附件1.3

[翻译]

这是用日语撰写的文件的翻译 ， 且仅供参考。

股份处理规定

(as 2022年9月1日）

瑞穗金融集团。

股份处理规例

的

水穗金融 GROUP，Inc.

第1节

一般条文

文章 1. （目的）

与公司股份相关的业务及其手续费应 根据公司章程的规定以及日本证券存托中心株式会社（以下简称“日本证券存托中心”）和股东开设转账账户的账户管理机构（例如证券公司等）的规则， 。“

第2条. （股东名册经理）

公司股东名册管理人及其经办机构如下：

股东登记经理：

瑞穗信托银行公司公司

东京千代田区丸之内1号3-3

办理处：

瑞穗信托总行证券转让代理部&

银行股份有限公司。

东京千代田区丸之内1-chome 3-3号

第2节

普通股

第一章

一般条文

第 条(本条的适用范围)

第1节、第4节和第4节的规定适用于在证券交易所上市的公司普通股。

第二章

股东登记册等内的纪录

第四条。(股东名册内的记录)

1.

股东名册中所述事项在JASDEC提供通知后更改，如向全体股东发出通知(不包括《公司债券和股份簿记转让法》第154条第3款规定的通知(以下简称个人股东通知)等)。(下称《转让法》))。

- 1 -

2.

除前款规定外，发行新股或者法律、法规规定的其他事项，股东名册记载事项的变更，恕不另行通知。

3.

股东名册中的记录应使用JASDEC指定的字符/符号。

第五条。(有关股东名册所述事项的报告)

1.

股东应通过证券公司等向本公司申报姓名、商号、地址等。和JASDEC根据JASDEC的规则。如果股东名称、商号和地址发生任何变化，也应采取同样的程序。

2.

除前款规定外，不承担通过证券公司等向本公司报告义务的事项。JASDEC应以指定的格式向股东名册管理人报告。

第六条(公司股东代表)

作为公司的股东应通过证券公司等向公司报告一(1)名代表。和JASDEC根据JASDEC的规则。该代表如有任何变动，应采取同样的程序。

第7条。(共同持股股东代表)

共同拥有股份的股东应指定一(1)名代表，并通过证券公司等向本公司报告其姓名或商号、地址等。和JASDEC根据JASDEC的规则。对于该代表的任何变动，应采取相同的程序。

第八条。(法定代表人)

股东的法定代表人，如具有亲权、监护人的代理人，应当通过证券公司向本公司申报其姓名、商号、地址等。和JASDEC根据JASDEC的规则。法定代表人的变更或者撤换，按照同样的程序办理。

第九条。(有关通知须送交海外股东等的地址的报告)

居住在日本境外的股东和登记股票质权人或其法定代表人应在日本指定常设代表，或在日本指定通知发送地址，并通过证券公司等向本公司报告。和JASDEC，根据JASDEC的规则，该常设代表的名称或商号和地址或通知应发送到的地址。对该常设代表的任何变更或撤换，应采取相同的程序。

第 条(通过JASDEC进行鉴定的方法)

股东通过证券公司等向本公司提交的报告。且JASDEC应被视为由该股东本人提交。

- 2 -

第三章

股东的身分

第 条(股东的身分)

1.

如果股东(包括提供个人股东通知的股东)提出请求或行使任何其他股东权利(以下简称请求等)，该股东应附上请求等，或提供证明该等请求的文件等。是由该股东本人提出的(下称证据)，除非公司能够确认该等请求等。均由该股东本人作出。

2.

在请求等情况下。由股东通过证券公司等或JASDEC等向本公司提交的此类请求。应被视为由该股东本人作出，不需要证据。

3.

在请求等情况下。委托书、委托书、股东签名盖章的委托书、委托书、委托书等，除前两款规定的程序外，还应当附送委托书、委托书等。委托书应当载明代理人的姓名、商号和地址。

4.

适用第一款和第二款的规定作必要的变通发送到 代理。

第四章

行使股东权利的程序

第十二条(要求以书面形式交付文件和反对陈述)

公司法第325-5条第1款规定将采取电子提供措施的事项的纸质文件交付请求，包括股东大会的参考材料等(以下简称纸质文件交付请求)，以及同一法案同一条款第5款规定的反对声明，应以指定的形式书面提出；但通过证券公司提出的 纸质文件交付请求等。JASDEC应当按照证券公司等的规定进行。和JASDEC。

第十三条。(小股东权利)

股东直接对公司行使《转让法》第一百四十七条第四款规定的小股东权利等的，股东凭加盖签名、姓名和印章的文件以及个人股东通知的收据行使该等权利。

第十四条。(股东大会参考资料中股东建议事项说明 )

股东提出拟在股东大会上讨论的事项，公司在股东大会参考资料中对提出理由或者聘任董事(S)、公司审计师(S)等事项作出说明，超过400字的，可以依照《公司法实施条例》第九十三条第一款的规定，以提纲的形式作出说明。

- 3 -

第十五条(申请购买少于1(Br)股的股份的方法单位)

申购股份不足一(1)个单位的，应当通过证券公司等提出申购请求。和JASDEC根据JASDEC的规则。

第 条(买入价的厘定方法)

1.

根据前条规定要求购买的不足一(1)个单位的股份的每股收购价，应为东京证券交易所在股东名册管理人处理办公室收到前一条规定的购买请求之日在东京证券交易所设立的市场上最后报告的价格；然而，如果股票在该日未在东京证券交易所设立的市场上交易，或该日适逢东京证券交易所的节假日，则构成不足一(1)个单位的股份的每股收购价为该股票在其后由东京证券交易所设立的市场上首次出售时的价格。

2.

不满一(1)个单位的股份的收购价为 乘以前款规定的不满一(1)个单位的股份每股收购价，再乘以不满一(1)个单位的股份数量。

第十七条(支付购货价款)

1.

除公司另有规定外，公司应在扣除第五十三条规定的手续费后，向提出收购请求的人支付依照前一条确定的收购价，自根据JASDEC规则确定每股收购价不足一(1)个单位的股份收购价的次日起第四(4)个工作日；但是，如果收购价反映了从盈余(包括中期股息，下同)或股票拆分等获得股息的权利，则支付不得迟于相关记录日期。

2.

要求购买的人可以要求将款项转账到他/她指定的银行账户或在日本邮政银行以现金支付。(Yucho Ginko Genkinbarai).

第 条(转让已购买的股份)

申请购买的股份少于一(1)股，应于前一条规定的付款或付款程序完成之日转入本公司的转让账户。

第十九条(申请额外购买少于一(1)股的股份的方法单位)

如果少于一(1)个单位的股份的持有人要求本公司向少于一个(1)个单位的股份的持有人出售数量的股份，该数量的股份连同该持有人拥有的少于一个(1)个单位的股份的数量构成一个(1)个单位的股份(以下简称增购请求)，该请求应通过证券公司等提出。和JASDEC根据JASDEC的规则。

第二十条(要求额外购买数量超过库存股剩余数量的股份， 等。)

如于同日提出增购要求的股份总数超过本公司预留作为库存股出售的 股数目，而接获该等增购要求的先后次序未知，则于该日提出的增购要求均不会生效。

- 4 -

第二十一条(追加采购申请的生效日期)

追加申购请求自股东名册管理人处理办公室收到追加申购申请之日起生效。

第二十二条。(额外购入价格的厘定)

1.

已提出追加申购请求的少于一(1)股单位的每股追加申购价格，应为东京证券交易所自追加申购请求生效之日起在市场上最后报告的价格；但如该等股份于该日并非在东京证券交易所设立的市场买卖，或该日适逢东京证券交易所的假期，则少于一(1)个单位的股份的每股额外买入价应为该等股份于其后在东京证券交易所设立的市场首次出售时的价格。

2.

不足一(1)个单位的股份的额外购买价格为 将前款规定的少于一(1)个单位的股份的每股额外购买价格乘以已提出追加购买请求的少于一(1)个单位的此类股份的数量而获得的金额。

第二十三条(转让额外购买的股份)

对于数量相当于已提出追加购买请求的股份数量的库存股，根据JASDEC规则，提出追加购买请求的股东应在确认追加购买价款和第53条规定的作为追加购买对价的手续费合计已汇至 公司指定的银行账户之日，向提出追加购买请求的股东的转让账户申请转移该库存股股份。

第二十四条(要求追加购买的暂停期)

1.

每年，公司应在以下所有日期之前的 十(10)个工作日内暂停接受追加采购请求：

(1)

3月31日；

(2)

九月三十日；及

(3)

JASDEC确定的任何其他日期，如股东确定日期。

2.

尽管有前款规定，公司可在其认为必要时设立任何其他 期限，在此期间公司应暂停接受追加购买的请求。

第五章

特别账户的例外情况

第二十五条(特别账户的例外情况)

为其开立特别账户的股东的身份和与该特别账户有关的任何其他处理事项，应 受该特别账户的账户管理机构的规则以及JASDEC的规则管辖。

- 5 -

第3节

优先股

第一章

一般规定

第二十六条。(本条的适用范围)

第1节、本条和第4节的规定适用于本公司未在证券交易所上市的优先股。

第二十七条(股东名册管理人联络处)

优先股股东名册管理人的联络处如下：

瑞穗信托银行在日本的所有分支机构。

第二十八条(优先股的要求及报告等方法)

1.

公司委托股东名册管理人办理业务的所有要求和报告程序，均应向股东名册管理人提出。

2.

本条规定的所有请求和报告程序应按公司规定的格式进行，并加盖已按照第34条规定报告的印章。

3.

前款规定的请求和报告由委托人提出的，应当提交委托书。

4.

如需提交第二款规定的任何请求和报告，须征得馆长同意(石油碱)或助理(霍乔宁)，则应提交一份证明这种同意的文件。

第二十九条。(比照适用股东权利行使程序)

适用第十二条、第十三条(不包括收到个人股东通知)和第十四条的规定。作必要的变通转到优先股。

第二章

股东名册等中的记录。

第三十条。(优先股转让登记)

1.

如要求提供股东名册上的书面或电子记录(以下简称优先股转让登记)，应提交一份有优先股当前股东和优先股股份收购人签名的指定书面请求。

2.

因转让以外的公司继承、立遗嘱或者合并等方式取得的优先股转让登记的，除依照前款规定的程序外，还应当提交证明文件。

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第三十一条(法律、法规要求有特殊程序的优先股转让登记)

法律、法规规定办理优先股转让登记需要特别程序的，应当提交指定的书面申请，并提交证明手续已经完成的文件。

第三章

登记认捐和注明信托资产

第三十二条(认捐登记及注销)

请求办理优先股质押登记、变更、注销的，应当提交有出质人和质权人签名的指定优先股质押请求书。

第 条(信托资产的注明及注销)

对优先股请求注明信托资产或者注销信托资产的，应当由委托人或者受托人提出指定的书面请求。

第四章

通知

第三十四条。(股东地址、姓名、印章印象等报告)

1.

优先股股东和登记优先股质权人或者其法定代表人应当通过提交股东证明等方式申报其地址、名称和印章印象；但有加盖印章习惯的外国人可以用其签名式样代替印章 。

2.

前款所指事项如有变更，应按相同程序办理。

第三十五条(通知应发送给海外股东的地址等报告。 )

1.

居住在日本境外的优先股股东和登记优先股质权人或其法定代表人，除依照前条规定的程序外，还应在日本指定常设代表或指定通知的寄送地址和报告地址。

2.

适用前一条规定作必要的变通致常备代理。

第三十六条(公司代表)

1.

优先股股东或者登记优先股质权人为公司的，应当通知该公司一(1)名代表的姓名。

2.

前款规定的代表人发生变更的，应当提交指定的书面报告，并附登记事项证明等。

- 7 -

第三十七条(共同持股股东代表)

1.

共同持有优先股的优先股股东应指定一(1)名代表 并报告。

2.

前款规定的代表人如有变动，应采取同样的程序。

第三十八条(非法人团体代表)

1.

优先股股东或者登记优先股质权人为非法人组织的，应当通知该组织一名代表的姓名。

2.

前款规定的代表人如有变动，应采取同样的程序。

第三十九条(更改股东名册)

优先股股东因下列原因变更股东名册记载事项的，应当提交指定的变更报告书，并附送家族名册摘录或拟登记事项证书等证明副本。

(1)

变更姓氏、姓氏的；

(2)

法定代表人的任命、变更或免职，如有父母权力的人的代理人、监护人等；

(3)

变更商号或者法人名称的；

(4)

公司组织机构的变更。

第四十条。(加以必要的变通适用)

适用本章规定作必要的变通信托资产的委托人和受托人。

第五章

购买 股不到一(1)股的优先股

第四十一条。(申请购买 股少于1(1)的优先股的方法)单位)

对于购买少于一(1)个单位的 优先股股份的请求，应向第二条规定的股东名册管理人的经办处或第27条规定的股东名册管理人的任何联络处提交一份指定的书面购买请求(下称书面购买请求)。

42条。(买入价的厘定方法)

申购单位不足一(1)个单位的优先股的收购价，按照法律法规规定的办法确定。

43条。(支付购货价款)

1.

除公司另有规定外，公司应在次日起的第四(4)个营业日(尚未按照前一条规定的收购价)向提出收购请求的人支付按照前一条确定的收购价。

- 8 -

截至当日，股东名册管理人经办处收到第41条规定的书面收购请求之日为收购价决定日；但如果收购价反映了从盈余或股票拆分等获得红利的权利，则支付应不迟于相关记录日期。

2.

提出购买要求的人可以要求将款项转账至其指定的银行账户，或由日本邮政银行以现金支付。(Yucho Ginko Genkinbarai)寄往该人的地址。在这种情况下，购买价款的支付应视为完成，同时安排通过日本邮政银行以转账或凭单支付。(Huikaeharaidashi-Shousho).

第四十四条。(转让购买的优先股股份的所有权，但不超过一(1)单位)

已提出购买要求的少于一(1)个单位的优先股的股份所有权应于前一条规定的付款程序完成之日转让给本公司。

第六章

额外购买不到一(1)个单位的优先股股票

第四十五条(申请增购1(1)以下优先股股份的方法单位)

如果持有少于一(1)个单位的优先股的 股持有人请求本公司向持有少于一(1)个单位的优先股的持有人出售该数量的优先股，该数量的优先股将与该持有人拥有的少于一(1)个单位的优先股的股数一起构成一(1)股优先股(下称追加购买请求)，应向第2条规定的股东名册管理人的经办处或第27条规定的股东名册管理人的任何联络处提交一份指定的书面申请(以下简称追加购买申请)。

第四十六条。(请求额外购买数量为 的少于一(1)股的优先股)超过预留为库房优先股等的优先股剩余股数的单位)

如在同一日提出增购要求的优先股股份总数少于一(1)个单位 ，超过本公司预留作库存股出售的优先股股数，则当日提出的增购要求均不生效。

第四十七条(追加采购申请的生效日期)

增购申请自股东名册管理人经办处收到第 条规定的增购书面请求之日起生效。

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第四十八条(要求追加购买的暂停期)

1.

每年，公司应在下列所有日期之前的 十(10)个工作日内暂停接受追加采购请求：

(1)

3月31日；

(2)

九月三十日；及

(3)

JASDEC确定的任何其他日期，如股东确定日期。

2.

尽管有前款规定，公司可在其认为必要时设立任何其他 期限，在此期间公司应暂停接受追加采购的请求。

49条。(额外购进价格的确定方法)

已提出增购申请的，不满一(1)股的优先股的增发收购价，按照法律法规规定的办法确定。

第五十条(转让构成不足一(1)的优先股股份的所有权购买单位 附加)

持有少于一(1)股单位之优先股股份之所有权，如已提出额外购买要求，应于本公司正式收到前一(1)条规定之额外收购价及第五十三条规定之手续费作为额外购买代价之日，转让予提出额外购买要求之少于一(1)股优先股持有人。

第七章

申请收购优先股

第五十一条。(请求获取的方法)

1.

如要求收购优先股，应向第二条规定的股东名册管理人经办处或第二十七条规定的股东名册管理人联络处提交指定的书面请求。

2.

收购请求提交后，不得撤回。

第五十二条。(收购的有效性)

前条规定的收购请求到达股东名册管理人的经办处时，收购同时生效。

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第4节

手续费

第53条。 （手续费）

与公司股票相关的手续费如下：

1.

根据第15条购买不足一（1）单位的股份时，不收取手续费 （请求购买构成少于一（1）股的股份的方法单位）和第41条（请求购买构成少于一股的优先股股份的方法 （1）单位)如果根据第19条出售构成少于一（1）个单位的股份（请求额外购买构成少于一股股份的方法 （1）单位）和第四十五条（请求额外购买构成少于一（1）股的优先股的方法单位）。

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