augx-20231231

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 10-K/A

（第1号修正案）

☒根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的年度报告

在截至的财政年度 12 月 31 日, 2023

或者

☐根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告

在从 _____ 到 _____ 的过渡时期

委员会文件编号： 001-40890

AUGMEDIX, INC.

（注册人的确切姓名如其章程所示）


特拉华						83-3299164
（州或其他司法管辖区公司或组织）						（美国国税局雇主证件号）


萨特街 111 号, 1300 套房, 旧金山, 加利福尼亚						94104
（主要行政办公室地址）						（邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号： (888) 669-4885

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题

交易品种

注册的每个交易所的名称

普通股，每股面值0.0001美元

AUGX

纳斯达克股票市场有限责任公司

根据该法第12（g）条注册的证券：无

按照《证券法》第405条的定义，用复选标记表明注册人是否是经验丰富的知名发行人。是的 ☐ 没有 ☒

用复选标记表示注册人是否无需根据该法第 13 条或第 15 (d) 条提交报告。是的 ☐ 没有 ☒

用复选标记指明注册人在过去 12 个月内（或注册人必须提交此类文件的较短期限）是否以电子方式提交；根据 S-T 法规（本章第 232.0405 条）第 405 条要求提交的每个交互式数据文件。是的☒ 不 ☐

用复选标记表明注册人（1）在过去的12个月中（或注册人需要提交此类报告的较短期限）是否提交了1934年《证券交易法》第13或15（d）条要求提交的所有报告，并且（2）在过去的90天中是否受此类申报要求的约束。是的☒ 不 ☐

用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。

大型加速过滤器

☐

加速过滤器

☐

非加速过滤器

☒

规模较小的申报公司

☒

新兴成长型公司

☒

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

用复选标记表示注册人是否已就其管理层对编制或发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）条对财务报告进行内部控制的有效性提交了报告和证明。 ☐

如果证券是根据该法第12（b）条注册的，请用复选标记表明申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。 ☐

用复选标注明这些错误更正中是否有一项是重述，需要根据§240.10D-1 (b)，对注册人的任何执行官在相关恢复期内获得的基于激励的薪酬进行追回分析。☐

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是 ☐ 不是 ☒

截至注册人最近完成的第二财季的最后一个工作日（2023年6月30日），注册人的非关联公司持有的有表决权和无表决权普通股的总市值约为美元117百万。仅出于本披露的目的，注册人的执行官和董事截至该日持有的普通股已被排除在外，因为这些人可能被视为关联公司。将执行官和董事视为关联公司的决定不一定是出于任何其他目的的决定性决定。

有 48,967,693截至2024年4月21日注册人已发行普通股的股份。

以引用方式纳入的文档

没有.


格兰特·桑顿律师事务所			加利福尼亚州旧金山			PCAOB ID# 248

解释性说明

Augmedix, Inc.（“公司”、“Augmedix”、“我们” 或 “我们的”）将在10-K/A表格（本 “修正案”）上提交本第1号修正案，以修改我们最初于2024年3月26日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的截至2023年12月31日年度的10-K表年度报告（“原始10-K”），改为（i) 包括10-K表格第三部分第10至14项所要求的信息，以及 (ii) 修改原10-K表格第四部分第15项以更新展品清单。10-K表格第三部分第10至14项所要求的信息此前在最初的10-K表中被省略，原因是10-K表格第G（3）号一般指令，该指示允许将上述提及项目中的信息以引用方式纳入我们的最终委托书中的10-K表中，前提是此类声明是在我们的财年年终后120天内提交的。我们正在提交本修正案，以包括第三部分

我们的10-K表格中的信息，因为Augmedix可能无法在10-K表格所涵盖的财政年度结束后的120天内提交包含此类信息的最终委托书。

根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第三部分第12b-15条，特此对原始10-K的第10至14项进行全面修订和重述。此外，根据《交易法》第12b-15条和第13a-14条，我们对第四部分第15项进行了修订，纳入了根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条提交的目前注明日期的认证。由于本修正案中没有新的财务报表，而且本修正案不包含或修改与S-K条例第307和308项有关的任何披露，因此省略了认证的第3、4和5段。同样，由于本修正案中未包含任何财务报表，因此省略了根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条进行的认证。

除了对第四部分第三部分和第15项的更改，包括提交添加到第四部分证物清单的相关认证外，本修正案对最初的10-K没有变化。本修正案不反映提交原始10-K后发生的事件，也未修改受后续事件影响的披露。本修正案中使用但未另行定义的术语的含义与原10-K中所赋予的含义相同。

第三部分

第 10 项。董事、执行官和公司治理

有关我们的董事和执行官的信息。

董事会

下表列出了截至2024年4月21日我们的董事。我们还在下面总结了每位董事的业务经验，包括讨论了导致我们董事会（“董事会”）得出每位董事都应担任Augmedix董事的结论的资格、特质和技能。


姓名		年龄(1)	标题	从那以后一直是董事

伊曼纽尔·克拉卡里斯		65	总裁、首席执行官、秘书兼董事	2018

Roderick H. O'Reilly		62	椅子	2023

劳里 A. S. McGraw		60	首席独立董事	2022

杰森·克里科里安		52	董事	2017

玛吉·L·特雷勒		60	董事	2021

威廉 ·J· 费博		55	董事	2022

伊恩·沙基尔		40	首席战略官兼董事	2013

罗伯特·福克纳		61	董事	2023

(1)	截至 2024 年 4 月 21 日的年龄。

下文描述了我们每位董事的背景和主要职业以及他或她担任董事的时期。

伊曼纽尔·克拉卡里斯(65) 自 2018 年 10 月起担任总裁、首席执行官、秘书和董事会成员。在克拉卡里斯先生被任命为总裁、首席执行官兼秘书之前，克拉卡里斯先生于 2018 年 4 月至 2018 年 5 月担任董事会顾问，并于 2018 年 6 月至 2018 年 9 月担任首席运营官。在加入我们之前，克拉卡里斯先生于2014年8月至2018年2月担任Streetline, Inc.的首席执行官，并于2011年至2014年8月担任首席财务官兼首席运营官。克拉卡里斯先生还在1996年至2011年期间担任Command Audio Corporation的首席财务官。在Command Audio Corporation任职之前，Krakaris先生在银行业有着成功的职业生涯，曾在法国巴黎银行担任集团副总裁。Krakaris 先生拥有麦吉尔大学市场营销与国际商务商学学士学位以及加州大学伯克利分校哈斯商学院工商管理硕士学位。我们认为，Krakaris先生有资格在董事会任职，这要归功于他作为执行官的丰富业务经验以及在各行各业的经验。

Roderick H. O'Reilly(62) 自 2023 年 3 月起担任董事会主席。O'Reilly先生在执行领导层工作了超过25年，最近担任Change Healthcare软件和分析部门的执行副总裁兼总裁，此前曾在麦克森技术解决方案担任过多个高级管理职位。O'Reilly先生曾领导过涵盖提供商、医院和付款人的组织，这些组织提供的解决方案侧重于推动更好的临床和财务成果。O'Reilly先生目前在多家医疗信息技术公司的董事会任职。O'Reilly 先生拥有不列颠哥伦比亚大学工商管理硕士学位和西蒙弗雷泽大学经济与金融学工商管理学士学位。我们认为，O'Reilly先生有资格在董事会任职，这要归功于他作为执行官的丰富业务经验以及他在医疗行业的丰富经验。

Laurie A.S. McGraw (60) 自2022年3月起担任董事会成员。麦格劳女士自2024年3月起担任Transcarent的执行副总裁。麦格劳女士是Newfire Global Partners、oHMD和美国物理学会出版社的董事会成员，并担任多家公司和风险投资公司的顾问。此前，麦格劳女士曾担任美国医学会（“AMA”）下属的健康解决方案高级副总裁，负责AMA的数据解决方案用于整个医疗行业的创新和标准制定，她于2016年2月至2022年3月担任该职务。麦格劳女士在MedAvail Holdings, Inc.的董事会任职。从2013年到2015年，麦格劳女士担任临床文献和数据解决方案公司Shareable Ink的首席执行官。从2000年到2013年，麦格劳女士在Allscripts担任过各种领导职务，包括总裁、企业解决方案和首席客户官。当Allscripts是一家价值3000万美元的公司时，她加入了该公司，并监督了该公司发展成为一家价值15亿美元的公司。在ChannelHealth/IDX出售给Allscripts之前，麦格劳女士还曾在ChannelHealth/IDX担任开发主管兼客户成功主管十年。麦格劳女士获得理学学士学位。布朗大学荣誉学士学位。我们认为，麦格劳女士有资格在我们董事会任职，这要归功于她作为执行官在高增长公司的丰富业务经验、丰富的医疗行业知识以及她的上市公司经验。

杰森·克里科里安(52) 自 2017 年 5 月起担任董事会成员。2010年至2022年12月，他担任国际风险投资公司DCM的普通合伙人。他自 2014 年 6 月起担任 Matterport, Inc. 的董事会成员，自 2021 年 6 月起担任 Playstudios, Inc. 的董事会成员。在加入DCM之前，Krikorian先生与他人共同创立了数字媒体和设备公司Sling Media, Inc.。Krikorian 先生拥有加州大学伯克利分校的心理学学士学位、弗吉尼亚大学法学院的法学博士学位和弗吉尼亚大学达登商学院的工商管理硕士学位。我们认为，Krikorian先生有资格在我们董事会任职，这要归功于他作为科技公司的企业家和风险投资者的专业知识。

玛吉·L·特雷勒(60) 自 2021 年 5 月起担任董事会成员。特雷勒女士共同创立了网红营销机构奥古斯特联队，以及于2022年出售给Cheil Worldwide的表演媒体咨询公司Tailwind。特雷勒女士曾在非营利医疗保健系统HonorHealth担任董事会成员14年，并在其战略规划、执行和薪酬、质量、审计和医务人员规划和伙伴关系委员会任职。Traylor 女士拥有埃德森护理与健康创新学院的医疗创新硕士学位和亚利桑那州立大学凯里商学院的会计学学士学位。她之前的企业领导职位包括电子商务副总裁、财务总监、普华永道审计师以及上市和私营公司的注册会计师，收入为5亿至50亿美元。我们认为，Traylor女士有资格在董事会任职，因为她对卫生系统有广泛的了解，以及作为注册会计师、企业家和首席执行官的经验。

威廉 ·J· 费博(55) 自2022年3月起担任董事会成员。Febbo 先生于 2015 年 9 月创立了 Plexuus, LLC，这是一家面向医疗专业人员的支付处理公司，并从 2015 年 9 月起担任董事长到 2020 年 12 月。从2007年4月到2015年9月，Febbo先生担任投资银行公司Merriman Holdings, Inc. 的首席运营官，在那里他协助科技、生物技术、清洁技术、消费和资源行业筹集资金。费博先生是数字资本网络公司的联合创始人，并在2013年9月至2015年9月期间担任该公司的首席执行官，该公司是面向机构和合格投资者的交易平台。Febbo先生是MedPanel, LLC的联合创始人，并在1999年1月至2015年9月期间担任其首席执行官。该公司是一家为制药、生物医学和医疗器械行业提供市场情报和通信的提供商。自2017年以来，Febbo先生一直是麻省理工学院LinQ项目的教职员工，该项目是一项合作计划，旨在提高创新研究的潜力，造福社会和经济。Febbo先生目前担任LifeMD Inc.（纳斯达克股票代码：LFMD）的董事，该公司是一家虚拟初级保健的上市提供商，为200多家公司提供远程医疗、实验室和药房服务以及专业治疗

条件，以及他同时担任首席执行官的OptimizerX公司（纳斯达克股票代码：OPRX）。此前，Febbo先生曾担任Modular Medical的董事。Modular Medical是一家上市开发阶段的医疗器械公司，专注于创新胰岛素泵的设计、开发和最终商业化。此外，自2004年以来，Febbo先生一直是大波士顿联合国协会的董事会成员，该协会是大波士顿公民参与联合国及其机构处理的全球关键问题的广泛议程的专家。

2018年1月29日，FINRA接受了威廉·费博提交的接受、豁免和同意书（“同意”）。费博先生在没有承认或否认调查结果的情况下同意制裁，也同意公布关于他允许梅里曼资本公司在低于其净资本要求的情况下开展证券业务的调查结果。2012年8月至2015年10月，费博先生担任注册经纪交易商梅里曼资本有限公司（“梅里曼”）的财务和运营负责人（FinOP）。在Febbo先生担任FinOP的某些月份中，FINRA发现，由于梅里曼计算净资本的方法，梅里曼向FINRA申报的某些净资本不准确，而且经过更正后，可以追溯地确定梅里曼的运营低于其最低净资本要求。Febbo先生以FinOP的身份签署了其中一些报告，因此被追究了责任。根据该同意，作为和解，当时已不再在任何经纪交易商注册的Febbo先生接受了5,000美元的罚款，任何FINRA成员被停职10个工作日的FinOp，并要求通过审查获得27系列许可证重新获得资格，然后才能再次以FinOP身份行事。

我们认为，由于在建立和管理医疗服务和金融业务方面拥有超过20年的经验，Febbo先生有资格在董事会任职。

伊恩·沙基尔(40) 是我们的创始人，自 2013 年 4 月起担任董事会成员。他曾于 2018 年 8 月至 2020 年 9 月担任董事会主席，自 2018 年 10 月起担任首席战略官。在此之前，沙基尔先生在2013年4月至2018年10月期间担任我们的首席执行官。Shakil 先生拥有杜克大学生物医学工程学士学位和斯坦福大学商学院工商管理硕士学位。我们认为，沙基尔先生有资格在我们董事会任职，因为他是我们的创始人和前首席执行官，他在医疗行业拥有业务和技术经验。

罗伯特·福克纳(61) 自 2023 年 4 月起担任董事会成员。福克纳先生自2008年2月起担任专注于医疗保健的投资公司Redmile Group, LLC的董事总经理。福克纳先生曾在 2020 年 11 月至 2024 年 2 月期间在 MedAvail Holdings, Inc. 的董事会任职，并在 2021 年 10 月至 2024 年 3 月期间担任 Science 37 Holdings, Inc. 的董事会主席。在加入Redmile之前，福克纳先生在1992年至2008年期间担任卖方股票分析师16年，包括在汉布雷希特和奎斯特（现为摩根大通）、托马斯·韦塞尔合伙人（现为Stifel Financial Corp.）和SG Warburg & Co.（现为瑞银）。福克纳先生拥有哈佛学院的文学学士学位和达特茅斯学院塔克商学院的工商管理硕士学位。我们认为，福克纳先生有资格在董事会任职，因为他在医疗保健行业拥有丰富的战略、投资和运营经验。

执行官员

下表提供了截至2024年4月21日的有关我们执行官的信息：

姓名

年龄

职位

执行官员

伊曼纽尔·克拉卡里斯

总裁、首席执行官、秘书兼董事

桑德拉·布雷伯

首席运营官

索拉夫·查特吉

首席技术官

乔纳森霍金斯

首席收入官

保罗·吉诺基奥

首席财务官

伊恩·沙基尔

首席战略官兼董事

Tomer Levy

工程高级副总裁

以下是对我们执行官背景的描述。我们总裁、首席执行官、秘书兼董事伊曼纽尔·克拉卡里斯以及首席战略官兼董事伊恩·沙基尔的传记可在 “第10项” 标题下找到。董事，执行官和公司治理—有关我们的董事和执行官的信息—董事会”。

桑德拉·布雷伯自2019年3月起担任我们的首席运营官，在此之前，曾于2018年11月至2019年3月担任公司的顾问。在加入我们之前，布雷伯女士在2018年11月至2019年3月期间担任Snipp Interactive, Inc.的顾问。2013年4月至2018年11月，布雷伯女士还担任Ziploop, Inc. 的总裁兼联合创始人。在职业生涯的早期，布雷伯女士曾在Arthur Andersen L.L.P担任合伙人。布雷伯女士拥有麦吉尔大学会计与金融专业的商学学士学位。

索拉夫·查特吉自 2020 年 11 月起担任我们的首席技术官。在加入我们之前，查特吉先生于2019年11月至2020年11月在Lumiata, Inc. 担任工程副总裁。2014 年 5 月至 2019 年 10 月，查特吉先生还曾担任 Asurion, Inc. 的高级董事兼对话人工智能主管。从 2010 年 11 月到 2014 年 4 月，查特吉先生担任 Visa 的首席架构师，在那里他开发了 Visa Checkout。Chatterjee 先生拥有加州大学伯克利分校的电气工程和计算机科学学士学位以及卡内基梅隆大学的计算机工程博士学位。

乔纳森霍金斯自 2019 年 4 月起担任我们的首席营收官。在加入我们之前，霍金斯先生在2017年10月至2019年4月期间担任Spry Health, Inc. 的业务开发、销售和营销高级副总裁。Spry Health, Inc.是一家医疗保健数据分析提供商，负责识别慢性病患者临床恶化的早期迹象。霍金斯先生还是创业孵化器和加速器The Batchery的创始投资者和顾问。在此之前，霍金斯先生于2016年5月至2017年10月担任MedeAnalytics, Inc. 的业务发展和销售副总裁。从2015年11月到2016年3月，霍金斯先生担任非营利性健康信息交易所Cal INDEX的顾问。霍金斯先生拥有斯坦福大学国际关系学士学位和哈佛商学院工商管理硕士学位。

保罗·吉诺基奥自 2020 年 7 月起担任我们的首席财务官。在加入我们之前，从2019年12月到2020年6月，吉诺基奥先生曾担任多家科技公司的独立战略顾问。吉诺基奥先生曾在2017年1月至2019年9月期间担任劳动力数据和分析公司Brightfield Strategies LLC. 的首席财务官。在此之前，吉诺基奥先生于2016年9月至2016年12月在多家公司担任行业顾问和临时首席财务官。从 1998 年 11 月到 2016 年 5 月，吉诺基奥先生在德意志银行股份公司担任首席分析师和信息与商业服务股票研究董事总经理。Ginocchio 先生拥有北卡罗来纳州立大学经济与商业管理学士学位以及印第安纳大学凯利商学院金融学工商管理硕士学位。

Tomer Levy自 2024 年 1 月起担任我们的工程高级副总裁。在加入我们之前，利维先生在2019年11月至2023年9月期间担任技术服务、药房护理服务和各种直接医疗服务提供商Change Healthcare LLC（现为Optum，Inc.）的全球高级工程副总裁。在此之前，利维先生在2018年8月至2019年11月期间担任云解决方案副总裁/总经理，在2017年5月至2018年8月期间担任战略投资组合副总裁。Levy 先生拥有特拉维夫大学的计算机科学与经济学学士学位和行政工商管理硕士学位。

家庭关系

我们的任何独立董事和执行官之间都没有家庭关系。

参与某些法律诉讼

除非在上述个人简历中可能披露，否则我们的董事或执行官没有参与任何破产或刑事诉讼，在过去十年中，也没有对任何董事或执行官下达任何我们认为对评估任何董事或执行官的能力和诚信具有重要意义的判决或禁令。

审计委员会

审计委员会由特雷勒女士、克里科里安先生和麦格劳女士组成。特雷勒女士是审计委员会主席。审计委员会的每位成员都具备财务知识。董事会已确定特雷勒女士是 “审计委员会财务专家”，该术语的定义见1933年《证券法》（“证券法”）颁布的S-K条例第407（d）（5）（ii）项。审计委员会的主要职能是协助董事会监督：

•选择一家公司作为我们的独立注册会计师事务所来审计我们的合并财务报表；

•确保独立注册会计师事务所的独立性；

•与独立注册会计师事务所讨论审计的范围和结果，并与管理层和该会计师事务所一起审查我们的中期和年终经营业绩；

•制定程序，让员工匿名提交有关可疑会计或审计事项的疑虑；

•考虑我们的内部控制和内部审计职能是否充分；

•审查重要或涉及披露要求的关联方交易；以及

•批准或在允许的情况下预先批准由独立注册的公共会计师事务所提供的所有审计和非审计服务。

审计委员会的成员符合适用的纳斯达克规则对独立性的定义。

审计委员会章程的最新副本可在公司网站上查阅，网址为 http://ir.augmedix.com/corporate-governance.

商业行为与道德守则

我们致力于遵守合乎道德的商业行为，因此，我们通过了适用于董事会所有成员、高级职员和员工的《商业行为和道德准则》（“行为准则”）。我们的行为准则可在我们的网站上查阅 https://ir.augmedix.com/corporate-governance/governance-documents。我们打算在我们的网站上披露未来对《行为准则》某些部分的修正或对执行官和董事的此类条款的豁免。

涉及公司股票的套期保值和其他交易的政策

我们的内幕交易政策规定，我们雇用的任何人，包括独立承包商或董事，均不得参与涉及我们证券的套期保值或货币化交易，例如零成本项圈和远期销售合同，也不得向可能被解释为对我们的证券具有套期保值作用的交易所基金出资。

项目 11。高管薪酬

高管薪酬

我们于2020年10月成为一家上市公司，目前是一家新兴的成长型公司。作为一家新兴成长型公司，我们无需在高管薪酬披露中纳入薪酬讨论和分析，而是选择遵守适用于新兴成长型公司和小型申报公司的披露要求。下表和随附的叙述性披露列出了有关我们指定执行官在截至2023年12月31日的年度中获得的薪酬的信息。我们的指定执行官是我们的首席执行官和截至2023年12月31日担任执行官的两名薪酬最高的执行官（我们的首席执行官除外）是：

•总裁、首席执行官兼秘书伊曼纽尔·克拉卡里斯；

•首席战略官伊恩·沙基尔；以及

•桑德拉·布雷伯，首席运营官。

薪酬摘要表

下表汇总了有关2023年和2022财年向我们的指定执行官授予、赚取或支付给我们的指定执行官的以各种身份提供的服务的总薪酬总额的汇总信息。


			工资	期权奖励	非股权激励计划补偿	所有其他补偿	总计
姓名和主要职位		年	($)	($)1	($)2	($)	($)
伊曼纽尔·克拉卡里斯，		2023	459,000	104,481	351,000	4,618	919,099
	总裁、首席执行官兼秘书	2022	450,000	423,150	337,500	4,334	1,214,984


伊恩·沙基尔，		2023	275,000	442,141	98,000	2,917	818,058
	首席战略官

桑德拉·布雷伯，		2023	357,000	73,136	218,400	2,557	651,093
	首席运营官	2022	350,000	293,396	210,000	3,050	856,446


(1)	金额表示根据FASB会计准则编纂主题718在2023年和2022财年授予指定执行官的股票期权的总授予日公允价值。在计算期权奖励栏中报告的股票期权授予日公允价值时使用的假设载于我们于2024年3月26日向美国证券交易委员会提交的截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告中的合并财务报表附注10中。此类授予日期的公允市场价值不考虑与可能发生的基于服务的归属条件相关的任何没收。请注意，本列中报告的金额反映了这些股票期权的会计成本，与我们的指定执行官可能从股票期权中获得的实际经济价值不符。
(2)	这些金额代表克拉卡里斯先生和沙基尔先生以及布雷伯女士根据公司和个人绩效目标的实现情况获得的年度现金奖励。

对薪酬摘要表的叙述性披露

录取通知书

我们已经与每位指定的执行官签订了录取通知书。此外，我们的每位指定执行官都执行了我们形式的标准员工发明任务和保密协议。

伊曼纽尔·克拉卡里斯

2018年10月，我们与首席执行官兼董事会成员克拉卡里斯先生签订了录用信。本要约信规定，最初的年基本工资为35万美元，股权融资完成后将提高到40万美元，其中：（i）公司的总收益至少为1500万美元（包括与此类融资相关的任何转换为股权的债务金额）；（ii）任何投资至少300万美元的投资者都不是公司股权和/或债务的先前投资者。合并（定义见最初的10-K）构成了克拉卡里斯先生的录取通知书所指的股权融资，因此，克拉卡里斯先生的年基本工资在2021年1月1日提高到40万美元。随后，截至2023年7月1日，克拉卡里斯先生的年基本工资提高到46.8万美元。克拉卡里斯先生还有资格获得年度奖金，目标为基本工资的50％至最高75％，前提是实现克拉卡里斯先生和董事会共同协议确定的绩效目标。克拉卡里斯先生是

随意雇员，没有固定的雇用期限。他有资格参与员工福利计划，包括我们为员工提供的健康保险。

伊恩·沙基尔

2018年10月，我们与我们的首席战略官沙基尔先生签订了录取通知书。这封录取通知书规定的年基本工资为24万美元。截至2023年7月1日，沙基尔先生的年基本工资已提高到28万美元。沙基尔先生还有资格根据公司和个人目标的实现情况获得绩效奖金。沙基尔先生是一名随意雇员，没有固定的雇用期限。他有资格参与我们的员工福利计划，包括我们为员工提供的健康保险。

桑德拉·布雷伯

2019年3月，我们与首席运营官布雷伯女士签订了录用信。这封录取通知书规定的年基本工资为27.5万美元。截至2023年7月1日，布雷伯女士的年基本工资已提高到36.4万美元。布雷伯女士还有资格根据公司和个人目标的实现情况获得绩效奖金。布雷伯女士是一名随意雇员，没有固定的雇用期限。她有资格参与我们的员工福利计划，包括我们为员工提供的健康保险。

2023 财年年末的杰出股票奖励

下表列出了截至2023年12月31日我们每位指定执行官的未偿还股票期权信息。


		期权奖励
		未行使期权标的证券数量		运动
		可锻炼	不可运动	价格	到期
姓名	授予日期	(#)	(#)	($)	日期
伊曼纽尔·克拉卡里斯	12/6/2018(1)	831,637	—	0.86	12/5/2028
	6/4/2020(2)	505,036	—	0.64	6/3/2030
	3/4/2021(3)	483,132	317,688	3.00	3/3/2031
	3/22/2021(4)	—	46,273	3.00	3/21/2031
	3/22/2021(5)	—	363,961	3.00	3/21/2031
	3/10/2022(6)	126,217	198,783	2.48	3/9/2032
	2/18/2023(7)	22,917	77,083	1.79	2/17/2033

伊恩·沙基尔	12/06/2018(8)	554,424	—	0.86	12/05/2028
	06/04/2020(9)	126,259	—	0.65	6/3/2030
	1/19/2021(10)	34,445	12,794	3.00	1/18/2031
	3/10/2022(11)	13,125	16,875	2.48	3/9/2032
	2/18/2023(12)	9,167	30,833	1.79	2/17/2033
	5/24/2023(13)	29,167	20,833	3.84	5/23/2033
	5/24/2023(14)	—	150,000	3.84	5/23/2033

桑德拉·布雷伯	4/18/19(15)	115,737	—	0.86	4/18/2029
	6/4/2020(16)	178,867	—	0.64	6/3/2030
	1/19/2021(17)	103,650	38,499	3.00	1/18/2031
	3/10/2022(18)	98,437	126,563	2.48	3/9/2032
	2/18/2023(19)	16,042	53,958	1.79	2/17/2033


(1)			该股票期权将在2018年4月1日归属开始之日一（1）周年之日对百分之二十五（25％）的股份进行归属和行使；此后，该股票期权将在归属开始之日前一（1）周年纪念日之后的每个连续供股月额外1/48的股份进行归属和行使。在下文 “终止或控制权变更时的潜在付款” 部分中描述的某些情况下，该奖励将受到双重触发加速的授予限制。
(2)			该股票期权将在2018年4月1日归属开始日的一（1）个月周年纪念日当天对1/48的股票进行既得和行使；此后，该股票期权将在接下来的每个连续供股月中再授予和行使1/48的股份。在下文 “终止或控制权变更时的潜在付款” 一节中描述的某些情况下，该奖励将受到双重触发加速的授予限制。
(3)			483,132份期权将在两年内以相等的月增量进行归属，第一个1/24的期权将于2021年2月1日解锁。当我们的普通股收盘价在至少连续20个交易日达到或超过每股9.00美元时，剩余的317,688份期权将全部归属。期权的归属视克拉卡里斯先生在每个归属日期向我们提供的服务而定。
(4)			在纽约证券交易所或纳斯达克公开上市后，我们的普通股在30个交易日中有20个交易日达到每股9.00美元的价格后的第一天，这些期权将归属于标的股票的100％，前提是克拉卡里斯先生在该归属之日继续为我们提供服务。如果公司在期权授予之日起五年后或之前尚未在纽约证券交易所或纳斯达克公开上市，则期权将终止，任何股份都不得归属。
(5)			在纽约证券交易所或纳斯达克公开上市后，我们的普通股在30个交易日中有20个交易日达到每股13.50美元的价格后的第一天，这些期权将归属于标的股票的100％，前提是克拉卡里斯先生在该归属之日继续为我们提供服务。如果公司在期权授予之日起五年后或之前尚未在纽约证券交易所或纳斯达克公开上市，则期权将终止，任何股份都不得归属。
(6)			该股票期权将于2022年4月10日对1/48的股票进行既得和行使，此后还将每月再有1/48的期权归属，直到期权完全归属，视克拉卡里斯先生在每个归属日持续向我们提供的服务而定。
(7)			该股票期权将于2023年2月1日对1/48的股票进行既得和行使，此后将每月再有1/48的期权归属，直到期权完全归属，但前提是克拉卡里斯先生在每个归属日持续向我们提供服务。
(8)			2018年5月1日授予的期权占总股份的1/48，此后将按月归属，直到期权完全归属，但须视沙基尔先生在每个归属日持续向我们提供的服务而定。
(9)			2018年5月1日授予的期权占总股份的1/48，此后将按月归属，直到期权完全归属，但须视沙基尔先生在每个归属日持续向我们提供的服务而定。
(10)			2021年2月1日，期权将按总股数的1/48进行归属，此后将每月再授予1/48的期权，直到期权完全归属，视沙基尔先生在每个归属日持续向我们提供的服务而定。
(11)			自2022年3月10日起，该期权将按月等额增量归属，为期四年，前提是沙基尔先生在每个归属日期持续向我们提供服务，并将于2026年3月10日全部归属。
(12)			自2023年1月1日起，该期权将在四年内按等额增量按月归属，前提是沙基尔先生在每个归属日期持续为我们服务。
(13)			自2023年5月17日起，该期权将在一年内按等额增量按月归属，前提是沙基尔先生在每个归属日期持续为我们服务。
(14)			该期权将在2023年5月17日一（1）周年纪念日归属和行使期权约束的二十五（25％）股份，此后将以三十六（36）份等额的月增量归属，视沙基尔先生在每个归属日持续向我们服务而定。
(15)			该股票期权将在2019年3月25日归属开始之日一（1）周年之日对百分之二十五（25％）的股份进行归属和行使；此后，该股票期权将在归属开始之日前一（1）周年之后的每个连续供股月额外1/48的股份进行归属和行使。
(16)			该股票期权将在2019年3月25日归属开始日的一（1）个月周年之日归属和行使该股票期权的1/48股股份；此后，该股票期权将在其后的每个持续供款月中再归属和行使四分之一的股份，前提是布雷伯先生在每个归属日持续向我们提供服务。
(17)			该股票期权将于2021年2月1日对1/48的股票进行既得和行使，此后将每月再有1/48的期权归属，直到期权完全归属，但须视布雷伯女士在每个归属日持续向我们提供的服务而定。


(18)			该股票期权将于2022年4月10日对1/48的股票进行既得和行使，此后将每月再有1/48的期权归属，直到期权完全归属，但须视布雷伯女士在每个归属日持续向我们提供的服务而定。
(19)			该股票期权将于2023年2月1日对1/48的股票进行既得和行使，此后将每月再有1/48的期权归属，直到期权完全归属，但须视布雷伯女士在每个归属日持续向我们提供的服务而定。

终止或控制权变更后的潜在付款

我们已经与包括指定执行官在内的每位执行官签订了录取通知书，其中规定了某些解雇后的以下福利：

伊曼纽尔·克拉卡里斯

如果我们无故解雇克拉卡里斯先生（该期限在他的录用信中定义）或出于正当理由辞职（该期限在他的录用信中定义），他将有资格获得（i）一次性遣散费，即三个月的基本工资和（ii）三个月的延期工资，以换取按惯例解除索赔。

如果我们无故解雇克拉卡里斯先生或高管在控制权变更之前或之后的十二个月内（定义见2013年计划）以正当理由解雇克拉卡里斯先生，则克拉卡里斯先生还将获得所有当时未投资的股权奖励的100％加速、在解雇后的两年行使期（但不超过期权期限）以及行使任何股票期权（但不超过期权期限）的能力净行使股票期权（仅限行使价）。

伊恩·沙基尔

如果沙基尔先生无故被我们解雇（该期限在他的录用信中定义）或出于正当理由辞职（该期限在他的录用信中定义），他将有资格获得（i）三个月的工资延续以及（ii）雇主在解雇后的三个月内或直到Shakil先生有资格获得类似保险的同类保险为止后续雇主的团体医疗、牙科和/或视力保险计划。

如果我们无故终止了沙基尔先生的雇佣关系，或者在控制权变更之前或之后的十二个月内（定义见沙基尔先生股票期权奖励的奖励协议），沙基尔先生的股票期权奖励将立即加速，就好像沙基尔先生在合格解雇后继续在公司服务了12个月一样。

桑德拉·布雷伯

如果布雷伯女士因任何原因被解雇，她无权获得任何遣散费或股权提速。

本摘要根据克拉卡里斯先生、沙基尔先生和布雷伯女士分别作为本修正案附录10.3、10.7和10.4分别作为附录10.3、10.7和10.4附于此，对本摘要进行了全面限定。

董事薪酬

下表和随附的叙述性披露提供了有关2023财年向我们的非雇员董事授予、赚取或支付给我们的非雇员董事的以各种身份提供的服务的总薪酬总额的摘要信息。

董事薪酬表


		以现金赚取或支付的费用	股票奖励	期权奖励	总计
董事姓名(1)(2)		$	$(3)	$(4)	($)
罗伯特·福克纳(5)		8,444	120,000	—	128,444

威廉 ·J· 费博(6)		81,290	99,999	—	181,289

杰森·克里科里安(7)		100,000	99,999	—	199,999

约瑟夫·马克斯博士(8)		21,398	—	—	21,398

劳里·麦格劳(9)		110,645	99,999	—	210,644

Roderick H. O'Reilly(10)		104,167	99,999	344,092	548,258

玛吉·L·特雷勒(11)		90,645	99,999	—	190,644

(1)	支付给员工董事克拉卡里斯先生的所有薪酬均在上面标题为 “高管薪酬—薪酬汇总表” 的部分中列出。
(2)	支付给员工董事沙基尔先生的所有薪酬均在上面标题为 “高管薪酬——薪酬汇总表” 的部分中列出。
(3)	金额表示根据FASB会计准则编纂主题718在2023财年授予董事的限制性股票单位的总授予日公允价值。计算股票奖励栏中报告的限制性股票单位的授予日公允价值时使用的假设载于我们于2024年3月26日向美国证券交易委员会提交的截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告中包含的合并财务报表附注10中。此类授予日期的公允市场价值不考虑与可能发生的基于服务的归属条件相关的任何没收。请注意，本列中报告的金额反映了这些限制性股票单位的会计成本，与我们的董事可能从限制性股票单位获得的实际经济价值不符。2023年7月13日，我们的每位非雇员董事以每股4.63美元（公司当天普通股的收盘市场价格）获得了21,598个限制性股票单位。
(4)	金额表示根据FASB会计准则编纂主题718在2023财年授予董事的股票期权的总授予日公允价值。在计算期权奖励栏中报告的股票期权授予日公允价值时使用的假设载于我们于2024年3月26日向美国证券交易委员会提交的截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告中的合并财务报表附注10中。此类授予日期的公允市场价值不考虑与可能发生的基于服务的归属条件相关的任何没收。请注意，本栏中报告的金额反映了这些股票期权的会计成本，与我们的董事可能从股票期权中获得的实际经济价值不符。
(5)	福克纳先生选择以公司全额既得和无限制普通股的形式领取作为董事会成员的服务报酬，以代替现金补偿。
(6)	Febbo 先生是薪酬委员会成员和提名与公司治理委员会主席。
(7)	克里科里安先生是审计委员会成员和薪酬委员会主席。
(8)	马克斯博士于 2023 年 7 月 13 日辞去董事会职务。上述股票奖励金额不包括股票奖励，总授予日价值为5,005美元，用于在离开公司董事会后在公司人工智能委员会提供服务。
(9)	麦格劳女士是董事会的首席独立董事，也是审计委员会和提名与公司治理委员会的成员。
(10)	奥赖利先生是董事会的非执行主席。
(11)	特雷勒女士是审计委员会主席和提名与公司治理委员会成员。

董事薪酬表的叙述性披露

在截至2023年12月31日的年度中，我们的董事会决定，董事会的独立非雇员董事有权获得每年40,000美元的现金薪酬和股权薪酬，包括根据公司普通股2023年7月13日（“授予日”）的收盘价，总价值等于10万美元的限制性股票单位奖励，此类奖励在授予日一周年之际归属，前提是该独立非雇员董事在该日期或当日仍为董事较早发生的构成公司交易的事件（由公司2020年股权激励计划定义）。审计委员会和薪酬委员会主席有权获得每年20,000美元的额外现金预付款。审计委员会和薪酬委员会的成员有权获得每年20,000美元的额外现金储备。董事会首席独立董事有权获得每年40,000美元的额外现金储备。董事会还决定，董事会的非雇员董事可以选择以公司普通股的全额既得和非限制性股票的形式获得薪酬，以代替现金费用。

项目 12。某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事宜

下表列出了截至2024年4月21日有关我们普通股实益所有权的某些信息：

•我们的每位执行官；

•我们的每位董事；

•我们所有现任董事和执行官作为一个整体；以及

•实益拥有我们普通股5％以上的每个人或一组关联人员。

我们已经根据美国证券交易委员会的规则确定了受益所有权，该信息不一定表示受益所有权用于任何其他目的。除非下文脚注所示，否则根据提供给我们的信息，我们认为，下表中列出的个人和实体对其实益拥有的所有普通股拥有唯一的投票权和唯一投资权，但须遵守适用的社区财产法。

实益持股百分比是根据截至2024年4月21日已发行的48,967,693股普通股计算得出的。个人有权在自2024年4月21日起的60天内收购的普通股被视为已发行普通股，以计算持有此类权利的人的所有权百分比而言，但就计算任何其他人的所有权百分比而言，不被视为已流通股份，除非集团中所有董事和执行官的所有权百分比。除非另有说明，否则下表中每位受益人的地址均为Augmedix, Inc.，111 Sutter Street Suite 1300，加利福尼亚州旧金山94104。


	实益拥有的普通股	实益拥有的普通股百分比
5% 股东
Redmile Group, LLC 附属实体(1)	22,097,103	40.41	%

董事和执行官

桑德拉·布雷伯(2)	586,127	1.18	%

索拉夫·查特吉(3)	423,764	*

罗伯特·福克纳(4)	6,984	*

威廉 ·J· 费博(5)	190,985	*

保罗·吉诺基奥(6)	540,318	1.09	%

乔纳森霍金斯(7)	321,797	*

伊曼纽尔·克拉卡里斯(8)	2,100,460	4.12	%

杰森·克里科里安(9)	52,632	*

Tomer Levy	—	*

劳里 A. S. McGraw(10)	71,449	*

Roderick H. O'Reilly(11)	115,625	*

伊恩·沙基尔(12)	624,716	1.26	%

玛吉·L·特雷勒(13)	127,905	*

所有预期的董事和执行官作为一个整体（13 人）(14)	5,162,762	9.63	%


*			表示实益所有权少于 1%。
(1)			包括：（i）Redmile Capital Fund, L.P. 持有的521,140股普通股，（ii）Redmile Capital Offshore Master Fund, L.P. 持有的161,889股普通股，（iv）Redmile Strategic Trading Sub有限公司持有的32,914股普通股，（iv）6,218,238股普通股和购买917,414股普通股的认股权证 Redmile Private Investments II, L.P. 持有的股票，（v）购买英国皇家空军持有的573,384股普通股的认股权证，（vi）9,446,146股普通股，购买3,125,195股普通股的预融资认股权证股票，以及购买RedCo II Master Fund, L.P. 持有的1,093,799股普通股的明细认股权证，以及（vii）因担任公司董事会成员而向罗伯特·福克纳发行的6,984股普通股。Redmile是（i）至（vi）项中列出的每种私人投资工具和次级建议账户（统称为 “Redmile基金”）的投资经理/顾问，并以此身份对Redmile基金持有的公司所有证券行使投票权和投资权，并可能被视为此类证券的受益所有人。杰里米·格林是Redmile的管理成员，也可能被视为此类证券的受益所有人。Redmile、Mr. Green和每个Redmile基金均宣布放弃对此类证券的实益所有权，但其或其中的金钱权益（如果有）除外。第 (vii) 项中列出的证券是授予Redmile董事总经理福克纳先生的，原因是他担任董事会成员。根据Redmile及其关联公司的政策，福克纳先生作为提名人代表Redmile持有这些证券，其唯一利益是为了Redmile的利益，并将这些证券的所有经济、金钱和投票权转让给了Redmile。福克纳先生否认对此类证券的实益所有权。上述实体和个人的地址是 One Letterman Dr.，D 楼，D3-300 套房，加利福尼亚州旧金山 94129。
(2)			包括：（i）12,500股普通股，（ii）567,377股可于2024年4月21日起60天内行使的购买普通股的标的期权，以及（iii）自2024年4月21日起60天内归属的6,250股标的限制性股票单位。
(3)			包括：（i）419,076股可于2024年4月21日起60天内行使的购买普通股的标的期权，以及（ii）自2024年4月21日起60天内归属的4,688股标的限制性股票单位。
(4)			由6,984股普通股组成。
(5)			包括：（i）140,985股普通股，以及（ii）50,000股购买普通股的标的期权，这些期权可在2024年4月21日后的60天内行使。
(6)			包括：（i）118,000股普通股，（ii）416,068股可于2024年4月21日起60天内行使的购买普通股的标的期权，以及（iii）自2024年4月21日起60天内归属的6,250股标的限制性股票单位。
(7)			包括：（i）317,109股可于2024年4月21日起60天内行使的购买普通股的标的期权，以及（ii）自2024年4月21日起60天内归属的4,688股标的限制性股票单位。
(8)			包括：（i）53,051股普通股，（ii）自2024年4月21日起60天内可行使的2,038,034股购买普通股的标的期权，以及（iii）自2024年4月21日起60天内归属的9,375股标的限制性股票单位。
(9)			由52,632股普通股组成。
(10)			包括：（i）52,632股普通股，（ii）18,817股购买普通股的标的期权，这些期权可在2024年4月21日后的60天内行使。
(11)			包括115,625股购买普通股的标的期权，这些期权可在2024年4月21日后的60天内行使。
(12)			包括：（i）3,000股普通股，（ii）在自2024年4月21日起60天内可行使的617,966股购买普通股的标的期权，以及（iii）自2024年4月21日起60天内归属的3,750股标的限制性股票单位。
(13)			包括：（i）101,207股普通股，（ii）25,454股可于2024年4月21日起60天内行使的购买普通股的标的期权，以及（iii）自2024年4月21日起60天内归属的1,244股标的股票奖励。
(14)			包括：（i）562,589股普通股，（ii）自2024年4月21日起60天内可行使的4,585,526股购买普通股的标的期权，（iii）自2024年4月21日起60天内归属的35,001股标的股票奖励，以及（iv）自2024年4月21日起60天内归属的1,244股标的股票奖励。

根据股权补偿计划获准发行的证券

下表提供了有关公司截至2023年12月31日生效的所有股权薪酬计划的某些信息。

股权补偿计划信息


计划类别		行使未平仓期权、股票增值权、股票奖励和限制性股票单位后将发行的证券数量 (a) (1)	未平仓期权、股票增值权、股票奖励和限制性股票单位的加权平均行使价 (2)		根据股权补偿计划剩余可供发行的证券数量（不包括 (a) 栏中反映的证券）
证券持有人批准的股权补偿计划		9,646,277	$	1.94	326,495
股权补偿计划未获得证券持有人批准		—	—		—
总计		9,646,277	$	1.94	326,495

(1)	包括8,759,308股受未偿还期权约束的股票、583,281股受未偿还股票增值权约束的股票和303,688股受未偿还限制性股票单位奖励的股票组成。
(2)	加权平均行使价不反映我们将在结算限制性股票单位奖励时发行的普通股，这些普通股没有行使价。

第 13 项。某些关系和关联交易，以及董事独立性

与关联人交易的政策和程序

我们的书面关联方交易政策以及我们的审计委员会和提名与治理委员会的章程要求，根据美国证券交易委员会的适用规则必须报告的与关联人进行的任何交易都必须经过我们的审计委员会的审查、批准或批准。但是，如果关联方是审计委员会成员或与之有关联，则该交易必须经过我们的提名和治理委员会的审查和批准。审计委员会（或提名和治理委员会，如果适用，提名和治理委员会）在批准或拒绝与关联人的拟议交易时，可以考虑相关和现有的事实和情况，包括交易条款等事实，以及关联人是董事、董事的直系亲属或董事所属实体时对董事独立性的影响。审计委员会（或，如果适用，提名和治理委员会）可以在批准拟议交易时对我们或关联人施加其认为适当的条件。

根据我们的关联人交易政策，下文 “某些关联人交易” 下描述的所有交易均已获得审计委员会的批准。

某些关联人交易

下文描述了自2022年1月1日以来我们参与的所有交易，其中（i）所涉金额超过或将超过截至2022年12月31日和2023年12月31日的财政年度年底总资产平均值的12万美元和总资产平均值的1％，以及（ii）我们的任何董事、执行官或资本存量超过5％的持有人，或上述人员的关联公司或直系亲属，曾经或将要拥有直接或间接的重大利益。我们认为，我们在下述交易中获得的条款或支付或收到的对价（如适用）与无关第三方的正常交易中的可用条款或将要支付或收到的金额相当（如适用）。

租赁协议

2015年，该公司的孟加拉国子公司与该公司首席战略官兼董事会成员伊恩·沙基尔的父亲卡齐·沙基尔所拥有的一家公司签订了租赁办公设施的协议。在截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度中，公司每年向关联方支付约30万美元。

与 Redmile Group, LLC 关联实体进行的交易

Redmile Group, LLC是一家专注于医疗保健的投资公司，是某些私人投资工具的投资经理/顾问，包括RedCo II Master Fund, L.P. 和Redmile Private Investments II, L.P.（统称 “Redmile”），它们持有Augmedix流通股本的5％以上。罗伯特·福克纳自2023年4月起担任董事会成员，目前在Redmile担任董事总经理。下文描述了在截至2023年12月31日的财政年度中，Augmedix和Redmile之间完成的所有交易。在截至2022年12月31日的财年中，Augmedix和Redmile之间没有进行任何交易。

•2023年4月19日，Augmedix与Redmile的子公司RedCo II Master Fund, L.P. 以及某些其他买方签订了证券购买协议，根据该协议，Augmedix以约700万美元的对价出售了Augmedix的总共125万股普通股，每股1.60美元，预先筹措资金的认股权证，用于购买最多3,125,195股普通股股票，每份预筹认股权证的价格等于每股收购价格减去0.0001美元，盈亏平衡认股权证最多可购买1,093,799股股票普通股的行使价为每股1.75美元，如果Augmedix无法提供书面证明，证明其在2023年4月19日至2025年12月31日期间连续三个季度的运营现金流收平衡（不包括利息支付），则该普通股最早可于（1）Augmedix在2025年12月31日之前完成股权或债务融资之日，（2）2025年12月31日行使这样的日期，(3) 紧接在 2025 年 12 月 31 日之前发生的控制权变更之前，以及 (4) 控制权变更的日期将发生特定的监管事件（定义见盈亏平衡认股权证）；但是，如果在2025年12月31日或之前没有发生上述事件，则盈亏平衡认股权证将于2025年12月31日终止。

•2023年5月19日，Augmedix在S-3表格（文件编号333-272081）上提交了注册声明，该声明于2023年5月26日被美国证券交易委员会宣布生效，该声明注册转售了Augmedix的9,375,342股普通股，涵盖Redmile拥有的5,468,994股股票。

•2023年6月13日，Augmedix与Redmile的子公司RedCo II Master Fund, L.P. 签订了证券购买协议（“购买协议”），根据该协议，Augmedix有权但没有义务向Redmile出售股票，Redmile有义务购买总额不超过500万美元（“股权信贷额度”）：（i）新发行的股票（普通股的 “股票”），收购价为每股1.60美元（“每股收购价格”）和（ii）无表决权预先注资的认股权证（“ELOC认股权证”），以及这些股份，“ELOC证券”）可在协议期限内不时行使公司的普通股（“ELOC认股权证”），每份ELOC认股权证的价格等于每股购买价格减去0.0001美元，但须遵守某些限制和条件。ELOC认股权证如果发行，每股ELOC认股权证的行使价为0.0001美元，在发行后即可行使，在全部行使之前一直可行使。股票信贷额度随后于2023年7月13日获得Augmedix股东的批准。

•2023年11月20日，在承销公开发行（“发行”）中，Augmedix以每股4.00美元的公开发行价格出售了共计6,25万股普通股，并授予承销商以公开发行价格减去承保折扣和佣金再购买最多937,500股普通股的期权，哪个期权

在本次发行结束前已全部行使。Redmile的子公司RedCo II Master Fund, L.P. 以公开发行价格购买了75万股普通股。

赔偿协议

我们已经与每位董事和执行官签订了赔偿协议。赔偿协议和我们重述的章程将要求我们在DGCL未禁止的最大范围内对董事进行赔偿。除非常有限的例外情况外，我们重述的章程还将要求我们预付董事和高级管理人员产生的费用。

董事会的独立性

纳斯达克的适用规则要求上市公司的董事会由独立董事的多数成员组成。纳斯达克的独立定义包括一系列客观的测试，例如董事不是，并且至少三年来一直没有成为我们的员工，以及董事及其任何家庭成员都没有与我们进行过各种类型的业务往来。此外，根据适用的纳斯达克规则，只有上市公司董事会认为该董事的关系不会干扰在履行董事职责时行使独立判断力，则该董事才有资格成为 “独立董事”。

根据适用的纳斯达克规则，董事会已确定，除伊曼纽尔·克拉卡里斯和伊恩·沙基尔外，我们的所有董事均为独立董事。在做出此类决定时，董事会审查和讨论了董事和我们提供的有关每位董事的业务和个人活动以及与我们和我们的管理层可能相关的当前和先前关系的信息，包括我们的任何非雇员董事与超过5％的普通股持有人的关系。

项目 14。主要会计费用和服务

首席会计师费用和服务

下表列出了我们的主要独立注册会计师事务所致同律师事务所（“致同会计师事务所”）在截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度中提供的专业服务的费用。


		截至12月31日的年度
		2023		2022
审计费(1)		$	589,052	$	453,242
与审计相关的费用(2)		—		—
税费(3)		30,844		—
所有其他费用(4)		—		—
费用总额		$	619,896	$	453,242

(1)	“审计费” 包括审计服务费，主要与我们的年度合并财务报表的审计；季度合并财务报表的审查；慰问信、同意书和对向美国证券交易委员会提交的文件的协助和审查；以及其他会计和财务报告咨询和研究工作，这些工作被列为审计费或为遵守上市公司会计监督委员会的标准（美国）所必需的。
(2)	“审计相关费用” 包括与我们的财务报表的审计或审查表现合理相关的鉴证和相关服务费用。
(3)	“税费” 包括税收合规和咨询费。税务咨询费包括各种允许的税务服务，包括与联邦和州所得税事务相关的技术性税务咨询、销售税援助和税务审计援助。
(4)	“所有其他费用” 包括审计费、审计相关费用和税费中报告的服务以外的服务费用。

关于审计委员会预先批准独立注册会计师事务所的审计和允许的非审计服务的政策

我们的审计委员会通常会预先批准独立注册会计师事务所提供的所有审计和允许的非审计服务。这些服务可能包括审计服务、审计相关服务、税务服务和其他服务。预先批准详细说明了特定的服务或服务类别，通常受特定预算的约束。独立注册会计师事务所和管理层必须定期向审计委员会报告独立注册会计师事务所根据预先批准提供的服务范围以及迄今为止提供的服务的费用。我们的审计委员会也可以根据具体情况预先批准特定服务。与上表中描述的费用有关的所有服务均已获得我们的审计委员会的批准。

第四部分

项目 15。附录和财务报表附表

1.财务报表

本10-K表年度报告第1号修正案未提交任何财务报表或补充数据。参见第 8 项。原始10-K中的 “财务报表和补充数据”。

2.财务报表附表

无，因为这些附表中要求的所有信息都包含在第8项的合并财务报表附注中。原始10-K中的 “财务报表和补充数据”。

3.展品


展览						描述
2.1						特拉华州的一家公司Malo Holdings Corporation、特拉华州的一家公司August Acquisition Corp和特拉华州的一家公司Augmedix, Inc. 之间的合并和重组协议和计划（参照2020年10月9日向美国证券交易委员会提交的表格8-K最新报告附录2.1注册成立）。
3.1						与Augmedix, Inc. 合并相关的合并证书，于2020年10月5日向特拉华州国务卿提交（参照2020年10月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录3.1纳入）。
3.2						2020年10月5日向特拉华州国务卿提交的重述公司注册证书（参照2020年10月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录3.2纳入）
3.3						重述章程（参照2020年10月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录3.3纳入）。
4.1						Augmedix, Inc.与Comerica Bank于2015年6月11日签订的认股权证协议（参照2020年10月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录4.1纳入）。
4.2						Augmedix, Inc.与Comerica Bank于2017年7月28日签订的认股权证协议（参照2020年10月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录4.2纳入）。
4.3						Augmedix, Inc.与Dignity Health于2018年8月28日签订的认股权证协议（参照2020年10月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录4.3纳入）。
4.4						2019年B系列认股权证协议表格（参照2020年10月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录4.4纳入）。
4.5						Augmedix, Inc.与Partap Krishan Aggarwal于2019年8月7日签订的认股权证协议（参照2020年10月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录4.5纳入）。
4.6						Augmedix, Inc.与Trinity Capital Fund III, L.P. 于2019年9月3日签订的认股权证协议（参照2020年10月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录4.6纳入）。
4.7						配售代理认股权证协议表格（参照2020年10月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录4.7纳入）。
4.8						注册人证券的描述（参照2023年4月17日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告附录4.8纳入）。
4.9						Augmedix, Inc.和Eastward Fund Management, LLC于2021年3月24日生效的认股权证协议（参照2021年3月30日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录4.1合并）。
4.10						Augmedix, Inc.和硅谷银行于2022年5月4日之间购买股票的认股权证（参照2022年5月5日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.2并入）。
4.11						预先注资认股权证表格（参照2023年4月20日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录4.1纳入）。
4.12						盈亏平衡认股权证表格（参照2023年4月20日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录4.2纳入）。
4.13						SVB认股权证表格（参照2023年6月14日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录4.1纳入）。
4.14						ELOC认股权证表格（参照2023年6月14日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录4.2纳入）。
10.1*						2013年股权激励计划和奖励协议形式（参照2020年10月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.1纳入其中）。
10.2*						经修订和重述的2020年股权激励计划，自2021年7月1日起生效，以及奖励协议的形式（参照2021年7月8日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.1纳入）。
10.3*						Emmanuel Krakaris和Augmedix, Inc. 于2018年10月12日由伊曼纽尔·克拉卡里斯和Augmedix, Inc. 签订的2018年10月12日发出的要约信（参照2020年10月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.3并入）。


10.4*						桑德拉·布雷伯和Augmedix, Inc. 于2019年3月7日由桑德拉·布雷伯及其之间签订的要约信（参照2020年10月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.4并入）。
10.5*						乔纳森·霍金斯和Augmedix, Inc. 于2019年3月22日由乔纳森·霍金斯及其之间签订的要约信（参照2021年2月2日向美国证券交易委员会提交的S-1表格第1号修正案附录10.5纳入）。
10.6*						索拉夫·查特吉和Augmedix, Inc. 于2020年10月23日由索拉夫·查特吉及其之间签订的要约信（参照2023年5月1日向美国证券交易委员会提交的10-K/A表年度报告第1号修正案附录10.5并入）。
10.7+						伊恩·沙基尔和 Augmedix, Inc. 于 2018 年 10 月 9 日撰写的及彼此之间的录取通知书.
10.8*						赔偿协议表格（董事和执行官）（参照2020年10月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.6纳入）。
10.9						合并前赔偿协议表格（董事和执行官）（参考2020年10月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.7）。
10.10						Augmedix, Inc.及其各方于2020年10月5日签订的订阅协议（参照2020年10月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.9纳入）。
10.11**						经修订的Augmedix, Inc.与印度有限公司IDS Infotech Limited于2019年10月1日签订的《主服务协议》（参照2020年10月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.10并入）。
10.12**						Augmedix, Inc.与印度有限公司Infosense Technologies, Pv.Ltd.（dba OG Healthcare）于2018年2月1日签订的《主服务协议》，经修订（参照2020年10月9日向美国证券交易委员会提交的当前8-K表报告附录10.11纳入）。
10.13**						Augmedix, Inc.与加利福尼亚非营利性公益公司Sutter Health于2015年4月15日签订的《主服务协议》，经修订（参照2020年10月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.12纳入）。
10.14**						Augmedix, Inc.与加州非营利性公益公司Dignity Health于2015年9月1日签订的服务协议，经修订（参照2020年10月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.13纳入）。
10.15						Augmedix, Inc. 和Turo Inc. 于2020年12月15日签订的转租协议（参照2020年12月21日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.1纳入）。
10.16**						Augmedix运营公司与IDS信息技术有限公司之间签订的《主服务协议》的第3号工作声明（参照2021年8月16日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.1纳入）。
10.17**						Augmedix运营公司与Dignity Health、Dignity Health、Dignity Health Medical Foundation和太平洋中央海岸健康中心之间以及彼此之间的第二项综合修正案（参照2021年8月16日向美国证券交易委员会提交的当前8-K表报告的附录10.2纳入其中）。
10.18**						Augmedix Notes — 第2号工作声明，作为Augmedix Operating Corp.、f/k/a Augmedix, Inc.与Sutter Health签订的《主服务协议》的补充（参照2021年9月16日向美国证券交易委员会提交的当前8-K表报告的附录10.2纳入）。
10.19**						Augmedix Operating Corp. f/k/a Augmedix, Inc. 和 IDS Infotech Limited 之间的第 3 号工作声明附录。（参照2021年10月15日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录10.1并入）。
10.20						Augmedix, Inc.、Augmedix运营公司和硅谷银行之间签订的截至2022年5月4日的贷款和担保协议（参照2022年5月5日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.1纳入）。
10.21						Augmedix Operating Corp. f/k/a Augmedix, Inc. 尊严健康、尊严健康医疗基金会和太平洋中央海岸健康中心于2022年6月9日发布的第三项综合修正案（参照2022年6月10日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.1纳入其中）。
10.22**						Augmedix Operating Corp. 和 IDS Infotech Ltd. 于2022年6月1日签订的第4号工作声明（参照2022年7月13日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.1并入）。


10.23**						Augmedix Operating Corp. 和 Infosense Technologies, Pvt. Ltd. 之间以及彼此之间的第 3 号工作声明（参照2022年7月13日向美国证券交易委员会提交的《8-K表最新报告》附录10.2纳入）。
10.24						尊严健康与共同精神健康（f/k/a 天主教健康倡议）与Augmedix Operating Corp. f/k/a Augmedix, Inc.之间的《任务修正案》自2022年10月20日起生效（参照2022年11月2日向美国证券交易委员会提交的当前8-K表报告附录10.1纳入）。
10.25**						自2022年10月31日起生效的Augmedix运营公司和圣约瑟夫医师协会和圣约瑟夫医师协会的工作声明，自2022年10月31日起生效（参照2022年11月2日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.2纳入）。
10.26						Augmedix Solutions Pvt. Ltd.、Shukoor Habib Trust和Rafeeq Trust于2022年12月21日签订的租赁协议（参照2022年12月28日向美国证券交易委员会提交的关于8-K表的最新报告附录10.1纳入其中）。
10.27**						Augmedix Operation Corp. 与 Sutter Health 于 2023 年 1 月 9 日签订的第 3 号工作声明（参照2023年1月12日向美国证券交易委员会提交的《8-K表最新报告》附录10.1 纳入）。
10.28						Augmedix Bangladesh Ltd.与索尼巧克力工业有限公司之间的租赁协议，日期为2023年1月31日（参照2023年2月6日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.1并入）。
10.29**						Augmedix Operating Corp.、f/k/a Augmedix, Inc.和Sutter Health于2023年2月15日签订的《主服务协议》第九修正案（参照2023年2月21日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录10.1纳入其中）。
10.30						Augmedix, Inc.和Rod O'Reilly于2023年2月28日达成的非执行董事长协议（参照2023年3月6日向美国证券交易委员会提交的Form-8K最新报告附录10.1纳入其中）。
10.31						证券购买协议表格（参照2023年4月20日向美国证券交易委员会提交的8K表最新报告的附录10.1纳入）。
10.32						注册权协议表格（参照2023年4月20日向美国证券交易委员会提交的8K表最新报告的附录10.2纳入）。
10.33**						Augmedix Operating Corp. f/k/a Augmedix, Inc.与DHMF之间的第2号工作声明（参照2023年5月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.1并入）。
10.34**						Augmedix Operating Corp. 与贝勒圣卢克医疗集团之间的工作声明，日期为2023年5月12日（参照2023年5月18日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.1并入）。
10.35						贷款和担保协议第一修正案（参照2023年6月14日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录10.1纳入其中）。
10.36						证券购买协议（参照2023年6月14日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录10.2纳入）。
10.37						注册权协议（参照2023年6月14日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录10.3纳入）。
10.38**						Augmedix Operating Corp. f/k/a Augmedix, Inc.、Dignity Health、Dignity Health、Dignity Health Medical Foundation和太平洋中央海岸健康中心于2023年7月11日由Augmedix Operating Corp. f/k/a Augmedix, Inc.、Dignity Health、Dignity Heal
10.39						Augmedix Operating Corp. f/k/a Augmedix, Inc.、Dignity Health、Dignity Health、Dignity Health Medical Foundation和太平洋中央海岸健康中心于2023年10月10日由Augmedix Operating Corp. f/k/a Augmedix, Inc.、Dignity Health、Dignity Heal
10.40						Augmedix Operating Corp. 和 Turo Inc. 于2023年10月31日发布的转租修正案（参照2023年11月6日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.1并入）。
10.41						Augmedix Bangladesh Ltd.与索尼巧克力工业有限公司之间的租赁协议（8楼），日期为2023年11月22日（此前与2024年3月26日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告一起提交）。
10.42						Augmedix Bangladesh Ltd.与索尼巧克力工业有限公司之间的租赁协议（第17层），日期为2023年11月22日（此前与2024年3月26日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告一起提交）。


16.1						弗兰克的信，Rimerman + Co.2022年8月22日向美国证券交易委员会提交的有限责任合伙企业（参照2022年8月23日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录16.1并入）。
21.1						注册人的子公司（参照2020年10月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录21.1纳入）。
23.1						独立注册会计师事务所致同意（此前曾与2024年3月26日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告一起提交）。
31.1						根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条（此前与2024年3月26日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告一起提交）通过的第13a-14（a）/15d-14（a）条对首席执行官伊曼纽尔·克拉卡里斯进行认证。
31.2						根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的第13a-14 (a) /15d-14 (a) 条（此前与2024年3月26日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告一起提交），首席财务官保罗·吉诺基奥的认证。
31.3+						根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的第13a-14 (a) /15d-14 (a) 条，对首席执行官伊曼纽尔·克拉卡里斯进行认证
31.4+						根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的第13a-14 (a) /15d-14 (a) 条，对首席财务官保罗·吉诺基奥进行认证
32.1#						根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18章第1350条对首席执行官伊曼纽尔·克拉卡里斯的认证（此前曾与2024年3月26日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告一起提交）。
32.2#						根据美国法典第18章第1350条对首席财务官保罗·吉诺基奥的认证，该认证是根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的（此前与2024年3月26日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告一起提交）。
97.1						薪酬补偿政策（此前曾在2024年3月26日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中提交）。
101.INS						行内 XBRL 实例文档-实例文档未出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中。
101.SCH						内联 XBRL 分类扩展架构文档。
101.CAL						内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档。
101.DEF						内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档。
101.LAB						内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档。
101.PRE						内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档。
104						封面交互式数据文件——注册人对截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告的第1号修正案的封面采用Inline XBRL格式。

* 表示管理合同或任何补偿计划、合同或安排。

** 根据美国证券交易委员会的规定，本附件的部分内容（用星号表示）已被省略。

# 就《交易法》第18条而言，本认证被视为未提交，或以其他方式受该节的责任约束，也不得被视为以引用方式纳入根据《证券法》或《交易法》提交的任何文件中。

+ 随函提交。

签名

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。


	AUGMEDIX, INC.

日期：2024 年 4 月 29 日	来自：	/s/伊曼纽尔·克拉卡里斯
		伊曼纽尔·克拉卡里斯总裁、首席执行官兼秘书（首席执行官）