证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
（第3号修正案）*
Effector Therapeutics, Inc.
（发行人名称）
普通股，面值每股0.0001美元
（证券类别的标题）
28202V108
（CUSIP 号码）
杰弗里·弗格森
凯雷集团
西北宾夕法尼亚大道 1001 号
南侧 220 号套房
华盛顿特区 20004
(202) 729-5626
（有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码）
2024 年 5 月 9 日
（需要提交本声明的事件的日期 ）
如果申报 人此前曾在附表13G中提交过声明，报告本附表13D所涉及的收购，并且由于第13d-1 (e) 条、第13d-1 (f) 条或第13d-1 (g) 条而提交本附表，请选中以下复选框。☐
注意: 以纸张 格式提交的附表应包括一份签名的原件和附表的五份副本，包括所有证物。有关要向其发送副本的其他当事方，请参阅规则 13d-7 (b)。
| * | 应填写本封面页的其余部分，供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别的申报人填写，以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券交易法》（法案） 第18条的目的而提交的，也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束，但应受该法所有其他条款的约束（但是，见附注）。
| CUSIP 编号 28202V108 | 13D | 第 第 2 页，共 15 页 |
| 1 | 举报人的姓名
凯雷集团公司 | |||||
| 2 | 如果是群组的成员 ，请勾选相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源（见说明）
OO | |||||
| 5 | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项，检查是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
| 6 | 组织的国籍或所在地
特拉华 | |||||
| 的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
0 | ||||
| 8 | 共享投票权
193,195 | |||||
| 9 | 唯一的处置力
0 | |||||
| 10 | 共享处置权
193,195 | |||||
| 11 |
每位申报人实益拥有的总金额
193,195 | |||||
| 12 | 检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中由金额 表示的类别百分比
4.1% | |||||
| 14 | 举报人类型
CO | |||||
| CUSIP 编号 28202V108 | 13D | 第 第 3 页，共 15 页 |
| 1 | 举报人的姓名
凯雷控股 I GP Inc. | |||||
| 2 | 如果是群组的成员 ，请勾选相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源（见说明）
OO | |||||
| 5 | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项，检查是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
| 6 | 组织的国籍或所在地
特拉华 | |||||
| 的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
0 | ||||
| 8 | 共享投票权
193,195 | |||||
| 9 | 唯一的处置力
0 | |||||
| 10 | 共享处置权
193,195 | |||||
| 11 |
每位申报人实益拥有的总金额
193,195 | |||||
| 12 | 检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中由金额 表示的类别百分比
4.1% | |||||
| 14 | 举报人类型
CO | |||||
| CUSIP 编号 28202V108 | 13D | 第 第 4 页，共 15 页 |
| 1 | 举报人的姓名
凯雷控股 I GP Sub L.L.C. | |||||
| 2 | 如果是群组的成员 ，请勾选相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源（见说明）
OO | |||||
| 5 | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项，检查是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
| 6 | 组织的国籍或所在地
特拉华 | |||||
| 的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
0 | ||||
| 8 | 共享投票权
193,195 | |||||
| 9 | 唯一的处置力
0 | |||||
| 10 | 共享处置权
193,195 | |||||
| 11 |
每位申报人实益拥有的总金额
193,195 | |||||
| 12 | 检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中由金额 表示的类别百分比
4.1% | |||||
| 14 | 举报人类型
OO（有限责任公司） | |||||
| CUSIP 编号 28202V108 | 13D | 第 第 5 页，共 15 页 |
| 1 | 举报人的姓名
凯雷控股 I L.P. | |||||
| 2 | 如果是群组的成员 ，请勾选相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源（见说明）
OO | |||||
| 5 | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项，检查是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
| 6 | 组织的国籍或所在地
特拉华 | |||||
| 的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
0 | ||||
| 8 | 共享投票权
193,195 | |||||
| 9 | 唯一的处置力
0 | |||||
| 10 | 共享处置权
193,195 | |||||
| 11 |
每位申报人实益拥有的总金额
193,195 | |||||
| 12 | 检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中由金额 表示的类别百分比
4.1% | |||||
| 14 | 举报人类型
PN | |||||
| CUSIP 编号 28202V108 | 13D | 第 第 6 页，共 15 页 |
| 1 | 举报人的姓名
CG子公司控股有限责任公司 | |||||
| 2 | 如果是群组的成员 ，请勾选相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源（见说明）
OO | |||||
| 5 | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项，检查是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
| 6 | 组织的国籍或所在地
特拉华 | |||||
| 的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
0 | ||||
| 8 | 共享投票权
193,195 | |||||
| 9 | 唯一的处置力
0 | |||||
| 10 | 共享处置权
193,195 | |||||
| 11 |
每位申报人实益拥有的总金额
193,195 | |||||
| 12 | 检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中由金额 表示的类别百分比
4.1% | |||||
| 14 | 举报人类型
OO（有限责任公司） | |||||
| CUSIP 编号 28202V108 | 13D | 第 第 7 页，共 15 页 |
| 1 | 举报人的姓名
TC 集团，L.L.C. | |||||
| 2 | 如果是群组的成员 ，请勾选相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源（见说明）
OO | |||||
| 5 | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项，检查是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
| 6 | 组织的国籍或所在地
特拉华 | |||||
| 的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
0 | ||||
| 8 | 共享投票权
193,195 | |||||
| 9 | 唯一的处置力
0 | |||||
| 10 | 共享处置权
193,195 | |||||
| 11 |
每位申报人实益拥有的总金额
193,195 | |||||
| 12 | 检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中由金额 表示的类别百分比
4.1% | |||||
| 14 | 举报人类型
OO（有限责任公司） | |||||
| CUSIP 编号 28202V108 | 13D | 第 第 8 页，共 15 页 |
| 1 | 举报人的姓名
凯雷投资管理有限责任公司 | |||||
| 2 | 如果是群组的成员 ，请勾选相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源（见说明）
OO | |||||
| 5 | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项，检查是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
| 6 | 组织的国籍或所在地
特拉华 | |||||
| 的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
0 | ||||
| 8 | 共享投票权
193,195 | |||||
| 9 | 唯一的处置力
0 | |||||
| 10 | 共享处置权
193,195 | |||||
| 11 |
每位申报人实益拥有的总金额
193,195 | |||||
| 12 | 检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中由金额 表示的类别百分比
4.1% | |||||
| 14 | 举报人类型
OO（有限责任公司） | |||||
| CUSIP 编号 28202V108 | 13D | 第 第 9 页，共 15 页 |
| 1 | 举报人的姓名
凯雷创世纪英国有限责任公司 | |||||
| 2 | 如果是群组的成员 ，请勾选相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源（见说明）
OO | |||||
| 5 | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项，检查是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
| 6 | 组织的国籍或所在地
特拉华 | |||||
| 的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
0 | ||||
| 8 | 共享投票权
193,195 | |||||
| 9 | 唯一的处置力
0 | |||||
| 10 | 共享处置权
193,195 | |||||
| 11 |
每位申报人实益拥有的总金额
193,195 | |||||
| 12 | 检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中由金额 表示的类别百分比
4.1% | |||||
| 14 | 举报人类型
OO（有限责任公司） | |||||
| CUSIP 编号 28202V108 | 13D | 第 第 10 页，共 15 页 |
| 1 | 举报人的姓名
阿宾沃思律师事务所 | |||||
| 2 | 如果是群组的成员 ，请勾选相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源（见说明）
OO | |||||
| 5 | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项，检查是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
| 6 | 组织的国籍或所在地
英格兰和威尔士 | |||||
| 的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
0 | ||||
| 8 | 共享投票权
193,195 | |||||
| 9 | 唯一的处置力
0 | |||||
| 10 | 共享处置权
193,195 | |||||
| 11 |
每位申报人实益拥有的总金额
193,195 | |||||
| 12 | 检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中由金额 表示的类别百分比
4.1% | |||||
| 14 | 举报人类型
PN | |||||
| CUSIP 编号 28202V108 | 13D | 第 11 页，共 15 页 |
| 1 | 举报人的姓名
阿宾沃思生物风险投资公司 VI 唱片 | |||||
| 2 | 如果是群组的成员 ，请勾选相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源（见说明）
OO | |||||
| 5 | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项，检查是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
| 6 | 组织的国籍或所在地
英格兰和威尔士 | |||||
| 的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
0 | ||||
| 8 | 共享投票权
193,195 | |||||
| 9 | 唯一的处置力
0 | |||||
| 10 | 共享处置权
193,195 | |||||
| 11 |
每位申报人实益拥有的总金额
193,195 | |||||
| 12 | 检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中由金额 表示的类别百分比
4.1% | |||||
| 14 | 举报人类型
PN | |||||
| CUSIP 编号 28202V108 | 13D | 第 12 页，共 15 页 |
解释性说明
本附表13D第3号修正案（第3号修正案）修订并补充了最初于2021年9月3日向 美国证券交易委员会提交的附表13D（迄今已修订的附表13D），该附表涉及特拉华州公司Effector Therapeutics, Inc.（发行人）面值每股0.0001美元的普通股（普通股）。此处使用的未经定义的大写术语应具有附表13D中规定的含义。
| 第 5 项。 | 发行人证券的利息。 |
特此对附表 13D 第 5 项进行修订并全部重述如下：
(a) (b) 以下内容列出了截至本附表13D之日的普通股总数和每位申报人实益拥有的普通股 的百分比，以及每位申报人拥有唯一投票权或指导投票权、共享投票权或指导投票权、 处置或指示的唯一权力的普通股数量截至本文发布之日，根据4,704,409股普通股的处置或共享处置或指示处置的权力截至2024年4月30日，发行人于2024年5月9日提交的10-Q表季度报告 中披露，截至2024年4月30日的未偿还债务。此处报告的普通股金额反映了 1 比 25发行人于 2024 年 1 月 9 日实施反向股票拆分 。
| 举报人 |
金额受益地拥有的 | 百分比一流的 | 唯一 power to 投票或 指示 投票 |
已共享 power to 投票或 指示 投票 |
唯一的力量 处置 或者指挥 这 意向 |
已共享 power to 处置或 指示 意向 |
||||||||||||||||||
| 凯雷集团公司 |
193,195 | 4.1 | % | 0 | 193,195 | 0 | 193,195 | |||||||||||||||||
| 凯雷控股 I GP Inc. |
193,195 | 4.1 | % | 0 | 193,195 | 0 | 193,195 | |||||||||||||||||
| 凯雷控股 I GP Sub L.L.C. |
193,195 | 4.1 | % | 0 | 193,195 | 0 | 193,195 | |||||||||||||||||
| 凯雷控股 I L.P. |
193,195 | 4.1 | % | 0 | 193,195 | 0 | 193,195 | |||||||||||||||||
| CG子公司控股有限责任公司 |
193,195 | 4.1 | % | 0 | 193,195 | 0 | 193,195 | |||||||||||||||||
| TC 集团，L.L.C. |
193,195 | 4.1 | % | 0 | 193,195 | 0 | 193,195 | |||||||||||||||||
| 凯雷投资管理有限责任公司 |
193,195 | 4.1 | % | 0 | 193,195 | 0 | 193,195 | |||||||||||||||||
| 凯雷创世纪英国有限责任公司 |
193,195 | 4.1 | % | 0 | 193,195 | 0 | 193,195 | |||||||||||||||||
| 阿宾沃思律师事务所 |
193,195 | 4.1 | % | 0 | 193,195 | 0 | 193,195 | |||||||||||||||||
| 阿宾沃思生物风险投资公司 VI 唱片 |
193,195 | 4.1 | % | 0 | 193,195 | 0 | 193,195 | |||||||||||||||||
包括（i）Abingworth Bioventures VI LP在记录中持有的192,884股普通股，以及（ii）自本文发布之日起60天内可行使的311股普通股标的股票期权 股。
| CUSIP 编号 28202V108 | 13D | 第 第 13 页，共 15 页 |
凯雷集团公司是一家在纳斯达克上市的上市实体，是凯雷控股I GP Inc. 的唯一 股东，凯雷控股I GP Inc. 是凯雷控股I GP Sub L.L.C. 的唯一成员，凯雷控股有限公司是凯雷控股有限公司的普通合伙人，就此处报告的证券而言，凯雷控股是CG Subliance Holdings L.C. 的管理成员，是TC Group, L.L.C. 的管理成员，该公司是凯雷投资管理有限责任公司的管理成员，凯雷投资管理有限责任公司是凯雷创世纪英国有限责任公司的唯一成员，凯雷创世纪英国有限责任公司是主要成员Abingworth LLP。 Abingworth Bioventures VI LP已将Abingworth Bioventures VI LP持有的记录在案的证券的所有投资和处置权委托给了阿宾沃思律师事务所。因此，上述每个实体都可能被视为共享Abingworth Bioventures VI LP持有的记录在案的证券的实益所有权，但每个实体都否认对此类证券的实益所有权。
| (c) | 在过去的60天中，申报人没有对普通股 股票进行任何交易。 |
| (d) | 没有。 |
| (e) | 自2024年5月9日起，申报人不再是普通股 百分之五以上的已发行股票的受益所有人。 |
| 第 7 项。 | 将作为展品提交的材料。 |
特此对附表 13D 第 7 项进行如下修订和补充：
| 展览 |
描述 | |
| 4 | 授权书。 | |
| CUSIP 编号 28202V108 | 13D | 第 14 页，共 15 页 |
签名
经过合理的询问，据我所知和所信，我保证本声明中提供的信息是真实的， 完整和正确。
日期：2024 年 5 月 13 日
| 凯雷集团公司 | ||
| 来自： | /s/ 安妮·弗雷德里克， 事实上的律师 | |
| 姓名： | 约翰·C·雷德特 | |
| 标题： | 首席财务官 | |
| 凯雷控股 I GP Inc. | ||
| 来自： | /s/ 安妮·弗雷德里克， 事实上的律师 | |
| 姓名： | 约翰·C·雷德特 | |
| 标题： | 董事总经理兼首席财务官 | |
| 凯雷控股 I GP Sub L.L.C. | ||
| 作者：凯雷控股 I GP Inc.，其唯一成员 | ||
| 来自： | /s/ 安妮·弗雷德里克， 事实上的律师 | |
| 姓名： | 约翰·C·雷德特 | |
| 标题： | 董事总经理兼首席财务官 | |
| 凯雷控股 I L.P. | ||
| 来自： | /s/ 安妮·弗雷德里克， 事实上的律师 | |
| 姓名： | 约翰·C·雷德特 | |
| 标题： | 董事总经理 | |
| CG子公司控股有限责任公司 | ||
| 来自： | /s/ 安妮·弗雷德里克， 事实上的律师 | |
| 姓名： | 约翰·C·雷德特 | |
| 标题： | 董事总经理 | |
| TC 集团，L.L.C. | ||
| 来自： | /s/ 安妮·弗雷德里克， 事实上的律师 | |
| 姓名： | 约翰·C·雷德特 | |
| 标题： | 董事总经理 | |
| CUSIP 编号 28202V108 | 13D | 第 15 页，共 15 页 |
| 凯雷投资管理有限责任公司 | ||
| 来自： | /s/ 安妮·弗雷德里克， 事实上的律师 | |
| 姓名： | 约翰·C·雷德特 | |
| 标题： | 首席财务官 | |
| 凯雷创世纪英国有限责任公司 | ||
| 作者：凯雷投资管理有限责任公司，其唯一成员 | ||
| 来自： | /s/ 安妮·弗雷德里克， 事实上的律师 | |
| 姓名： | 约翰·C·雷德特 | |
| 标题： | 首席财务官 | |
| 阿宾沃思律师事务所 | ||
| 来自： | /s/ 约翰·赫德 | |
| 姓名： | 约翰·赫德 | |
| 标题： | 授权签字人 | |
| 阿宾沃思生物风险投资公司 VI 唱片 | ||
| 来自： | /s/ 约翰·赫德 | |
| 姓名： | 约翰·赫德 | |
| 标题： | 授权签字人 | |
注意：故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为（见 18 U.S.C. 1001）