划时并由重组委员会予以考虑。此外，作为贷款人根据信贷协议第6.6条检查借款人资产的权利的一部分，贷款人应有权获得设施、员工以及其他必要的材料和信息，使贷款人能够进行基于活动的成本分析，费用由借款人承担；贷款人还有权向借款人提交一份由贷款人进行的基于活动的成本分析报告，该报告应提供给重组委员会，即实际成本其中应按照以下规定偿还给贷款人根据《信贷协议》第6.6节；贷款人对此类报告不作任何形式的明示或暗示的陈述或保证。通过本报告，贷款人有权根据基于活动的成本核算活动向重组委员会提出建议，该活动应包括采访董事及以上级别的员工，将他们的时间分配给产品并协助准备利润，以及

按产品列出11份亏损表，以支持借款人努力实现盈亏平衡或改善业绩。借款人特此明确同意，只有重组委员会负责指导管理层实施此类活动，贷款人不得通过这种活动对借款人的运营决策施加任何不当影响。此外, 借款人承认贷款人开展此类工作的机会成本, 并明确免除贷款人因其向借款人提供协助分析服务而提出的任何贷款人责任索赔.在任何违约情况下，借款人应任命首席重组官（CRO）；借款人应在贷款人的同意下选择首席重组官（CRO）。14.杂项。(a) 效果。本协议仅限于借款人、贷款人和行政代理人之间授予本协议的具体和明确目的，不得解释为对信贷协议任何条款、条件或其他条款的同意、豁免、修正或其他修改。(b) 可分割性。本协议中任何被具有司法管辖权的法院认定为无效或不可执行的条款，均不得损害或使本协议的其余部分失效，其效力应仅限于被认定为无效或不可执行的条款。(c) 对应方。本协议可以在一个或多个对应方中签署，每个对应方均构成原件，但所有对应方共同构成同一份文书。本协议也可以通过.PDF或本协议的电子签名执行，无论出于何种目的，均应被视为原始签名页面。(d) 适用法律。在需要适用其他司法管辖区的法律的范围内, 应适用纽约州的内部法律并用于解释本协议, 但不使适用的法律冲突原则生效。(e) 修正。本协议任何条款的修订、修改、撤销、放弃或解除均无效，除非借款人和贷款人（以及仅在其权利受到损害的行政代理人）以书面形式签署。(f) 章节标题。本协议中包含的章节标题现在和将来都不具有任何实质内容、含义或内容，也不是协议的一部分。(g) 整合；豁免。本协议、信贷协议以及与之相关的其他书面协议、文书和文件全面阐述了与其标的有关的协议条款，意在作为管理相关关系的完整、完整和排他性合同，取代所有其他讨论、承诺、陈述、保证、协议和谅解。

12 (h) 继承人和受让人。本协议对下列签署的每位借款人、行政代理人和贷款人（及其各自的直接或间接继承人、受让人和指定人）以及贷款的所有后续持有人或受益所有人具有约束力。(i) 关于行政代理人。就其作为行政代理人的权利和义务而言，HCP-FVU, LLC仅以信贷协议规定的身份承认本协议，而不是以其个人身份承认本协议。为避免疑问，本段不适用于作为贷款人的HCP-FVU, LLC。在根据本协议行事时，行政代理人有权获得信贷协议赋予行政代理人的所有权利、特权、豁免和赔偿，就好像此类权利、特权、豁免和赔偿在本协议中明确规定一样。在满足本协议第3节规定的条件后，借款人应立即向行政代理人提交书面通知，确认这些条件得到满足。行政代理人没有义务监督或确认借款人遵守本协议规定的义务的情况。 [签名页面如下]

[宽容协议和信贷协议第二修正案（签名页）]为此，本协议签署方已促使本协议由各自的正式授权代表自上文第一份撰写之日起执行，以昭信守。借款人：EMCORE CORPORATION 作者：姓名：杰夫·里蒂奇尔职位：EMCORE SPACE & NAVIGATION CORPORATION 总裁兼首席执行官：姓名：杰夫·里蒂奇尔职位：EMCORE CHICAGO INERTIAL CORPORATION 总裁兼首席执行官：姓名：杰夫·里蒂奇尔职位：总裁兼首席执行官

[宽容协议和信贷协议第二修正案（签名页）]HCP-FVU, LLC，作为行政代理人和贷款人作者：名称：标题：